Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от
26 июля 1995 г. N 765 О дополнительных мерах по повышению
эффективности инвестиционной политики Российской Федерации и в
соответствии с Временным положением об управляющих компаниях паевых
инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению
имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании,
утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и
фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от
10 октября 1995 г. N 11, Положением о порядке лицензирования
деятельности в качестве специализированного депозитария паевых
инвестиционных фондов, утвержденным Постановлением Федеральной
комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве
Российской Федерации от 25 октября 1995 г. N 18, а также в
соответствии с изменениями и дополнениями, внесенными в Положение о
порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного
депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденными Постановлением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 августа 1996 г. N 14,
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Временное положение об аттестации
специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев
паевых инвестиционных фондов.
2. Установить, что до утверждения Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг перечня уполномоченных организаций, имеющих право
проведения квалификационных экзаменов для руководителей и специалистов
организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг, а также для индивидуальных предпринимателей
профессиональных участников рынка ценных бумаг, аттестация
специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев
паевых инвестиционных фондов осуществляется в порядке, установленном
настоящим Временным положением об аттестации специалистов управляющих
компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных
фондов.
3. Внести изменение в пункт 2 Постановления Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг от 11 февраля 1997 г. N 7 "Об утверждении
Положения о системе квалификационных требований к руководителям и
специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям
профессиональным участникам рынка ценных бумаг" после слов "аттестация
специалистов рынка ценных бумаг", дополнить слова ", за исключением
специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев
паевых инвестиционных фондов".
4. Считать утратившим силу Временное положение об аттестации
специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев
паевых инвестиционных фондов, утвержденное распоряжением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 29 августа 1996 г. N 4-р.
Председатель Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 22 апреля 1997 г. N 15
ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ
И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ПАЕВЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации
специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев
паевых инвестиционных фондов (далее - специалисты управляющих компаний
и специализированных депозитариев).
1.2. Специалисты управляющих компаний и специализированных
депозитариев аттестуются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
(далее - ФКЦБ России).
1.3. Документом, удостоверяющим успешное прохождение аттестации
специалистом управляющей компании (специализированного депозитария),
является квалификационный аттестат ФКЦБ России, по форме согласно
Приложению 1, с указанием наименования квалификации специалист
управляющей компании паевого инвестиционного фонда или специалист
специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда (далее -
квалификационный аттестат).
1.4. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата,
должны отвечать требованию отсутствия непогашенной судимости за
корыстные преступления и иметь высшее образование.
2. Порядок проведения квалификационных экзаменов
и выдачи квалификационных аттестатов
2.1. Для включения специалистов организаций в список лиц,
допущенных к экзамену на право получения квалификационных аттестатов
(далее - квалификационные экзамены), в ФКЦБ России направляются
заявки, включающие полное наименование организации - заявителя, а
также заполненные анкеты специалистов - соискателей по форме согласно
Приложению 2.
2.2. Предварительное обучение не является обязательным условием
для допуска соискателей к экзаменам.
2.3. Дата квалификационного экзамена и список лиц, допущенных к
квалификационному экзамену, утверждаются приказом председателя ФКЦБ
России. Уведомление о допуске к очередному экзамену направляется
организации - заявителю не позднее 10 рабочих дней до даты проведения
квалификационного экзамена.
2.4. Не позднее 15 рабочих дней до даты проведения очередного
квалификационного экзамена дата квалификационного экзамена и
утвержденные ФКЦБ России программы аттестации специалистов управляющих
компаний и специализированных депозитариев, содержащие минимальные
тематические перечни вопросов и нормативных актов, знание которых
необходимо для успешного прохождения квалификационных экзаменов,
раскрываются через страницу ФКЦБ России в сети Интернет. Не позднее 7
рабочих дней до даты проведения очередного квалификационного экзамена
текст учебного пособия для подготовки к соответствующему
квалификационному экзамену раскрывается через страницу ФКЦБ России в
сети Интернет.
2.5. Основаниями для отказа в допуске к квалификационному
экзамену являются:
- непогашенная судимость соискателя за корыстные преступления;
- отсутствие у соискателя высшего образования;
- выявление фактов недостоверной информации в представленной
соискателем анкете;
- прошествие менее трех лет с момента аннулирования лицензии
организации профессионального участника рынка ценных бумаг, в которой
соискатель на момент аннулирования лицензии являлся исполнительным
директором (управляющим, менеджером) или его заместителем,
руководителем отдела или подразделения, непосредственно
обеспечивавшего совершение операций с ценными бумагами.
2.6. Квалификационный экзамен проводится в течение двух часов в
форме письменного тестирования. Экзаменационные тесты разрабатываются
на основе соответствующих программ аттестации специалистов управляющих
компаний и специализированных депозитариев. Результаты
квалификационного экзамена утверждаются протоколом Аттестационной
комиссии ФКЦБ России и предоставляются соискателям для ознакомления не
позднее 10 дней с даты проведения экзамена.
2.7. Лица, не сдавшие квалификационный экзамен, имеют право на
ознакомление с результатами проверки своего экзаменационного теста и
на апелляцию. Апелляция проводится не позднее 10 дней с даты
предоставления для публичного ознакомления протокола о результатах
экзамена. Результаты рассмотрения апелляций оформляются протоколом.
Лица, не сдавшие квалификационный экзамен, повторно допускаются к
очередному квалификационному экзамену по истечении не менее чем трех
месяцев. Лица, не сдавшие квалификационный экзамен повторно,
допускаются к квалификационным экзаменам по истечении 1 года с даты
проведения последнего квалификационного экзамена.
2.8. Лицам, успешно сдавшим квалификационные экзамены, выдаются
квалификационные аттестаты. За выдачу квалификационного аттестата
взимается сбор в размере 1 (одного) минимального размера оплаты труда,
установленного на дату выдачи квалификационного аттестата, который
зачисляется в доход федерального бюджета.
2.9. Срок действия квалификационных аттестатов - 1 год. По
истечении срока действия квалификационные аттестаты без
дополнительного прохождения квалификационных экзаменов обмениваются на
соответствующие квалификационные аттестаты ФКЦБ России руководителей и
специалистов управляющих компаний или специализированных депозитариев
паевых инвестиционных фондов, установленные Положением о системе
квалификационных требований к руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям -
профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным
Постановлением ФКЦБ России от 11 февраля 1997 г. N 7.
2.10. Для осуществления обмена владельцы квалификационных
аттестатов не позднее одного месяца с даты окончания срока действия,
указанного в пункте 2.10, направляют в ФКЦБ России:
- квалификационный аттестат;
- анкету по форме согласно Приложению 3.
2.11. Основаниями для отказа в обмене квалификационных аттестатов
являются следующие обстоятельства:
- владелец квалификационного аттестата на дату подачи заявления о
продлении срока действия аттестата не являлся руководителем или
специалистом управляющей компании (специализированного депозитария);
- владелец квалификационного аттестата подал заявление на
продление аттестата по истечении одного месяца с даты окончания срока
действия аттестата.
Приложение 1
к Временному положению об аттестации
специалистов управляющих компаний
и специализированных депозитариев
паевых инвестиционных фондов
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ
Решением Аттестационной комиссии от " __ " ____________ 199 _ г.
протокол N ____________________
______________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество)
паспорт: серия ___________ N _____________ выдан ________________
присвоена квалификация __________________________________________
______________________________________________________________________
Срок действия аттестата
с " __ " ______________ 199 _ г. по " __ " _____________ 199 _ г.
Председатель подпись И. О. Фамилия
Аттестационной комиссии
Секретарь
Аттестационной комиссии М. П. подпись И. О. Фамилия
Приложение 2
к Временному положению об аттестации
специалистов управляющих компаний
и специализированных депозитариев
паевых инвестиционных фондов
АНКЕТА
СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА
1. Фамилия, имя, отчество _______________________________________
2. Гражданство __________________________________________________
3. Число, месяц, год рождения ___________________________________
4. Паспортные данные
серия _________________________________ номер ______________
дата выдачи ___________________________ кем выдан ___________
5. Место жительства
область ____________________________ город ___________________________
улица ______________________________ номер дома, квартиры ____________
рабочий телефон ____________________ факс ____________________________
(укажите код города) (укажите код города)
6. Имеете ли Вы непогашенную судимость за корыстные преступления?
Да Нет
7. Имеете ли Вы высшее образование?
Да Нет
наименование учебного заведения ______________________________________
специальность ______________________ год окончания ________________
8. Место работы в настоящее время
наименование организации _______________ должность __________________
9. Общий стаж работы в финансовых институтах
Укажите данные о финансовых институтах, в которых Вы работали в
течение последних 5 лет наименование организации
________________ должность _____________ наименование организации
________________ должность _____________ наименование организации
________________ должность _____________
10. Имелись ли судебные (арбитражные) иски к указанным финансовым
институтам в период Вашей работы?
Да Нет
11. Являлись ли Вы должностным лицом и (или) специалистом
финансовых институтов, которые лишались лицензии на соответствующий
вид деятельности?
Да Нет
Дата заполнения __/__/__ Личная подпись
Приложение 3
к Временному положению
об аттестации специалистов
управляющих компаний
и специализированных депозитариев
паевых инвестиционных фондов
АНКЕТА
ВЛАДЕЛЬЦА КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА
1. Фамилия, имя, отчество _______________________________________
2. Паспортные данные
серия _________________ номер ___________________________
дата выдачи _______________ кем выдан _____________________
3. Квалификационная специальность _______________________________
4. Информация о профессиональной деятельности в настоящее время
наименование организации _____________ должность _____________
Почтовый адрес __________________________________________________
Телефон _________________________________________________________
(укажите код города)
Дата заполнения __/__/__ Личная подпись
-----------------------------------------------------------------
Ниже этой линии анкету заполняет руководитель организации
Факт работы _______________________________________________________
(ФИО работника)
в ____________________________________________________________________
(наименование организации)
с __/__/__ по __/__/__ в должности ______________________________
должность подтверждаю.
________________________________________
(должность руководителя)
________________________________________ __________________________
(ФИО руководителя) (подпись)
М.П. |