"ОБ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
ПИСЬМО
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
5 августа 2002 г.
(Д)
В связи с многочисленными обращениями профессиональных участников
рынка ценных бумаг по порядку применения Положения об отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного
совместным постановлением ФКЦБ России N 33 и Минфина России N 109н от
11.12.2001, (далее - Положение), ФКЦБ России разъясняет следующее.
Отчетность в порядке и сроки, установленные Положением,
представляется:
по форме N 010 "Внесение изменений в сведения об организации",
если соответствующие изменения произошли (зарегистрированы - для
сведений, подлежащих обязательной государственной регистрации) после
30.06.2002;
по форме N 020 "Сообщения о сделках, совершенных организацией с
нерезидентами", если соответствующие сделки совершены после
30.06.2002;
по форме N 030 "Сообщение об изменении во владении ценными
бумагами", если соответствующие изменения произошли после 30.06.2002;
по форме N 040 "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и
более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента", если
соответствующие операции совершены после 30.06.2002;
по форме N 041 "Сведения об операциях, совершенных за отчетный
квартал со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного
эмитента", если операции с указанным объемом ценных бумаг совершены в
течение III квартала 2002 года и последующих кварталов;
по форме N 050 "Сведения об участии в судебных процессах,
ответчиком в которых выступила организация", если организация
участвовала в судебных процессах после 30.06.2002;
по форме N 060 "Сведения об электронных системах, используемых
организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с
ценными бумагами", если использование соответствующих электронных
систем началось после 30.06.2002;
по форме N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника
рынка ценных бумаг" - за III квартал 2002 года и последующие кварталы;
по формам NN 2000 "Ежемесячный отчет Группы оперативного
финансового анализа ФКЦБ России" и 3100 "Ежемесячный отчет
организатора торговли на рынке ценных бумаг" - за июль 2002 года и
последующие месяцы;
для отчетности по форме N 3200 "Ежедневный отчет организатора
торговли на рынке ценных бумаг" - c 01.07.2002 года и последующие
рабочие дни.
До утверждения ФКЦБ России нормативного акта, определяющего
формат отчетности, отчетность представляется профессиональными
участниками рынка ценных бумаг в бумажной форме и в электронной форме
на магнитных носителях (дискетах) в следующем формате:
по формам NN 010, 030, 040, 041, 050, 060 - в формате MS
Word`95/97;
по формам NN 020, 2000, 3100 - в формате MS Excel`95/97.
Отчетность по форме N 3200 представляется профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по
организации торговли на рынке ценных бумаг, в бумажной форме и в
электронной форме в формате MS Excel`95/97 по адресу электронной почты
в установленном порядке.
Председатель ФКЦБ России
И.В.Костиков |