ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СПИСКА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, ОБЯЗАННЫХ ПРЕДСТАВЛЯТЬ
ОТЧЕТНОСТЬ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
В ФКЦБ РОССИИ, А ТАКЖЕ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
8 октября 1999 г.
N 1031-р
(НЦПИ)
На основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля
1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления
оперативного контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и
надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации:
1. Утвердить прилагаемый список профессиональных участников рынка
ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, обязанных
представлять в ФКЦБ России отчетность по результатам профессиональной
деятельности.
2. Утвердить прилагаемые формы представления в ФКЦБ России
отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими депозитарную деятельность, согласно утвержденному
списку (Приложения 1 - 6) (далее - отчетность).
3. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим
депозитарную деятельность, указанным в вышеназванном списке,
представлять отчетность по формам, установленным Приложениями 1 - 6 к
настоящему распоряжению.
4. Установить сроки представления и объем отчетности,
представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими депозитарную деятельность, в ФКЦБ России согласно
Приложению 7.
5. Установить следующий порядок представления отчетности:
5.1. Отчетность представляется в Профессиональную ассоциацию
регистраторов, трансфер - агентов и депозитариев (далее - ПАРТАД) в
сроки, установленные настоящим распоряжением.
5.2. Отчетность представляется в одном экземпляре, в бумажной и
электронной формах в формате SMML. Содержание отчетности,
представляемой в бумажной форме, должно соответствовать содержанию
отчетности, представляемой в электронной форме.
Отчетность, представляемая в бумажной форме, оформляется в
установленном порядке, сшивается, нумеруется и заверяется печатью
профессионального участника.
5.3. ПАРТАД направляет отчетность в ФКЦБ России с
сопроводительным письмом не позднее 15 дней со дня ее получения.
И.о. Председателя
И.И. БАЖАН
Утвержден
распоряжением ФКЦБ России
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
СПИСОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ,
ОБЯЗАННЫХ ПРЕДСТАВЛЯТЬ В ФКЦБ РОССИИ ОТЧЕТНОСТЬ
ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
------------------------------------------------------------------
| N |Полное наименование организации| Место нахождения |
|---|-------------------------------|----------------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|1 |ЗАО "Пионер Секьюритиз" |129366, г. Москва, проспект |
| | |Мира, 150, к. 0452 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|2 |ЗАО "Трастовая компания |Республика Татарстан, |
| |"Образование" |Кайбицкий район, село |
| | |Большие Кайбицы, Солнечный |
| | |бульвар, здание Главы |
| | |администрации |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|3 |ОАО "РУССКИЕ ИНВЕСТОРЫ" |111024, г. Москва, Перовский|
| | |пр., д. 35, стр. 14 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|4 |Некоммерческое партнерство |117049, г. Москва, |
| |"Национальный депозитарный |ул. Житная, д. 12 |
| |центр" | |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|5 |ОАО "Фонд Севера" |163061, г. Архангельск, |
| | |ул. Попова, д. 14 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|6 |ООО "ГУТА - ИНВЕСТ" |125047, г. Москва, |
| | |ул. 1-я Тверская - Ямская, |
| | |д. 29 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|7 |ОАО "Центральный Депозитарий |420043, Республика |
| |Республики Татарстан" |Татарстан, г. Казань, |
| | |ул. Вешневского, д. 26 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|8 |ООО "Центральный Сургутский |626400, Ханты - Мансийский |
| |Депозитарий" |автономный округ, Тюменская |
| | |область, г. Сургут, |
| | |ул. Губкина, 13 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|9 |ЗАО "Инвестиционная компания |620219, г. Екатеринбург, |
| |"Исеть - инвест" |ул. Белинского, д. 34, |
| | |к. 99, тел. (3432) 511045 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|10 |ООО "Инвестиционная компания |163061, г. Архангельск, |
| |"МАРС - ИНВЕСТ" |пр. Троицкий, 63, каб. 10-а |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|11 |ЗАО "Инвестиционная компания |127540, г. Москва, |
| |"МирИнвест" |ул. Дубнинская, д. 6, |
| | |корп. 2 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|12 |ЗАО "Инвестиционная компания |103012, г. Москва, Ветошный |
| |"Деловые услуги" |проезд, д. 2 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|13 |ЗАО "Брансвик Варбург Номиниз" |125130, г. Москва, ул. Клары|
| | |Цеткин, д. 26-А |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|14 |АКБ "Объединенный банк" |121069, г. Москва, |
| | |ул. Б. Никитская, 57/46, |
| | |стр. 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|15 |ООО "РДО Депозитарий ОРГБАНК" |117908, г. Москва, |
| | |ул. Орджоникидзе, д. 11 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|16 |ЗАО "Восточная Инвестиционная |109147, г. Москва, |
| |Компания" |ул. Воронцовская, д. 23 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|17 |ЗАО "Западно - Сибирское |644001, г. Омск, |
| |инвестиционное общество" |ул. Куйбышева, 79 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|18 |ООО Финансово - инвестиционная |Самарская обл., |
| |компания "Соверен" |г. Тольятти, |
| | |ул. Комсомольская, 88 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|19 |ОАО Инвестиционная компания |443098, г. Самара, |
| |"Перспектива плюс" |ул. Ташкентская, д. 91 "А", |
| | |комн. 28 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|20 |ООО Инвестиционная компания |130035, г. Москва, |
| |"Энергогарант - Инвест Лтд." |Садовническая наб., |
| | |15/22, стр. 2 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|21 |ЗАО "Инвестиционная Компания |113054, г. Москва, |
| |Кредитанштальт - Грант" |ул. Валовая, д. 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|22 |ЗАО "Инвестиционное общество |141070, г. Королев МО, |
| |"Инком - Траст", |ул. Октябрьская, д. 8-а |
| |нов. ЗАО "Инвестиционное | |
| |общество "ИНТРАСТКОМ" | |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|23 |ЗАО "Депозитарная компания |119634, г. Москва, |
| |НИКойл" |ул. Шолохова, д. 13, |
| | |офис 1-а |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|24 |АОЗТ Инвестиционная компания |107078, г. Москва, |
| |"Риком - Траст" |ул. Ново - Басманная, д. 20,|
| | |стр. 2, комн. правления |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|25 |ЗАО "Финансовая компания |626420, Тюменская обл., |
| |"Мегатрастойл" |Нижневартовский р-н, |
| | |с. Покур |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|26 |ОАО "Инвестиционная компания |125413, г. Москва, |
| |"Проспект" |ул. Солнечногорская, д. 4 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|27 |ЗАО инвестиционная компания |103064, г. Москва, |
| |"Прокси" |Гороховский пер., д. 8 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|28 |ОАО "Объединенные Финансы" |113162, г. Москва, |
| | |ул. Хавская, д. 11 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|29 |ЗАО "Резервная Инвестиционно - |107078, г. Москва, |
| |Финансовая Компания" |Скорняжный пер., дом 1, |
| | |пом. правл. |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|30 |ОАО "Финансовый брокер |113054, г. Москва, |
| |"КРЕДИТ - МОСКВА" |6-й Монетнечиковский пер., |
| | |д. 8 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|31 |ООО Инвестиционная компания |344008, г. Ростов - на - |
| |"Полис - Инвест" |Дону, пр. Буденновский, д. 3|
|---|-------------------------------|----------------------------|
|32 |ООО Инвестиционная Фирма |460000, г. Оренбург, |
| |"Регион-ТЭК" |ул. Комсомольская, 50, |
| | |2-й этаж |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|33 |ООО "Морган Гренфел Секьюритиз"|108017, г. Москва, |
| | |ул. Большая Ордынка, |
| | |д. 37/4, строение 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|34 |ООО "Морган Гренфел |108017, г. Москва, |
| |Депозитарий" |ул. Большая Ордынка, |
| | |д. 37/4, строение 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|35 |ОАО "С. Д. Брокер" |109316, г. Москва, |
| | |Волгоградский пр-т, 12, |
| | |комната правления |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|36 |ОАО "Эйм - Инвест" |428003, г. Чебоксары, |
| | |ул. Гагарина, д. 27 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|37 |ЗАО Инвестиционная компания |192102, г. Санкт - |
| |"Ленмонтажстрой" |Петербург, ул. Бухарестская,|
| | |д. 6 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|38 |ЗАО Инвестиционно - финансовая |141700, Московская область, |
| |компания "СОЛИД" |г. Долгопрудный, |
| | |ул. Дирижабельная, д. 28 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|39 |ОАО "Финансовая компания Траст |129344, г. Москва, |
| |Сервис" |ул. Енисейская, 10 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|40 |ЗАО "Международный Московский |103009, г. Москва, |
| |банк" |ул. Б. Дмитровка, 5/6 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|41 |ООО "СИБИНА-98" |650066, Республика Алтай, |
| | |г. Горно - Алтайск, |
| | |ул. Улагашева, 13 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|42 |ОАО "Вашъ финансовый |127550, г. Москва, |
| |попечитель" |Дмитровское ш., 37-1-179а |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|43 |ЗАО "Санкт - Петербург Капитал"|191002, г. Санкт - |
| | |Петербург, Загородный пр., |
| | |д. 12, оф. 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|44 |ЗАО "ЭСТА Корп." |117924, г. Москва, ЮЗАО, |
| | |ул. Губкина, д. 7, корп. Г |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|45 |ЗАО Финансовая компания |630099, г. Новосибирск, |
| |"Баксон - Инвест" |Вокзальная магистраль, 15 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|46 |ЗАО "Расчетно - депозитарная |123557, г. Москва, |
| |компания - Связь" |ул. Пресненский вал, д. 27 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|47 |ЗАО "Объединенная депозитарная |113095, Москва, |
| |компания" |ул. Пятницкая, д. 55 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|48 |ЗАО "Депозитарно - клиринговая |125047, г. Москва, |
| |компания" |ул. 1-я Тверская - Ямская, |
| | |д. 13 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|49 |ОАО "Универсальный коммерческий|143400, Московская область, |
| |инвестиционный Центр" |г. Красногорск, |
| | |ул. Пионерская, д. 17 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|50 |ЗАО "Балтийское финансовое |196066, г. Санкт - |
| |агентство" |Петербург, Московский |
| | |просп., 195 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|51 |ООО "Дрезднер Кляйнворт Бенсон |103062, г. Москва, |
| |ООО" |Подсосенский пер., 30 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|52 |ЗАО "Якутский депозитарный |677007, г. Якутск, |
| |центр" |пер. Глухой, 2/1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|53 |Некоммерческое партнерство |420057, г. Казань, |
| |Фондовая биржа "Казанский совет|ул. Короленко, 58А |
| |Фондовой Торговли" | |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|54 |ЗАО "Александр В. Костиков и |189620, г. Санкт - |
| |партнеры" |Петербург, г. Пушкин, |
| | |павильон Урицкого, д. 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|55 |ООО "Компания |630007, г. Новосибирск, |
| |Брокеркредитсервис" |ул. Мостовая, д. 3 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|56 |ЗАО "Мордовская депозитарная |430000, г. Саранск, |
| |компания "Депозит" |ул. Ботевградская, 43 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|57 |ЗАО "Расчетно - депозитарная |630076, г. Новосибирск, |
| |организация" |ул. Фрунзе, д. 5 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|58 |ОАО "Первая Всесибирская |630007, г. Новосибирск, |
| |инвестиционная компания "Икси" |Красный проспект, 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|59 |ЗАО "Монтес Аури" |125047, г. Москва, |
| | |ул. 3-я Тверская - Ямская, |
| | |д. 12, стр. 2, 1-й этаж |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|60 |ЗАО "Санкт - Петербургский |198113, г. Санкт - |
| |Расчетно - Депозитарный Центр" |Петербург, Измайловский |
| | |проспект, д. 4 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|61 |ЗАО "Прайд Холдинг" |630091, г. Новосибирск, |
| | |ул. Потанинская, 9 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|62 |ЗАО "ПАКК Инвест Сервис" |125047, г. Москва, |
| | |ул. Готвальда, д. 8/26 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|63 |ЗАО "Управляющая Компания |630099, г. Новосибирск, |
| |Оникс" |Вокзальная магистраль, 16 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|64 |ООО Финансово - инвестиционная |111141, Москва, |
| |компания "Перспективные |ул. Петровская, д. 50 |
| |инвестиции" | |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|65 |ООО "Расчетно - депозитарная |Москва, 2-й Верхне - |
| |компания" |Михайловский проезд, д. 9, |
| | |к. 2 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|66 |ЗАО Финансовая компания |129110, г. Москва, |
| |"Интраст Лтд" |ул. Трифоновская, д. 56 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|67 |ЗАО "Депозитарий ИФК" |г. Сыктывкар, ул. Оплесина, |
| | |54 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|68 |Акционерный коммерческий банк |107023, г. Москва, |
| |Инноваций и Развития |Краснобогатырская ул., д. 44|
|---|-------------------------------|----------------------------|
|69 |ООО "Депозитарий Иркол" |Москва, Мясницкий проезд, |
| | |д. 4/3, стр. 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|70 |ЗАО "Объединенная финансовая |109147, г. Москва, |
| |группа" |ул. Воронцовская, 23 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|71 |ЗАО "Картель" |191186, г. Санкт - |
| | |Петербург, Адмиралтейский |
| | |пр., д. 6 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|72 |ЗАО "Абсолют Инвест" |109316, г. Москва, |
| | |Волгоградский просп., 12, |
| | |комн. правл. |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|73 |ОАО ФК "Дженерал Секьюритис" |129010, г. Москва, |
| | |ул. Б. Спасская, д. 6, |
| | |стр. 1, комн. правл. |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|74 |ЗАО "Биржевая палата" |103012, г. Москва, |
| | |ул. Ильинка, д. 3/8, стр. 4 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|75 |ООО "Атон" |129110, г. Москва, проспект |
| | |Мира, д. 57 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|76 |ЗАО "ФК "Эффективность, |107078, Москва, |
| |финансы, инвестиции" |ул. Басманная, д. 23, стр. 2|
|---|-------------------------------|----------------------------|
|77 |АОЗТ "Финансовая компания |192286, г. Санкт - |
| |"ЭКТОИНВЕСТ" |Петербург, ул. Димитрова, |
| | |20-2-1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|78 |ООО "Инвестиционная компания |117333, г. Москва, |
| |"КИК" |ул. Вавилова, д. 48, |
| | |квартира правления 102 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|79 |ОАО ИК "Финансовый Континент" |109316, г. Москва, |
| | |Волгоградский проспект, 35 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|80 |Объединение юридических лиц |г. Москва, ул. Чаянова, |
| |"Депозитарно - расчетный союз" |д. 8/26 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|81 |ЗАО "Рейтинг - Инвест" |113017, г. Москва, |
| | |Вишняковский пер., д. 27 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|82 |ЗАО "Финансово - инвестиционная|620151, г. Екатеринбург, |
| |компания "РИКАП" |ул. Ленина, д. 60-а |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|83 |ОАО Инвестиционная компания |101000, г. Москва, |
| |"Еврофинансы" |ул. Маросейка, д. 9 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|84 |ЗАО "Приморский центральный |г. Владивосток, |
| |депозитарий" |ул. Алеутская, 10-а |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|85 |АОЗТ "Региональный депозитарный|620014, г. Екатеринбург, |
| |центр" |ул. Малышева, 28 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|86 |ЗАО "ЦентрИнвест Секьюритис" |129347, г. Москва, |
| | |ул. Профсоюзная, д. 23 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|87 |ЗАО Инвестиционная компания |113628, г. Москва, |
| |"Статус" |ул. Куликовская, д. 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|88 |ЗАО "ЗАО Кредит Свисс Ферст |103009, г. Москва, |
| |Бостон Секьюритиз" |Никитский пер., д. 5 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|89 |ЗАО "Альфа - Капитал Брок" |129010, г. Москва, |
| | |ул. Большая Спасская, |
| | |д. 10/1, комната правления |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|90 |ЗАО "Инвестиционная компания |662600, г. Абакан, |
| |"Траст - Инвест" |ул. Щетинкина, 59 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|91 |ООО "ИК "Метрополь" |121019, г. Москва, |
| | |ул. Грицевецкая, д. 8/12, |
| | |стр. 4, комн. правления |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|92 |ОАО "Депозитарий Южно - |454091, г. Челябинск, |
| |Уральской фондовой биржи" |ул. Цвиллинга, д. 46 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|93 |ОАО Фондовый дом |344029, г. Ростов - на - |
| |"Сельмашинвест" |Дону, ул. Менжинского, 2, |
| | |стр. 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|94 |ОАО "Западно - Сибирский |644043, г. Омск, |
| |Депозитарий" |ул. Кемеровская, 10 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|95 |ЗАО ФК "Интерспрэд - Инвест" |630016, г. Новосибирск, |
| | |ул. Каменская, 52 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|96 |ООО "Центральный Московский |107066, г. Москва, |
| |Депозитарий" |ул. Нижняя Красносельская |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|97 |Закрытое акционерное общество |626400, Тюменская область, |
| |"Инвестиционная финансовая |Ханты - Мансийский |
| |компания "ЭНИКО - Сургут" |автономный округ, |
| | |г. Сургут, ул. Энгельса, |
| | |д. 11 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|98 |ОАО ИК "Экополис Приморский" |445028, г. Тольятти, |
| | |ул. Юбилейная, 8 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|99 |АОЗТ "Главстройинвест - ценные |193167, г. Санкт - |
| |бумаги" |Петербург, Исполкомская ул.,|
| | |д. 9/11 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|100|ОАО Инвестиционная компания |630091, г. Новосибирск, |
| |"СК-Финанс" |ул. Фрунзе, д. 4 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|101|ЗАО "Пермская фондовая |614000, г. Пермь, |
| |компания" |ул. Ленина, 64 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|102|ЗАО "Газинвест" |398600, г. Липецк, |
| | |ул. Советская, д. 36, |
| | |ком. 607 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|103|ЗАО "КИНЭКС - ИНВЕСТ" |191014, г. Санкт - Петербург|
|---|-------------------------------|----------------------------|
|104|ООО "Инвент Плюс" |683024, г. Петропавловск - |
| | |Камчатский, |
| | |ул. Лукашевского, 5 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|105|ОАО "Федерально - |185035, г. Петрозаводск, |
| |Инвестиционная Палата" |ул. Энгельса, д. 4 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|106|ООО КБ "Гранд Инвест Банк" |101000, г. Москва, улица |
| | |Маросейка, д. 17/6 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|107|ЗАО "Инвестиционно - финансовая|630017, г. Новосибирск, |
| |корпорация "Алемар" |ул. Б. Богаткова, 228/1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|108|ЗАО "Пермская фондовая |614000, г. Пермь, |
| |компания" |ул. Ленина, 64 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|109|ООО "Инвент Плюс" |683024, г. Петропавловск - |
| | |Камчатский, |
| | |ул. Лукашевского, 5 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|110|ОАО "Инвестиционная фирма ОЛМА"|125413, г. Москва, |
| | |ул. Солнечногорская, д. 4 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|111|ЗАО "КИНЭКС - ИНВЕСТ" |191014, г. Санкт - Петербург|
|---|-------------------------------|----------------------------|
|112|ООО Инвестиционная Фирма |460000, г. Оренбург, |
| |"Регион-ТЭК" |ул. Комсомольская, 50, |
| | |2-й этаж |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|113|ОАО "Федерально - |185035, г. Петрозаводск, |
| |Инвестиционная Палата" |ул. Энгельса, д. 4 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|114|ООО КБ "Гранд Инвест Банк" |101000, г. Москва, улица |
| | |Маросейка, д. 17/6 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|115|ЗАО "Санкт - Петербург Капитал"|191002, г. Санкт - |
| | |Петербург, Загородный пр., |
| | |д. 12, оф. 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|116|ЗАО Инвестиционная компания |113628, г. Москва, |
| |"Статус" |ул. Куликовская, д. 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|117|ООО "ЛУКОЙЛ - резерв инвест" |626481, г. Когалым, |
| | |ул. Молодежная, д. 10 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|118|Коммерческий банк "АМИ - БАНК" |101000, г. Москва, Уланский |
| |(общество с ограниченной |пер., д. 13, стр. 1 |
| |ответственностью) | |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|119|ЗАО "Первый Специализированный |121059, г. Москва, |
| |Депозитарий" |Бережковская наб., д. 6 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|120|ЗАО "Инвестиционная компания |103009, г. Москва, |
| |"Тройка Диалог" |ул. Садовая - Триумфальная, |
| | |д. 4/10, строение 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|121|Импортно - экспортный банк |117420, г. Москва, |
| |"ИМПЭКСБАНК" |ул. Наметкина, д. 10 |
| |(общество с ограниченной | |
| |ответственностью) | |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|122|Коммерческий банк "Павелецкий" |113114, г. Москва, Шлюзовая |
| |(ООО) |наб., д. 6 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|123|ЗАО "Риджент Юропеан Секьюритиз|107174, г. Москва, |
| |Лимитед" |Каланчевская ул., д. 2/1, |
| | |стр. 1, каб. 814 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|124|Банк внешнеэкономической |103810, г. Москва, ГСП-78, |
| |деятельности СССР |просп. Академика Сахарова, |
| | |д. 9 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|125|ООО "М. Партнеры секьюритис" |119136, г. Москва, |
| | |3-й Сетуньский пр-д, д. 3 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|126|ЗАО "ТРИНФИКО" |107005, г. Москва, |
| | |2-я Бауманская ул., д. 9/23,|
| | |корп. 18 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|127|ООО "Инвестиционная компания |193124, г. Санкт - |
| |"БАЛТОНЭКСИМ Финанс" |Петербург, пл. Пролетарской |
| | |диктатуры, д. 6, оф. 507 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|128|ОАО "ВЭО-Инвест" |103050, г. Москва, |
| | |ул. Тверская, д. 22-а, |
| | |стр. 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|129|ЗАО "ЦЕНТР ФОНДОВЫХ ОПЕРАЦИЙ |109004, г. Москва, |
| |"ТАНТЬЕМА" |ул. Верхняя Радищевская, |
| | |д. 7, стр. 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|130|КБ "РАСЧЕТНЫЙ ОБЪЕДИНЕННЫЙ |107078, г. Москва, Мясницкий|
| |СОЮЗНЫЙ ЕВРОПЕЙСКИЙ БАНК" (ООО)|проезд, д. 2/1, строение 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|131|Акционерный инвестиционно - |109240, г. Москва, Верхняя |
| |коммерческий банк "Новая |Радищевская ул., д. 3, |
| |Москва" (ЗАО) "НОМОС - БАНК" |стр. 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|132|ЗАО "Брокерская фирма |109186, г. Санкт - |
| |"Ленстройматериалы" |Петербург, ул. Миллионная, |
| | |д. 8 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|133|ООО "Фирма ценных бумаг |105094, г. Москва, |
| |"ЛЕРМАН" |Семеновская наб., д. 3/1, |
| | |корп. 5 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|134|ЗАО "АБН АМРО БАНК А.О." |103009, г. Москва, |
| | |ул. Большая Никитская, 17, |
| | |стр. 1 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|135|ТОО КБ "Балтийский банк" |191023, г. Москва, |
| | |ул. Б. Морская, 43 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|136|ОАО МАКБ "ВОЗРОЖДЕНИЕ" |103969, г. Москва, Лучников |
| | |пер., д. 7/4 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|137|ООО КБ газовой промышленности |117884, г. Москва, |
| |"ГАЗПРОМБАНК" |ул. Наметкина, 16, корп. Б |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|138|Коммерческий Банк развития |103006, г. Москва, Орликов |
| |предпринимательской |переулок, д. 29, стр. 3 |
| |деятельности "ГУТА - БАНК" | |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|139|ОАО "Московский акционерный |103780, г. Москва, |
| |Банк содействия |ул. Кузнецкий мост, 15 |
| |предпринимательству" | |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|140|КБ "ОБИ-БАНК" |123056, г. Москва, |
| | |ул. Красина, 3 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|141|КБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК" |119895, г. Москва, Зубовская|
| | |пл., 3, к. 209 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|142|ОАО АКБ "РОСБАНК" |107078, г. Москва, ул. Маши |
| | |Порываевой, д. 11 |
|---|-------------------------------|----------------------------|
|143|ОАО БАНК "РОССИЙСКИЙ КРЕДИТ" |113545, г. Москва, |
| | |Варшавское шоссе, д. 127 |
------------------------------------------------------------------
Приложение 1
к распоряжению ФКЦБ России
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
ОТЧЕТНОСТЬ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
__________________________________________________________________
(полное наименование организации)
За период с "__" ________ 199_ г. по "__" ________ 199_ г.
------------------------------------------------------------------
| РУКОВОДИТЕЛЬ ОРГАНИЗАЦИИ ПОДТВЕРЖДАЕТ, ЧТО ИНФОРМАЦИЯ, |
|СОДЕРЖАЩАЯСЯ В НАСТОЯЩЕМ ОТЧЕТЕ, ЯВЛЯЕТСЯ ПОЛНОЙ И ДОСТОВЕРНОЙ И|
| СОДЕРЖАНИЕ ОТЧЕТНОСТИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ, |
| СООТВЕТСТВУЕТ СОДЕРЖАНИЮ ОТЧЕТНОСТИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ В БУМАЖНОЙ |
| ФОРМЕ. РУКОВОДИТЕЛЬ ОРГАНИЗАЦИИ ТАКЖЕ ПОДТВЕРЖДАЕТ, ЧТО ВСЕ |
| ФОРМЫ, ПРИЛОЖЕНИЯ И ПОЯСНЕНИЯ К НАСТОЯЩЕМУ ОТЧЕТУ ЯВЛЯЮТСЯ |
|НЕОТЪЕМЛЕМОЙ ЕГО ЧАСТЬЮ И В СЛУЧАЕ ВНЕСЕНИЯ КАКИХ-ЛИБО ИЗМЕНЕНИЙ|
| И ДОПОЛНЕНИЙ ВСЕ НЕИЗМЕННЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ОСТАЮТСЯ ПОЛНЫМИ И |
| ДОСТОВЕРНЫМИ. |
|----------------------------------------------------------------|
|Подпись руководителя организации: _____________/_______________/|
|Печать организации |
| |
|----------------------------------------------------------------|
| Сведения о лице, заполнившем отчет |
|________________________________________________________________|
| (фамилия, имя, отчество) |
|________________________________________________________________|
| (занимаемая должность в организации) |
| |
|Контактный телефон ________________ |
------------------------------------------------------------------
ИНФОРМАЦИЯ
О ПРОФЕССИОНАЛЬНОМ УЧАСТНИКЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
------------------------------------------------------------------
| Сведения об организации |
|----------------------------------------------------------------|
|Полное наименование | |
|---------------------------|------------------------------------|
|Сокращенное наименование | |
|---------------------------|------------------------------------|
| |------------------------------------|
|ИНН || || || || || || || || || || || || ||
| |------------------------------------|
|---------------------------|------------------------------------|
|Фактический адрес | |
|---------------------------|------------------------------------|
|Почтовый адрес | |
|---------------------------|------------------------------------|
|Телефоны | |
|---------------------------|------------------------------------|
|Факс | |
|---------------------------|------------------------------------|
|Адрес электронной почты | |
|---------------------------|------------------------------------|
|Адрес представительства в | |
|Интернет | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Сведения о руководителях организации |
|----------------------------------------------------------------|
|Ф.И.О. и наименование должности | |
|руководителя | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Ф.И.О. заместителя руководителя | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Ф.И.О. руководителя депозитария | |
|(при совмещении депозитарной | |
|деятельности с иными видами | |
|профессиональной деятельности на | |
|рынке ценных бумаг) | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Ф.И.О. главного бухгалтера | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Сведения о филиалах и представительствах |
| (при осуществлении депозитарной деятельности |
| филиалами и представительствами) |
|----------------------------------------------------------------|
|Наименование | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Фактический адрес | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Почтовый адрес | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Телефоны | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Факс | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Адрес электронной почты | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Ф.И.О. руководителя | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Сведения о членстве в СРО и иных некоммерческих |
| организациях |
|----------------------------------------------------------------|
|Наименование организации | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Сведения о лицензии |
| на право осуществления профессиональной деятельности |
|----------------------------------------------------------------|
|Наименование лицензирующего органа| |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Номер, дата получения и срок | |
|действия | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Сведения о наличии договоров с организаторами торговли |
| на обслуживание сделок с ценными бумагами, совершаемых |
| профессиональными участниками рынка ценных бумаг через |
| организаторов торговли на рынке ценных бумаг |
|----------------------------------------------------------------|
|Наименование организатора торговли| |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Срок действия | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Сведения об аудиторской проверке |
|----------------------------------------------------------------|
|Наименование аудиторской | |
|организации | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Номер лицензии аудиторской | |
|организации | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Дата проведения последней | |
|аудиторской проверки | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Сведения о проверках профессиональной деятельности |
| за последние 2 года |
|----------------------------------------------------------------|
|Наименование проверяющей | |
|организации | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Дата проведения проверки | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Вид проверки (плановая, | |
|внеплановая) | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Сведения |
| о договоре страхования профессиональной деятельности |
|----------------------------------------------------------------|
|Наименование страховой компании | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Срок действия | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Перечень рисков, включенных в | |
|договор страхования | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Размер франшизы по договору | |
|страхования | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Дата регистрации договора в ПАРТАД| |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Сведения |
| о случаях судебного разбирательства, |
| стороной (истцом или ответчиком) по которым |
| выступала организация в отчетном периоде |
|----------------------------------------------------------------|
|Предмет иска | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Решение суда | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Исполнение решения суда | |
------------------------------------------------------------------
Приложение 2
к распоряжению ФКЦБ России
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
СВЕДЕНИЯ О КОЛИЧЕСТВЕ СЧЕТОВ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ
------------------------------------------------------------------
| N | Счета депо депонентов, открытые в депозитарии |Количество|
|п/п| | |
|---|-------------------------------------------------|----------|
| 1 | 2 | 3 |
|---|-------------------------------------------------|----------|
|1 |Счета депо физических лиц - резидентов | |
|---|-------------------------------------------------|----------|
|2 |Счета депо физических лиц - нерезидентов | |
|---|-------------------------------------------------|----------|
|3 |Счета депо юридических лиц - резидентов | |
|---|-------------------------------------------------|----------|
|3.1|в т.ч. междепозитарные счета депо | |
|---|-------------------------------------------------|----------|
|4 |Счета депо юридических лиц - нерезидентов | |
|---|-------------------------------------------------|----------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Приложение 3
к распоряжению ФКЦБ России
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, ПРИНЯТЫХ НА
ОБСЛУЖИВАНИЕ ДЕПОЗИТАРИЕМ
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
N |Наименование|N гос. регистрации|Вид |Номинальная|Форма |Количество|Количество |Рыночная |Рыночная
п/п|эмитента |выпуска |ценных|стоимость |выпуска|ценных |ценных |стоимость|цена
| |(для эмиссионных |бумаг | | |бумаг |бумаг, |одной |пакета,
| |ценных бумаг), | | | |в выпуске |принятых на |ценной |руб.
| |ISIN для | | | | |обслуживание|бумаги, |
| |ценных бумаг | | | | | |руб.<*> |
| |иностранных | | | | | | |
| |эмитентов | | | | | | |
| |(при наличии) | | | | | | |
---|------------|------------------|------|-----------|-------|----------|------------|---------|----------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10
---|------------|------------------|------|-----------|-------|----------|------------|---------|----------
| | | | | | | | |
---|------------|------------------|------|-----------|-------|----------|------------|---------|----------
| | | | | | | | |
---|------------|------------------|------|-----------|-------|----------|------------|---------|----------
| | | | | | | | |
---|------------|------------------|------|-----------|-------|----------|------------|---------|----------
--------------------------------
<*> Для определения рыночной стоимости эмиссионных ценных бумаг
применяется методика расчета средневзвешенной цены одной ценной
бумаги, установленная распоряжением ФКЦБ России от 05.10.98 N 1087-р
"Об утверждении порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных
бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже или через организатора
торговли на рынке ценных бумаг, и установлении предельной границы
колебаний рыночной цены".
Приложение 4
к распоряжению ФКЦБ России
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, УЧИТЫВАЕМЫХ ДЕПОЗИТАРИЕМ
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
N |Наименование|N гос. регистрации| Количество ценных бумаг
п/п|эмитента |выпуска |-----------------------------------------------------------------------------
| |(для эмиссионных |общее|находящиеся |находящиеся|подлежащие |арестованные |принадлежность
| |ценных бумаг), | | в |в залоге |размещению, |на основании |которых
| |ISIN для | |доверительном| |погашению |решения |депонентам
| |ценных бумаг | |управлении | |эмитентом |государственного|невозможно
| |иностранных | | | | |уполномоченного |однозначно
| |эмитентов | | | | |органа |определить
| |(при наличии) | | | | | |
---|------------|------------------|-----|-------------|-----------|------------|----------------|---------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9
---|------------|------------------|-----|-------------|-----------|------------|----------------|---------------
| | | | | | | |
---|------------|------------------|-----|-------------|-----------|------------|----------------|---------------
Приложение 5
к распоряжению ФКЦБ России
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
СВЕДЕНИЯ О ВЕЛИЧИНЕ СОБСТВЕННОГО КАПИТАЛА (ТЫС. РУБ.)
(ДЛЯ НЕКРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ) <*>
------------------------------------------------------------------
| N | Наименование показателя | Значение |
|п/п | |показателя|
|----|------------------------------------------------|----------|
| 1 | 2 | 3 |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1 |IV раздел бухгалтерского баланса | X |
| |"Капитал и резервы" | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.1 |Целевое финансирование и поступления (не | |
| |вычитаются профессиональными участниками, | |
| |являющимися некоммерческими организациями) | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.2 |Нематериальные активы по остаточной стоимости| |
| |(за вычетом стоимости сертифицированного | |
| |программного обеспечения, используемого при | |
| |осуществлении профессиональной деятельности и | |
| |учитываемого в составе нематериальных активов) | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.3 |Незавершенное строительство | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.4 |Собственные акции (доли, паи), приобретенные и| |
| |(или) выкупленные у акционеров (участников) | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.5 |Задолженность участников (учредителей) по оплате| |
| |уставного капитала | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.6 |Инвестиции в дочерние и зависимые общества | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.7 |Запасы | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.8 |Дебиторская задолженность, платежи по которой| |
| |ожидаются более чем через 12 месяцев после | |
| |отчетной даты | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.9 |Векселя к получению, включая векселя, учтенные| |
| |по счетам финансовых вложений | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.10|Непокрытый убыток | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.11|Балансовая стоимость имущества профессионального| |
| |участника, являющегося предметом залога | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.12|Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных| |
| |к обращению через организаторов торговли на | |
| |рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую | |
| |лицензию федеральной комиссии, эмитентами | |
| |которых являются участники (акционеры, | |
| |учредители, члены) профессионального участника | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.13|Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных| |
| |к обращению через организаторов торговли на | |
| |рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую | |
| |лицензию федеральной комиссии, эмитентами | |
| |которых являются организации, в уставном | |
| |(складочном) капитале которых профессиональному| |
| |участнику принадлежит более 10 процентов акций | |
| |(долей, паев) | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.14|Балансовая стоимость финансовых вложений в | |
| |уставный (складочный) капитал организаций, в | |
| |уставном (складочном) капитале которых | |
| |профессиональному участнику принадлежит более 10| |
| |процентов акций (долей, паев), за исключением | |
| |ценных бумаг, указанных в пункте 1.13 | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.15|Балансовая стоимость финансовых вложений в | |
| |уставный (складочный) капитал участников | |
| |(акционеров, учредителей, членов) | |
| |профессионального участника, за исключением | |
| |ценных бумаг, указанных в пункте 1.12 | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.16|Балансовая стоимость ценных бумаг (долей, паев),| |
| |выпущенных организациями, которые на момент | |
| |подачи заявления ликвидированы или признаны | |
| |несостоятельными (банкротами) в установленном | |
| |законодательством Российской Федерации порядке | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.17|Дебиторская задолженность, платежи по которой| |
| |ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной| |
| |даты, в том случае, если она просрочена или | |
| |пролонгирована | |
|----|------------------------------------------------|----------|
|1.18|Балансовая стоимость ценных бумаг, выпуски | |
| |которых не зарегистрированы в установленном | |
| |законодательством Российской Федерации порядке | |
|----|------------------------------------------------|----------|
| |Размер собственного капитала | X |
| |(стр. 1 - стр. 1.19) | |
|----|------------------------------------------------|----------|
| | Руб.| |
|----|------------------------------------------------|----------|
| | МРОТ| |
|----|------------------------------------------------|----------|
| | | |
|----|------------------------------------------------|----------|
------------------------------
*> Кредитные организации предоставляют расчет размера
cобственного капитала согласно Инструкции Центрального банка
Российской Федерации от 01.10.97 N 1 "О порядке регулирования
деятельности банков".
Приложение 6
к распоряжению ФКЦБ России
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
СВЕДЕНИЯ О СОБСТВЕННЫХ ФИНАНСОВЫХ ВЛОЖЕНИЯХ <*>
-----------------------------------------------------------------------------
N | аименование актива|Финансовые вложения на |Оценка финансовых
п/п | | балансе на конец |вложений по
| | отчетного периода |рыночной цене
| | |<**>
| |--------------------------------|-------------------
| |количество|балансовая|балансовая|рыночная |рыночная
| |ценных |стоимость |стоимость |цена |цена
| |бумаг |пакета |пакета в |одной |пакета
| | |(руб.) |процентах |бумаги |(руб.)
| | | |к итогу |(руб.) |
----|-------------------|----------|----------|----------|---------|---------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
----|-------------------|----------|----------|----------|---------|---------
1 |Акции и облигации | X | X | X | X | X
|предприятий, | | | | |
|допущенные к | | | | |
|обращению | | | | |
|в РТС, ММВБ, МФБ, | | | | |
|СПВБ, ФБ "Санкт - | | | | |
|Петербург" | | | | |
----|-------------------|----------|----------|----------|---------|---------
1.1 | | | | X | |
----|-------------------|----------|----------|----------|---------|---------
1.2 | | | | X | |
----|-------------------|----------|----------|----------|---------|---------
1.3 | | | | X | |
----|-------------------|----------|----------|----------|---------|---------
... | | | | X | |
----|-------------------|----------|----------|----------|---------|---------
|Итого по разделу 1 | X | | | X |
----|-------------------|----------|----------|----------|---------|---------
2 |Государственные | X | X | X | X | X
|ценные бумаги, | | | | |
|ценные бумаги | | | | |
|субъектов | | | | |
|Российской | | | | |
|Федерации и | | | | |
|муниципальных | | | | |
|образований, а | | | | |
|также | | | | |
|приравненные к ним | | | | |
|ценные бумаги | | | | |
----|-------------------|----------|----------|----------|---------|---------
2.1 | | | | X | |
----|-------------------|----------|----------|----------|---------|---------
2.2 | | | | X | |
----|-------------------|----------|----------|----------|---------|---------
2.3 | | | | X | |
----|-------------------|----------|----------|----------|---------|---------
... | | | | X | |
----|-------------------|----------|----------|----------|---------|---------
|Итого по разделу 2 | X | | | X |
----|-------------------|----------|----------|----------|---------|---------
3 |Эмиссионные ценные | X | X | X |
|бумаги, не | | | |
|допущенные к | | | |
|обращению в | | | |
|РТС, ММВБ, МФБ, | | | |
|СПВБ, ФБ "Санкт - | | | |
|Петербург" | | | |
----|-------------------|----------|----------|----------|
3.1 | | | | X |
----|-------------------|----------|----------|----------|
3.2 | | | | X |
----|-------------------|----------|----------|----------|
3.3 | | | | X |
----|-------------------|----------|----------|----------|
... | | | | X |
----|-------------------|----------|----------|----------|
|Итого по разделу 3 | X | | |
----|-------------------|----------|----------|----------|
4 |Неэмиссионные | X | X | X |
|ценные бумаги | | | |
----|-------------------|----------|----------|----------|
4.1 | | | | X |
----|-------------------|----------|----------|----------|
4.2 | | | | X |
----|-------------------|----------|----------|----------|
4.3 | | | | X |
----|-------------------|----------|----------|----------|
... | | | | X |
----|-------------------|----------|----------|----------|
|Итого по разделу 4 | | | |
----|-------------------|----------|----------|----------|
5 |Прочие финансовые | X | X | X |
|вложения, кроме | | | |
|размещенных | | | |
|депозитов и | | | |
|предоставленных | | | |
|займов | | | |
|(указывается вид | | | |
|финансового | | | |
|вложения) | | | |
----|-------------------|----------|----------|----------|
5.1 | | X | | X |
----|-------------------|----------|----------|----------|
5.2 | | X | | X |
----|-------------------|----------|----------|----------|
5.3 | | X | | X |
----|-------------------|----------|----------|----------|
... | | X | | X |
----|-------------------|----------|----------|----------|
|Итого по разделу 5 | X | | |
----|-------------------|----------|----------|----------|
|Итого по разделам | X | | 100% |
|1, 2, 3, 4, 5 | | | |
----|-------------------|----------|----------|----------|
--------------------------------
<*> Внутри разделов необходимо отдельными строками выделить
ценные бумаги, выпуск которых не зарегистрирован в установленном
законом порядке.
<**> Порядок расчета рыночной цены утвержден распоряжением ФКЦБ
России от 05.10.98 N 1087-р "Об утверждении порядка расчета рыночной
цены эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой
бирже или через организатора торговли на рынке ценных бумаг, и
установлении предельной границы колебаний рыночной цены". При
отсутствии рыночной цены в графах 6 и 7 ставится прочерк.
Приложение 7
к распоряжению ФКЦБ России
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
СРОКИ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ И ОБЪЕМ ОТЧЕТНОСТИ,
ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ДЕПОЗИТАРНУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, В ФКЦБ РОССИИ
----------------------------------------------------------------------
N |Форма отчетности | Отчетная |Дата представления |Периодичность
п/п| | дата | отчетности |представления
| | | | отчетности
---|-------------------|------------|-------------------|-------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5
---|-------------------|------------|-------------------|-------------
1. |Информация о |Последний |Не позднее 30-го |Один раз
|профессиональном |рабочий день|числа месяца, |в квартал
|участнике рынка |квартала |следующего за |
|ценных бумаг, | |отчетным кварталом |
|осуществляющем | | |
|депозитарную | | |
|деятельность | | |
|Приложение 1 | | |
---|-------------------|------------|-------------------|-------------
2. |Сведения о |Последний |Не позднее 30-го |Один раз
|количестве счетов |рабочий день|числа месяца, |в квартал
|депо депонентов |квартала |следующего за |
|Приложение 2 | |отчетным кварталом |
| | | |
---|-------------------|------------|-------------------|-------------
3. |Сведения о ценных |Последний |Не позднее 30-го |Один раз
|бумагах, |рабочий день|числа месяца, |в квартал
|принятых на |квартала |следующего за |
|обслуживание | |отчетным кварталом |
|депозитарием | | |
|Приложение 3 | | |
---|-------------------|------------|-------------------|-------------
4. |Сведения о ценных |Последний |Не позднее 30-го |Один раз
|бумагах, |рабочий день|числа месяца, |в квартал
|учитываемых |квартала |следующего за |
|депозитарием | |отчетным кварталом |
|Приложение 4 | | |
---|-------------------|------------|-------------------|-------------
5. |Бухгалтерский |1 апреля |Не позднее 1 мая |Один раз
|баланс (форма |------------|-------------------|в квартал
|N 1), Отчет о |1 июля |Не позднее |
|прибылях и убытках | |1 августа |
(форма N 2) |------------|-------------------|
| |1 октября |Не позднее |
| | |1 ноября |
| |------------|-------------------|
| |1 января |Не позднее |
| | |1 апреля |
---|-------------------|------------|-------------------|-------------
6. |Сведения о величине|1 апреля |Не позднее 1 мая |Один раз
|собственного |------------|-------------------|в квартал
|капитала |1 июля |Не позднее |
|Приложение 5 | |1 августа |
| |------------|-------------------|
| |1 октября |Не позднее |
| | |1 ноября |
| |------------|-------------------|
| |1 января |Не позднее |
| | |1 апреля |
---|-------------------|------------|-------------------|-------------
7. |Сведения о |Последний |Не позднее 30-го |Один раз
|собственных |рабочий день|числа месяца, |в квартал
|финансовых |квартала |следующего за |
|вложениях | |отчетным кварталом |
|Приложение 6 | | |
---------------------------------------------------------------------- |