О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА АФФИЛИРОВАННЫХ
ЛИЦ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ
ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ
КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
ПИСЬМО
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
24 марта 2000 г.
N 76-Т
(ЦБР)
Главным управлениям
(Национальным банкам)
Центрального банка
Российской Федерации
В связи с запросами Главных управлений (Национальных банков)
Центрального банка Российской Федерации о порядке ведения учета
аффилированных лиц и представлении информации об аффилированных лицах
кредитными организациями, действующими в форме акционерных обществ, на
основании Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
30.09.99 г. N 7 "О порядке ведения учета аффилированных лиц и
представления информации об аффилированных лицах акционерных обществ"
сообщаем следующее.
Акционерные общества на основании статьи 93 Федерального закона
"Об акционерных обществах" обязаны представлять отчетность об их
аффилированных лицах в соответствии с требованиями законодательства
Российской Федерации. В соответствии со статьями 42 и 43 Федерального
закона "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных
бумаг осуществляет контроль за соблюдением эмитентами ценных бумаг
требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
принимает решения по вопросам контроля за соблюдением законодательства
и нормативных актов о ценных бумагах. Таким образом, Постановление
ФКЦБ России от 30.09.99 г. N 7 обязательно для всех акционерных
обществ, в том числе для кредитных организаций, действующих в форме
акционерных обществ.
В соответствии с Постановлением ФКЦБ России от 30.09.99 г. N 7
акционерные общества должны представлять информацию об аффилированных
лицах в регистрирующий орган, а также уведомлять регистрирующий орган,
а также уведомлять регистрирующий орган о любых изменениях,
произошедших в списке их аффилированных лиц. Согласно пункту 8 статьи
4 Федерального закона "О центральном банке Российской Федерации (Банке
России)" регистрирующим органом выпуска ценных бумаг кредитных
организаций, действующих в форме акционерных обществ, является Банк
России.
На основании вышеуказанного, кредитные организации, действующие в
форме акционерных обществ, обязаны осуществлять ведение учета
аффилированных лиц и представлять информацию об аффилированных лицах
кредитных организаций, действующих в форме акционерных обществ, в
соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 30.09.99 г.
N 7 в территориальные учреждения Банка России (Главные управления,
Национальные банки), осуществляющие надзор за деятельностью кредитных
организаций. Территориальное учреждение (Главное управление,
Национальный банк) Банка России вправе требовать от кредитной
организации, действующей в форме акционерного общества, представления
информации о любых изменениях, произошедших в списке аффилированных
лиц этой кредитной организации.
В связи с необходимостью автоматизации обработки и анализа
информации об аффилированных лицах кредитные организации обязаны
представлять одновременно списки аффилированных лиц и информацию в
виде электронной записи бумажного оригинала. Кредитные организации
формируют информацию в формате Microsoft Word. Файл с информацией
архивируется в файл nnnnXYYQ.arj, где nnnn - регистрационный номер
кредитной организации (числовая часть), YY - две последние цифры года,
Q - порядковый номер файла в текущем году. В случае если
регистрационный номер менее 4 знаков, то в начало имени файла
добавляются нули (пример: Рег.N 61), то имя файла 0061X001.arj).
Заархивированный файл, не содержащий вирусов, направляется на
магнитном носителе в территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее контроль за деятельностью кредитной организации.
Идентичность текстов списка аффилированных лиц кредитной организации,
представленных на бумажном носителе и в электронном виде,
подтверждается письмом, подписанным председателем правления
(директором, генеральным директором) кредитной организации.
Полученные территориальными учреждениями Банка России (Главными
управлениями, Национальными банками) магнитные носители проверяются на
отсутствие компьютерных вирусов и файлы размещаются в системе Ремарт
не позднее пяти дней с момента получения информации от кредитной
организации по адресу: библиотека UCB, каталог AFF.
Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и
аудиторских форм Банка России осуществляет ведение Реестра
аффилированных лиц кредитных организаций, действующих в форме
акционерных обществ.
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
В.Н.Горюнов
24 марта 2000 г.
N 76-Т |