О ПОРЯДКЕ ОПЕРАТИВНОГО КОНТРОЛЯ
ПРИКАЗ
МОСКОВСКАЯ ЗАПАДНАЯ ТАМОЖНЯ
9 августа 2002 г.
N 365
(Д)
В целях всестороннего анализа рисков, возникающих в процессе
перемещения через таможенную границу Российской Федерации товаров для
выпуска в свободное обращение, ввозимых в адрес получателей,
производящих таможенное оформление в МЗТ, и во исполнение приказов ГТК
России от 05.08.2002 N 827 "Об усилении таможенного контроля за
достоверностью сведений, заявляемых при таможенном оформлении
товаров", от 08.05.2002 N 465 "Об утверждении Положения о критериях
отнесения товаров и внешнеэкономических операций к группам риска",
распоряжений ГТК России от 22.05.2002 N 342-р "О выявлении рисков", от
25.06.2002 N 422-р "Об информационном взаимодействии таможенных
органов", приказа ЦТУ от 09.08.2002 N 461 "О системе оперативного
контроля в таможнях Управления", с целью своевременного получения
информации о выявленных рисках и реализации мер оперативного
реагирования до выпуска товаров, подвергающихся оперативному контролю,
в свободное обращение либо помещения их под избранный таможенный режим
приказываю:
1. Утвердить технологическую схему осуществления оперативного
контроля за таможенным оформлением ввозимых товаров (далее -
технологическая схема).
2. Назначить группу фактического анализа и фактического контроля
в составе начальника ОКТО Чередникова A.M., ведущего инспектора ОКТО
Данилина А.В., старшего инспектора ОКТО Козлова Д.М., старшего
инспектора ОКТО Щербакова И.М. ответственными за осуществление
информационного обмена, анализа полученных сведений и организацию мер
оперативного реагирования в отношении ввозимых товаров и транспортных
средств по выявленным рискам.
3. Начальнику отдела контроля за доставкой и транзитом товаров
(ОКДТТ) таможни назначить сотрудников, ответственных за прием и
обработку электронных уведомлений в соответствии с технологической
схемой осуществления оперативного контроля за таможенным оформлением
ввозимых товаров (далее - технологическая схема).
4. Начальнику ОКТО проводить анализ массива информации
представляемого ОКДТТ МЗТ, на наличие рисков и представлять на
рассмотрение начальнику таможни либо лицу, исполняющему его
обязанности, наиболее рисковые поставки в соответствии с
технологической схемой.
5. Начальникам таможенных постов обеспечить незамедлительное
исполнение мер оперативного реагирования и предоставление информации в
ОКТО МЗТ в соответствии с действием приказа МЗТ от 24.07.2002 N 341 "О
взаимодействии таможенных органов по рискам".
6. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.
Начальник таможни
генерал - майор таможенной службы
Ю.В. Рыбкин
9 августа 2002 г.
N 365
УТВЕРЖДЕНА
приказом МЗТ ЦТУ
от 9 августа 2002 года
N 365
ТЕХНОЛОГИЧЕСКАЯ СХЕМА
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ОПЕРАТИВНОГО КОНТРОЛЯ ЗА ТАМОЖЕННЫМ
ОФОРМЛЕНИЕМ ВВОЗИМЫХ ТОВАРОВ
1.1. Порядок разработан в целях использования, в первую очередь,
электронной информации о направляемых в адрес МЗТ товарах и
транспортных средствах (далее - электронное уведомление) для
проведения эффективного таможенного контроля и принятия решения о
выпуске товаров в свободное обращение либо помещения их под избранный
таможенный режим.
1.2. В настоящем порядке используются следующие понятия:
1.2.1. Риск (риски) - вероятность нарушения таможенного
законодательства, связанная с уклонением от уплаты причитающихся
таможенных платежей.
1.2.2. Товары риска - перемещаемые через таможенную границу РФ
товары, в отношении которых существует вероятность нарушения
таможенного законодательства, связанная с уклонением от уплаты
причитающихся таможенных платежей.
1.2.3. Товары прикрытия - товары, которые с достаточной степенью
вероятности могут заявляться (декларироваться) вместо товаров риска.
1.2.4. Оперативный контроль - сбор, обобщение и анализ данных о
перемещении товаров и транспортных средств на всех этапах таможенного
контроля с момента пересечения таможенной границы ввозимым товаром до
момента выпуска в свободное оформление либо помещения под избранный
таможенный режим, а также принятия адекватных мер в случае выявления
нарушений таможенного законодательства.
1.2.5. ОКТО - структурное подразделение таможни или группа
анализа и фактического контроля, функционирующие в соответствии с
требованиями приказа ГТК России от 10.04.2000 N 288 и осуществляющие
организацию оперативного контроля.
1.2.6. Меры оперативного реагирования - комплекс мер,
предусмотренный действующим таможенным законодательством, направленный
на обеспечение его безусловного выполнения при осуществлении
таможенного оформления и таможенного контроля.
1.2.7. Мерами оперативного реагирования могут быть:
- проведение основного или повторного таможенного досмотра с
акцентами на определение соответствующих характеристик товарной
партии;
- проведение контроля со стороны функциональных отделов таможни
(ОКТС, ОВК, ОТНиПТ);
- направление образцов в таможенную лабораторию;
- применение метода контролируемой поставки и др.
1.3. Основанием для применения мер оперативного реагирования
являются данные, полученные в ходе проведения оперативного контроля,
указывающие на возможные нарушения таможенного законодательства РФ.
1.4. Решение о применении мер оперативного реагирования
принимается начальником таможни либо лицом, исполняющим его
обязанности.
2. Сотрудник ОКДТТ при приеме и обработке электронных
уведомлений:
2.1. Ежедневно с 9.00 до 11.00 и с 15.00 до 17.00 осуществляет
прием электронных уведомлений по АС КДТ о товарах и транспортных
средствах, направленных в адрес таможни из таможен отправления.
2.2. Проверяет полученные электронные уведомления на полноту и
корректность заполнения граф журнала в АРМ "Доставка-Т".
2.3. Отдельным файлом формирует электронные уведомления, в
которых отсутствуют или ошибочно указаны коды таможенного органа
назначения, места доставки товаров и транспортных средств, а также
неполные основные сведения о направленных товарах.
2.4. Производит сортировку электронных уведомлений с помощью
программного продукта по местам доставки товара: таможенным постам,
базовым терминалам.
2.5. Готовит служебную записку за подписью начальника ОКДТТ либо
сотрудника, исполняющего его обязанности, с указанием имени файла,
содержащего количество записей уникальных номеров документов контроля
доставки (с разбивкой по ДКД и МДП), даты и времени его передачи.
2.6. Полученные и рассортированные по местам доставки записи
вместе со служебной запиской передаются в ОКТО МЗТ в течение 30 минут
после завершения сеанса связи.
2.7. Копия служебной записки хранится в ОКДТТ таможни в отдельной
папке для учета и контроля.
3. Анализ и выявление рисков поставок.
3.1. Каждый поступивший из ОКДТТ таможни массив информации
анализируется ОКТО МЗТ на наличие признаков рисков по критериям,
установленным приказом ГТК России от 08.05.2002 N 465, с
использованием имеющихся в таможне информационных ресурсов, а также по
иным критериям, разработанным ГТК России, ЦТУ.
3.2. ОКТО МЗТ в течение 1 часа с момента получения информации из
ОКДТТ МЗТ отбирает наиболее рисковые поставки и распечатывает
соответствующие электронные уведомления.
3.3. К каждому распечатанному электронному уведомлению готовится
сводка по форме приложения 2 к технологической схеме, в которой
указываются рисковые характеристики поставки, а также соответствующие
предложения о проведении мер оперативного реагирования. Сводка
подписывается начальником ОКТО и представляется начальнику таможни
либо лицу, исполняющему его обязанности.
3.4. Начальник таможни, либо лицо исполняющее его обязанности,
два раза в день рассматривает по представлении начальника ОКТО
подготовленные сотрудниками ОКТО материалы и дает поручения
соответствующим структурным подразделениям на проведение мер
оперативного характера.
4. Начальникам таможенных постов:
4.1. До выпуска товаров в свободное обращение незамедлительно
реагировать на исполнение мер оперативного контроля согласно
резолюции, наложенной начальником таможни. Данные заносятся в журнал
учета сведений и документов, получаемых по отдельным запросам, по
форме приложения 4 к технологической схеме. После окончания проведения
мер оперативного контроля начальники таможенных постов незамедлительно
служебной запиской на имя начальника ОКТО МЗТ представляют отчет о
проведенных мерах оперативного контроля по приложению 3 к настоящей
технологической схеме и по приложению 1 в порядке, предусмотренном в
приказе МЗТ от 24.07.2002 N 341.
5. Начальникам структурных подразделений таможни:
5.1. После проведения согласований и исполнения мер оперативного
контроля заносят данные в журнал учета сведений и документов,
получаемых по отдельным запросам, по форме приложения 4 к настоящей
технологической схеме. Начальники структурных подразделений
незамедлительно служебной запиской на имя начальника ОКТО МЗТ
представляют отчет о проведенных мерах оперативного контроля по
приложению 3 к настоящей технологической схеме.
6. Начальник ОКТО после получения данных от структурных
подразделений таможни представляет начальнику таможни материалы об
исполнении мер оперативного реагирования по ранее наложенным
резолюциям для принятия решения о выпуске товаров в свободное
обращение.
7. Начальнику ОКТО:
Обеспечить еженедельное направление (по четвергам) в отдел
контроля таможенного оформления службы организации таможенного
контроля ЦТУ по электронным каналам связи отчета о принятых мерах по
форме, указанной в приложении 1 к технологической схеме.
8. Результаты реагирования заносятся в электронный журнал для
последующего его использования при анализе рисков в отношении
участников ВЭД, перевозчиков, СВХ, структурных подразделений и
сотрудников таможенных органов.
Начальник таможни
генерал - майор таможенной службы
Ю.В. Рыбкин
Приложение 1
к технологической схеме
ОТЧЕТ
О МЕРАХ И РЕЗУЛЬТАТАХ РЕАГИРОВАНИЯ
Таможня --------------------------
------------------------------------------------------------------------
| Таможенный | N книжки | Риски, | Принятые | Исполнитель |
| пост | МДП / срок | преобладающие | меры | мер |
| (ОТОиТК, | доставки | по поставке | | оперативного |
| СВХ) | | | | реагирования |
|-------------|------------|----------------|-----------|--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-------------|------------|----------------|-----------|--------------|
| | | | | |
------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
| Отчет о мерах и результатах реагирования |
|------------------------------------------------------------------|
| Имя БД: OTCH 342.DBF |
|------------------------------------------------------------------|
| Индекс: | Ключ: |
| | DOTCHET, CUSTZONE |
|------------------------------------------------------------------|
| Обозначение | Формат | Наименование |
| |---------------| |
| | Тип | Длина | |
|---------------|-------|-------|----------------------------------|
| DOTCHET | | 8 | Дата составления отчета |
|---------------|-------|-------|----------------------------------|
| CUSTZONE | | 8 | Код поста |
|---------------|-------|-------|----------------------------------|
| MDP | C | 8 | Номер книжки МДП (без букв) |
|---------------|-------|-------|----------------------------------|
| DATEMDP | D | 8 | Срок доставки |
|---------------|-------|-------|----------------------------------|
| RISK | C | 100 | Риски, преобладающие по поставке |
|---------------|-------|-------|----------------------------------|
| MERA | C | 100 | Принятые меры |
|---------------|-------|-------|----------------------------------|
| ISPOLN | C | 50 | Исполнитель мер оперативного |
| | | | реагирования |
|---------------|-------|-------|----------------------------------|
| DATEGTK | D | 8 | Дата исходящего ГТК России |
--------------------------------------------------------------------
Графа "RISK" заполняется строго через пробел. В случае
использования других знаков отчет будет считаться непринятым.
Приложение 2
к технологической схеме
СВОДКА О ВЫЯВЛЕННЫХ РИСКАХ ПО ПОСТАВКАМ
--------------------------------------------------------------------------------------
| Таможенный | N книжки | Наименование | Предыдущая | Меры | Контрольный |
| пост | МДП / срок | рисков | деятельность | реагирования | срок |
| (ОТОиТК, | доставки | | | / результат | |
| СВХ) | | | | | |
|------------|------------|--------------|--------------|--------------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|------------|------------|--------------|--------------|--------------|-------------|
| | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------
Приложение 3
к технологической схеме
СВОДНЫЕ ДАННЫЕ О ВЫЯВЛЕННЫХ РИСКАХ
(ПРИЛОЖЕНИЕ К СВОДКЕ О ВЫЯВЛЕННЫХ РИСКАХ ПО ПОСТАВКАМ)
-----------------------------------------------------------------------------------------
| Таможенный | Число | Число | Преобладающие | Меры | Предложения |
| пост | рисковых | рисковых | риски | реагирования | |
| (ОТОиТК, | поставок, | поставок | | / результат | |
| СВХ) | находящихся | с результатом | | | |
| | на контроле | оперативного | | | |
| | | реагирования | | | |
|------------|-------------|---------------|---------------|--------------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|------------|-------------|---------------|---------------|--------------|-------------|
| | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------
Приложение 4
к технологической схеме
ЖУРНАЛ УЧЕТА
СВЕДЕНИЙ И ДОКУМЕНТОВ, ПОЛУЧАЕМЫХ ПО ОТДЕЛЬНЫМ ЗАПРОСАМ
--------------------------------------------------------------------------
| N ДКД / | Наименование | Отправил | Получил | Примечание | Исходящий N |
| МДП | запрошенных | | | | |
| | документов | | | | |
|---------|--------------|----------|---------|------------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|---------|--------------|----------|---------|------------|-------------|
| | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------- |