ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СПИСКА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ,
ОБЯЗАННЫХ ПРЕДСТАВЛЯТЬ ОПЕРАТИВНУЮ И ФИНАНСОВУЮ ОТЧЕТНОСТЬ
ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ФКЦБ РОССИИ,
А ТАКЖЕ ФОРМ ОПЕРАТИВНОЙ И ФИНАНСОВОЙ ОТЧЕТНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
8 октября 1999 г.
N 1030-р
(НЦПИ)
На основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля
1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления
оперативного контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и
надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации:
1. Утвердить прилагаемый список профессиональных участников рынка
ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, обязанных
представлять в ФКЦБ России оперативную и финансовую отчетность по
результатам профессиональной деятельности.
2. Утвердить прилагаемые формы представления в ФКЦБ России
оперативной и финансовой отчетности профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, включенными в вышеназванный список,
осуществляющими депозитарную деятельность (приложения 1 - 6).
3. Установить сроки представления и объем оперативной и
финансовой отчетности, представляемой профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, в ФКЦБ
России согласно приложению 7.
4. Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 16
октября 1998 года N 1130-р "Об утверждении списка профессиональных
участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную
деятельность, обязанных представлять отчетность по результатам
профессиональной деятельности в ФКЦБ России, а также форм отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
депозитарную деятельность".
И.о.Председателя
И.И. Бажан
Утвержден распоряжением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 года N 1030-р
Список
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
депозитарную деятельность, обязанных представлять в ФКЦБ России
оперативную и финансовую отчетность по результатам
профессиональной деятельности
------------------------------------------------------------------
|N |Полное наименование | Почтовый адрес |
| |организации | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|1 | 2 | 3 |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|1 |ОЮЛ "Депозитарно-Расчетный |103045 Москва, Сретенский бул.,|
| |Союз" |д. 9/2 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|2 |ЗАО "Депозитарно-Клиринговая |103064 Москва, ул. Стар. |
| |Компания" |Басманная, д. 14/2, стр. 4 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|3 |НП "Национальный Депозитарный|103064 Москва, ул. Стар. |
| |Центр" |Басманная, д. 14/2, стр. 4 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|4 |ЗАО "Санкт-Петербургский |198005 Санкт-Петербург, |
| |Расчетно-Депозитарный Центр" |Измайловский пр., д. 4 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|5 |OOO "Центральный Сургутский |626400 г. Сургут, ул. Губкина, |
| |депозитарий" |13 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|6 |OOO "Морган Гренфелл |129090 Москва, ул. Щепкина, д. |
| |Депозитарий" |4 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|7 |ЗАО "Брансвик Варбург |113054 Москва, Космодамианская |
| |Номиниз" |наб., д. 52/1 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|8 |ОАО "Инвестиционная фирма |103051 Москва, Малый Каретный |
| |ОЛМА" |пер., д. 7, стр. 1 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|9 |ЗАО "Депозитарная компания |119634 Москва, ул. Шолохова, д.|
| |"НИКойл" |13, оф. 1а |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|10|OOO "ЛУКойл - резерв инвест" |123022 Москва, ул. Красная |
| | |Пресня, д. 44, стр. 2 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|11|ЗАО Инвестиционная компания |103051 Москва, 1-й Колобовский |
| |"Тройка Диалог" |пер., д. 6, стр. 3. |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|12|ОАО "Центральный депозитарий |420043 г. Казань, ул. |
| |Республики Татарстан" |Вишневского, д. 26 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|13|ЗАО "Объединенная депозитар- |113095 Москва, ул. Пятницкая, |
| |ная компания" |д. 70 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|14|ЗАО "Банк Кредит Свисс Ферст |103009 Москва, Никитский пер., |
| |Бостон АО" |д. 5 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|15|OOO "КБ Ситибанк Т/О" |125047 Москва, ул. Гашека, 8-10|
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|16|"Чейз Манхеттен Банк |125047 Москва, 1-я |
| |Интернешнл" |Тверская-Ямская, 23 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|17|ING Банк (Евразия) |123022 Москва, ул. Красная |
| | |Пресня, 45 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|18|РОС БАНК |107078 Москва, ул. Маши |
| | |Порываевой, д. 11 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|19|OOO КБ Газовой промышленности|117420 Москва, ул. Наметкина, |
| |"ГАЗПРОМБАНК" |д. 16, корп. Б |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|20|OOO "Компания |630099 г. Новосибирск, ул. |
| |Брокеркредитсервис" |Советская, д. 37 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|21|Сберегательный банк Российс- |117817 Москва, ул. Вавилова, 19|
| |кой Федерации | |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|22|ЗАО "АБН АМРО Банк А. О." |103009 Москва, ул. Большая |
| | |Никитская, д. 17, стр. 1 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|23|Некоммерческое партнерство |420094 г. Казань, ул. |
| |Фондовая Биржа "Казанский |Короленко, д. 58А |
| |Совет фондовой торговли" | |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|24|АК Московский муниципальный |121025 Москва, ул. Новый Арбат,|
| |банк "Банк Москвы" (ОАО) |д. 36 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|25|ОАО "Депозитарий |454091 г.Челябинск, а/я 15951 |
| |Южно-Уральской фондовой | |
| |биржи" | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|26|ЗАО "Якутский депозитарный |677000 г. Якутск, Глухой пер., |
| |центр" |д. 2/1 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|27|ОАО "Русские инвесторы" |109180 Москва, ул. Большая |
| | |Полянка, д. 2/10, стр. 1 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|28|ТОО "М. Секьюритис Партнеры" |121002 Москва, Денежный пер., |
| | |д. 3, стр. 1 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|29|ЗАО "Депозитарий ИФК" |167001 г. Сыктывкар, а/я 1146 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|30|ЗАО "Первый |121059 Москва, ул. Вятская, 27 |
| |Специализированный | |
| |Депозитарий" | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|31|OOO "Атон" |103062 Москва, ул. Покровка, д.|
| | |27 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|32|ЗАО "Международный Московский|119034 Москва, Пречистенская |
| |Банк" |наб., д.9 |
| | | |
|--|-----------------------------|-------------------------------|
|33|ЗАО "Александр В. Костиков и |197101 Санкт-Петербург, |
| |партнеры" |Каменноостровский пр., д. 10 |
| | | |
------------------------------------------------------------------
Приложение 1
к распоряжению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 года N 1030-р
ОТЧЕТНОСТЬ
профессионального участника рынка ценных бумаг,
осуществляющего депозитарную деятельность
__________________________________________________________________
полное наименование организации
За период с "___" _________199__ г. по "___" __________199__ г.
Руководитель организации подтверждает, что информация,
содержащаяся в настоящем отчете, является полной и достоверной и
содержание отчетности, представляемой в электронной форме,
соответствует содержанию отчетности, представляемой в бумажной форме.
Руководитель организации также подтверждает, что все формы, приложения
и пояснения к настоящему отчету являются неотъемлемой его частью и в
случае внесения каких-либо изменений и дополнений все неизменные
показатели остаются полными и достоверными.
------------------------------------------------------------------
Подпись руководителя организации: ______________/_____________/
Печать организации
------------------------------------------------------------------
Сведения о лице, заполнившем отчет
__________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество)
__________________________________________________________________
(занимаемая должность в организации)
Контактный телефон: _____________________
Приложение 2
к распоряжению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 года N 1030-р
СВЕДЕНИЯ
о количестве счетов депо депонентов
------------------------------------------------------------------
| N | Счета депо депонентов, открытые в | Количество |
| | депозитарии | |
|------|--------------------------------------------|------------|
| 1 | 2 | 3 |
|------|--------------------------------------------|------------|
| | | |
|------|--------------------------------------------|------------|
| 1 | Счета депо физических лиц - резидентов | |
| | | |
|------|--------------------------------------------|------------|
| 2 | Счета депо физических лиц - нерезидентов | |
| | | |
|------|--------------------------------------------|------------|
| 3 | Счета депо юридических лиц - резидентов | |
| | | |
|------|--------------------------------------------|------------|
| 3.1. | в т.ч. междепозитарные счета депо | |
| | | |
|------|--------------------------------------------|------------|
| 4 | Счета депо юридических лиц - нерезидентов | |
| | | |
------------------------------------------------------------------
Приложение 3
к распоряжению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 года N 1030-р
СВЕДЕНИЯ
о ценных бумагах, принятых на обслуживание депозитарием
------------------------------------------------------------------
|N|Наименование| N гос.регистрации | Вид |Номинальная| Форма |
| |эмитента | выпуска (для |ценных| стоимость |выпуска|
| | |эмиссионных ценных |бумаг | | |
| | |бумаг), ISIN для | | | |
| | |ценных бумаг | | | |
| | |иностранных эмитентов | | | |
| | | (при наличии) | | | |
|-|------------|----------------------|------|-----------|-------|
|1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-|------------|----------------------|------|-----------|-------|
| | | | | | |
|-|------------|----------------------|------|-----------|-------|
| | | | | | |
|-|------------|----------------------|------|-----------|-------|
| | | | | | |
|-|------------|----------------------|------|-----------|-------|
| | | | | | |
|-|------------|----------------------|------|-----------|-------|
| | | | | | |
|-|------------|----------------------|------|-----------|-------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
продолжение
------------------------------------------------------------------
|Количество ценных|Количество ценных|Рыночная |Рыночная цена|
| бумаг в выпуске | бумаг, принятых |стоимость одной|пакета, руб. |
| | на обслуживание |ценной бумаги, | |
| | | руб.* | |
| | | | |
| | | | |
|-----------------|-----------------|---------------|-------------|
| 7 | 8 | 9 | 10 |
|-----------------|-----------------|---------------|-------------|
| | | | |
|-----------------|-----------------|---------------|-------------|
| | | | |
|-----------------|-----------------|---------------|-------------|
| | | | |
|-----------------|-----------------|---------------|-------------|
| | | | |
|-----------------|-----------------|---------------|-------------|
| | | | |
|-----------------|-----------------|---------------|-------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Примечание.
* Для определения рыночной стоимости эмиссионных ценных бумаг
применяется методика расчета средневзвешенной цены одной ценной
бумаги, установленная распоряжением ФКЦБ России от 05.10.98 N 1087-р
"Об утверждении порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных
бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже или через организатора
торговли на рынке ценных бумаг, и установлении предельной границы
колебаний рыночной цены".
Приложение 4
к распоряжению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 года N 1030-р
СВЕДЕНИЯ
о ценных бумагах, учитываемых депозитарием
------------------------------------------------------------------
|N|Наименование|N гос.регистрации | Количество ценных бумаг
| |эмитента |выпуска (для |
| | |эмиссионных ценных|--------------------------------
| | |бумаг), ISIN для |общее|находящиеся в|находящиеся|
| | |ценных бумаг | |доверительном|в залоге |
| | |иностранных | |управлении | |
| | |эмитентов | | | |
| | |(при наличии) | | | |
| | | | | | |
|-|------------|------------------|-----|-------------|-----------|
|1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-|------------|------------------|-----|-------------|-----------|
| | | | | | |
|-|------------|------------------|-----|-------------|-----------|
| | | | | | |
|-|------------|------------------|-----|-------------|-----------|
| | | | | | |
|-|------------|------------------|-----|-------------|-----------|
| | | | | | |
|-|------------|------------------|-----|-------------|-----------|
| | | | | | |
|-|------------|------------------|-----|-------------|-----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
продолжение
----------------------------------------------------------
Количество ценных бумаг |
|
---------------------------------------------------------|
|подлежащие | арестованные на основании | принадлежность |
|размещению,| решения государственного | которых |
| погашению | уполномоченного органа | депонентам |
| эмитентом | | невозможно |
| | | однозначно |
| | | определить |
|-----------|---------------------------|----------------|
| 7 | 8 | 9 |
|-----------|---------------------------|----------------|
| | | |
|-----------|---------------------------|----------------|
| | | |
|-----------|---------------------------|----------------|
| | | |
|-----------|---------------------------|----------------|
| | | |
|-----------|---------------------------|----------------|
| | | |
|-----------|---------------------------|----------------|
| | | |
----------------------------------------------------------
Приложение 5
к распоряжению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 года N 1030-р
КОЛИЧЕСТВО И ОБЪЕМЫ
проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными
бумагами по гражданско-правовым сделкам
------------------------------------------------------------------
| N | Эмитент* | Количество проведенных операций с учитываемыми |
|п/п| | ценными бумагами и объемы операций с ними |
| | | (количество операций/объем операций в шт.)**** |
| | |-------------------------------------------------|
| | | прием | перевод ценных |перевод по |всего|
| | | ценных | бумаг к |счетам депо | |
| | |бумаг на |регистратору или в | в | |
| | |хранение |иной депозитарий*** |депозитарии | |
| | | и учет | | | |
|---|----------|---------|--------------------|------------|-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|---|----------|---------|--------------------|------------|-----|
| 1 | | | | | |
|---|----------|---------|--------------------|------------|-----|
| 2 | | | | | |
|---|----------|---------|--------------------|------------|-----|
| |Остальные | | | | |
| |эмитенты**| | | | |
|---|----------|---------|--------------------|------------|-----|
| |Всего | | | | |
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Примечание.
* Указываются раздельно наименования эмитентов и номера выпусков
их ценных бумаг, включенных в котировальные листы 1-го и 2-го уровней
и допущенных к обращению на ММВБ, РТС и МФБ. Данные приводятся по этим
ценным бумагам в случае, если они находились на учете в депозитарии в
отчетном периоде. При этом информация приводится по каждому виду,
категории (типу) выпусков ценных бумаг эмитента, включенных в
котировальные листы 1-го и 2-го уровней или допущенных к обращению на
ММВБ, РТС и МФБ в отчетном периоде. Информацию о ценных бумагах,
включенных в листинг РТС, можно получить на сайте в Интернет по
адресу: "Акции категории "А" httpy/www.rtsnet.ru/rts/rtslissues.htm и
"Акции категории "Б" http://www.rtsnet.ru/rts/rts21issues.htm.
Информацию о ценных бумагах, включенных в листинг ММВБ, можно получить
на сайте в Интернет по адресу: "Акции, включенные в котировальный лист
ММВБ 1-го уровня"
http://www.micex.ru/markets/federal/tools/sharel.html, "Акции, не
включенные в котировальные листы ММВБ"
http://www.micex.ru/markets/federal/tools/share2.html. Информацию о
ценных бумагах, допущенных к обращению на МФБ, можно получить на сайте
в Интернет по адресу: "Ценные бумаги, допущенные к обращению на МФБ"
http://www.mse.ru/listing/.
** В данной строке данные приводятся суммарно по всем остальным
эмитентам, чьи ценные бумаги находились на учете в депозитарии в
отчетном периоде и при этом не были допущены к обращению через РТС,
ММВБ и МФБ.
*** Информацию в столбце 4 представлять по количеству операций и
количеству ценных бумаг (соответственно), выводимых из номинального
держания депозитария.
**** Информация по столбцам 3-6 представляется нарастающим
итогом.
Приложение 6
к распоряжению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 года N 1030-р
СВЕДЕНИЯ
о наиболее крупных кредиторах и должниках
(для некредитных учреждений)
------------------------------------------------------------------
| Наименование (о |До 30| От 30 | От 91 |Свыше 1| Итого |
| кредиторах или | дней|дней до|дня до | года | |
| должниках) | |90 дней|1 года | | |
|--------------------------|-----|-------|-------|-------|-------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|--------------------------|-----|-------|-------|-------|-------|
| 1. Всего кредиторская | | | | | |
| задолженность и кредиты, | | | | | |
| и займы полученные | | | | | |
|--------------------------|-----|-------|-------|-------|-------|
| 2. Информация о 5 | | | | | |
| наиболее крупных | | | | | |
| кредиторах | | | | | |
| | | | | | |
|--------------------------|-----|-------|-------|-------|-------|
| 2.1. | | | | | |
|--------------------------|-----|-------|-------|-------|-------|
| 2.2. | | | | | |
|--------------------------|-----|-------|-------|-------|-------|
| 2.3. | | | | | |
|--------------------------|-----|-------|-------|-------|-------|
| 2.4. | | | | | |
|--------------------------|-----|-------|-------|-------|-------|
| 2.5. | | | | | |
|--------------------------|-----|-------|-------|-------|-------|
| 3. Всего дебиторская | | | | | |
| задолженность и займы | | | | | |
| выданные | | | | | |
|--------------------------|-----|-------|-------|-------|-------|
| 4. Информация о 5 | | | | | |
| наиболее крупных | | | | | |
| должниках | | | | | |
|--------------------------|-----|-------|-------|-------|-------|
| 4.1. | | | | | |
|--------------------------|-----|-------|-------|-------|-------|
| 4.2. | | | | | |
|--------------------------|-----|-------|-------|-------|-------|
| 4.3. | | | | | |
|--------------------------|-----|-------|-------|-------|-------|
| 4.4. | | | | | |
|--------------------------|-----|-------|-------|-------|-------|
| 4.5. | | | | | |
------------------------------------------------------------------
1. Данные по наиболее крупным кредиторам и должникам приводятся в
порядке убывания по данным столбца 6.
2. По столбцам 2-5 показываются суммы обязательств (в тыс.руб.) в
соответствии со сроками до исполнения этих обязательств.
Приложение 7
к распоряжению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 года N 1030-р
СРОКИ
представления и объем оперативной и финансовой отчетности,
представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими депозитарную деятельность, в ФКЦБ России
------------------------------------------------------------------
|1.| Форма отчетности |Отчетная | Дата |Периодичность|
| | |дата |представления|представления|
| | | | отчетности |отчетности |
| | | | | |
|--|---------------------------|---------|-------------|-------------|
|1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|--|---------------------------|---------|-------------|-------------|
|1.|Информация о |последний|не позднее |один раз |
| |профессиональном участнике |рабочий |20-го числа, |в месяц |
| |рынка ценных бумаг, |день |следующего за| |
| |осуществляющем депозитарную|месяца |отчетным | |
| |деятельность (приложение 1)| |месяцем | |
| | | | | |
|--|---------------------------|---------|-------------|-------------|
|2.|Сведения о количестве |последний|не позднее |один раз |
| |счетов депо депонентов |рабочий |20-го числа, |в месяц |
| |(приложение 2) |день |следующего за| |
| | |месяца |отчетным | |
| | | |месяцем | |
| | | | | |
|--|---------------------------|---------|-------------|-------------|
|3.|Сведения о ценных бумагах, |последний|не позднее |один раз |
| |принятых на обслуживание |рабочий |20-го числа, |в месяц |
| |депозитарием |день |следующего за| |
| |(приложение 3) |месяца |отчетным | |
| | | |месяцем | |
|--|---------------------------|---------|-------------|-------------|
|4.|Сведения о ценных бумагах, |последний|не позднее |один раз |
| |учитываемых депозитарием |рабочий |20-го числа, |в месяц |
| |(приложение 4) |день |следующего за| |
| | |месяца |отчетным | |
| | | |месяцем | |
|--|---------------------------|---------|-------------|-------------|
|5.|Сведения о количестве и |последний|не позднее |один раз |
| |объеме проведенных |рабочий |20-го числа, |в месяц |
| |депозитарных операций с |день |следующего за| |
| |учитываемыми ценными |месяца |отчетным | |
| |бумагами по | |месяцем | |
| |гражданско-правовым сделкам| | | |
| |(прошивается и скрепляется | | | |
| |печатью организации, | | | |
| |приложение 5) | | | |
| | | | | |
|--|---------------------------|---------|-------------|-------------|
|6.|Сведения о наиболее крупных|последний|не позднее |один раз |
| |кредиторах и должниках (для|рабочий |20-го числа, |в месяц |
| |некредитных учреждений |день |следующего за| |
| |(прошивается и скрепляется |месяца |отчетным | |
| |печатью организации, | |месяцем | |
| |приложение 6) | | | |
| | | | | |
--------------------------------------------------------------------- |