ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И
СТРУКТУРЕ АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОГО
ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И
ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ОТ 10 ОКТЯБРЯ 1995 ГОДА N 12
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
22 мая 1998 г.
N 13
(ВЦБ 98-3)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить в новой редакции Временное положение о составе и
структуре активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное
постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому
рынку при Правительстве Российской Федерации от 10 октября 1995 года
N 12.
2. Считать утратившим силу Временное положение о составе и
структуре активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное
постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому
рынку при Правительстве Российской Федерации от 10 октября 1995 года
N 12.
Председатель Д.В. Васильев
22 мая 1998 г.
N 13
Приложение
к постановлению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 22 мая 1998 года
N 13
Положение о составе и структуре активов
паевых инвестиционных фондов
Настоящее Положение о составе и структуре активов паевых
инвестиционных фондов (далее - Положение) устанавливает требования к
составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов.
1. Общие положения
1.1. Состав и структура активов паевых инвестиционных фондов
определяются правилами и проспектом эмиссии инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов в соответствии с требованиями настоящего
Положения.
1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
стоимость активов, оценочная стоимость, признаваемая котировка -
понятия, определенные в соответствии с Положением о порядке оценки и
составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых
инвестиционных фондов, утвержденным постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 25 мая 1998 года N 14.
1.3. Требования к составу и структуре активов паевых
инвестиционных фондов, установленные настоящим Положением,
предъявляются по истечении сроков первичного размещения инвестиционных
паев.
1.4. В случае нарушения требований настоящего Положения и правил
паевого инвестиционного фонда к структуре активов паевых
инвестиционных фондов, произошедшего в результате оценки активов
фонда, управляющая компания должна устранить нарушение в течение 30
дней с момента проведения оценки.
1.5. Неоднократное нарушение требований к структуре активов фонда
или несоблюдение требований настоящего пункта к срокам устранения
нарушений по структуре активов является основанием для приостановления
действия и аннулирования лицензии управляющей компании на
осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом
паевых инвестиционных фондов.
1.6. Нарушение требований настоящего Положения и правил паевого
инвестиционного фонда к составу его активов является основанием для
приостановления действия и аннулирования лицензии управляющей компании
на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом
паевых инвестиционных фондов.
2. Требования к составу и структуре активов
открытого паевого инвестиционного фонда
2.1. Активы открытого паевого инвестиционного фонда могут
составлять только денежные средства, в том числе на банковских счетах
и во вкладах, средства в расчетах, а также государственные ценные
бумаги Российской Федерации и субъектов Российской Федерации, ценные
бумаги российских органов местного самоуправления, ценные бумаги
иностранных государств, акции иностранных акционерных обществ и
облигации иностранных коммерческих организаций, акции российских
открытых акционерных обществ, облигации российских открытых
акционерных обществ, если выпуск облигаций сопровождался регистрацией
проспекта эмиссии.
Указанные ценные бумаги могут составлять имущество фонда только в
том случае, если на день заключения договора купли-продажи ценных
бумаг либо на день, предшествующий дню заключения договора
купли-продажи ценных бумаг, их признаваемая котировка была объявлена.
2.2. Ценная бумага, не имеющая признаваемой котировки, может
составлять активы открытого паевого инвестиционного фонда только в том
случае, если объявление признаваемой котировки было прекращено после
дня, предшествующего дню заключения договора купли-продажи по этой
ценной бумаге.
2.3. Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда
должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента, за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации, не должна
составлять 10 и более процентов стоимости активов открытого паевого
инвестиционного фонда;
суммарная оценочная стоимость ценных бумаг, которые не имеют
признаваемых котировок, не может составлять 10 и более процентов
стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;
суммарная оценочная стоимость ценных бумаг иностранных
государств, акций иностранных акционерных обществ и облигаций
иностранных коммерческих организаций не может составлять 20 и более
процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда.
2.4. Активы открытого паевого инвестиционного фонда не могут
составлять:
казначейские обязательства Российской Федерации и субъектов
Российской Федерации; акции российских инвестиционных фондов;
акции закрытых акционерных обществ;
голосующие ценные бумаги одного эмитента, если управляющая
компания и ее аффилированные лица управляют и (или) владеют более чем
25 процентами таких бумаг плюс одна голосующая ценная бумага этого
эмитента;
ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией этого паевого
инвестиционного фонда и ее аффилированными лицами, а также
специализированным депозитарием, специализированным регистратором и
аудитором этого паевого инвестиционного фонда;
производные ценные бумаги;
инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;
облигации, за исключением облигаций, указанных в пункте 2.1
настоящего Положения;
векселя и депозитные сертификаты;
3. Требования к составу и структуре активов интервального фонда
3.1. Активы интервального паевого инвестиционного фонда могут
составлять только денежные средства, в том числе на банковских счетах
и во вкладах, средства в расчетах, недвижимость, а также
государственные ценные бумаги Российской Федерации и субъектов
Российской Федерации, ценные бумаги российских органов местного
самоуправления, ценные бумаги иностранных государств, акции
иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих
организаций, акции российских акционерных обществ, облигации
российских открытых акционерных обществ, если выпуск облигаций
сопровождался регистрацией проспекта эмиссии.
Указанные ценные бумаги могут составлять активы фонда в том
случае, если: на день заключения договора купли-продажи либо на день,
предшествующий дню заключения договора купли-продажи ценных бумаг, их
признаваемая котировка была объявлена; в случае отсутствия
признаваемой котировки, если они являются ценными бумагами открытого
акционерного общества и составляют 10 и более процентов таких бумаг
этого общества.
3.2. Структура активов интервального паевого инвестиционного
фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
оценочная стоимость указанных в пункте 3.1 настоящего Положения
ценных бумаг, имеющих признаваемые котировки, и (или) денежные
средства, включая денежные средства во вкладах банков, не может
составлять менее 30 процентов от стоимости активов интервального
паевого инвестиционного фонда;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента, имеющих
признаваемую котировку, за исключением государственных ценных бумаг
Российской Федерации, не может составлять 10 и более процентов от
стоимости активов интервального паевого инвестиционного
фонда;оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента, не имеющих
признаваемую котировку, не может составлять 20 и более процентов от
стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
суммарная оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих
признаваемую котировку, и объектов недвижимости не может составлять 65
и более процентов от стоимости активов интервального паевого
инвестиционного фонда;
суммарная оценочная стоимость объектов недвижимости не может
составлять 5 и более процентов от стоимости активов интервального
паевого инвестиционного фонда;
суммарная оценочная стоимость ценных бумаг иностранных
государств, акции иностранных акционерных обществ и облигации
иностранных коммерческих организаций не может a.ab "+obl 20 и более
процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного
фонда.
3.3. Интервальный паевой инвестиционный фонд не могут составлять:
казначейские обязательства Российской Федерации и субъектов
Российской Федерации;
акции российских инвестиционных фондов;
акции закрытых акционерных обществ;
голосующие ценные бумаги одного эмитента, если управляющая
компания и ее аффилированные лица управляют и (или) владеют более чем
25 процентами таких бумаг плюс одна голосующая ценная бумага этого
эмитента;
ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией этого паевого
инвестиционного фонда и ее аффилированными лицами, а также
специализированным депозитарием, специализированным регистратором,
независимым оценщиком и аудитором этого паевого инвестиционного фонда;
производные ценные бумаги;
инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;
облигации, за исключением облигаций, указанных в пункте 3.1
настоящего Положения;
векселя и депозитные сертификаты;
объекты недвижимости, отчуждение которых запрещено
законодательством Российской Федерации. |