О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ
О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ
КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 ИЮЛЯ 2001 ГОДА
N 16 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
14 февраля 2002 г.
N 3/пс
(Д)
В соответствии с пунктом 11 статьи 42 Федерального закона от 22
апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918, 1998, N
48, ст. 3472, 2001, N 33, ст. 3424) Федеральная комиссия по рынку
ценных бумаг постановляет:
Внести в Положение о внутреннем контроле профессионального
участника рынка ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июля 2001 года N 16 "Об
утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального
участника рынка ценных бумаг", зарегистрированным в Минюсте России 29
августа 2001 года под регистрационным номером 2906 (далее -
Положение), следующие изменения и дополнения:
пункт 1.2 Положения дополнить абзацем следующего содержания:
"Внутренний контроль в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, является частью
системы внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных
бумаг.";
пункт 1.4 Положения после слов "нижеизложенными требованиям"
дополнить словами "включающую специальные меры по предотвращению
манипулирования ценами на рынке ценных бумаг";
дополнить раздел I Положения пунктом 1.5 следующего содержания:
"1.5. Профессиональные участники, осуществляющие операции с
денежными средствами и иным имуществом, разрабатывают с учетом
рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации,
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и программы его
осуществления, а также назначают специальных должностных лиц,
ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных
программ (далее - ответственные сотрудники).";
пункт 1.5 Положения считать пунктом 1.6 и в нем после слов
"руководителю исполнительного" добавить слова "или иного
уполномоченного";
пункт 1.6 Положения считать пунктом 1.7;
пункт 1.7 Положения считать пунктом 1.8 и в нем слова "(начальник
отдела внутреннего контроля)" заменить словами "(начальник
подразделения внутреннего контроля)";
пункт 1.8 Положения считать пунктом 1.9 и в нем абзац 2 изложить
в следующей редакции:
"Если количество работников в штате филиала профессионального
участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с
осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, менее 7, функции контролера филиала может исполнять контролер
головной организации профессионального участника.";
дополнить раздел I Положения пунктом 1.10 следующего содержания:
"1.10. В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, руководитель профессионального участника
вправе назначить ответственным сотрудником контролера
профессионального участника или иного сотрудника, независимого от
других структурных подразделений и подотчетного только руководителю.
В случае назначения ответственным сотрудником не контролера
профессионального участника установленные пунктами 3.2.1, 3.2.2, 3.6,
4.4.3 настоящего Положения нормы, касающиеся противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
относятся к ответственному сотруднику.";
пункт 2.2 Положения изложить в следующей редакции:
"2.2. Требования к деятельности контролера, а также к срокам
предоставляемой им руководителю или иному уполномоченному органу
профессионального участника отчетности и информации устанавливаются
профессиональным участником в соответствии с настоящим Положением.
Возложение на контролера профессионального участника,
осуществляющего как юридическое лицо деятельность исключительно на
рынке ценных бумаг, дополнительных должностных обязанностей, не
связанных с исполнением им функций контроля, за исключением управления
рисками, не допускается.
Контролер юридического лица - профессионального участника рынка
ценных бумаг, совмещающего профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг с иными разрешенными законодательством Российской
Федерации видами деятельности, может совмещать деятельность по
организации и осуществлению внутреннего контроля профессионального
участника с руководством иными подразделениями такого юридического
лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке
ценных бумаг, при условии, что он не имеет права подписывать от имени
юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг
платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные
документы, связанные с возникновением прав и обязанностей этого
юридического лица, их осуществлением и исполнением.";
пункт 2.3 Положения изложить в следующей редакции:
"2.3. В случае создания в структуре профессионального участника
подразделения внутреннего контроля вышеназванным требованиям должен
соответствовать руководитель такого подразделения.";
пункт 3.1 Положения изложить в следующей редакции:
"3.1. При осуществлении внутреннего контроля профессионального
участника обязательно проверяется соблюдение профессиональным
участником требований законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных
бумаг, противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, нормативных правовых актов Федеральной комиссии,
иных нормативных правовых актов Российской Федерации.";
пункт 3.2.1 Положения изложить в следующей редакции:
"3.2.1. Разрабатывает самостоятельно или совместно с
руководителями других структурных подразделений профессионального
участника Инструкцию о внутреннем контроле в соответствии с
требованиями настоящего Положения, процедуры, препятствующие
несанкционированному доступу к служебной информации и ее
неправомерному использованию, а также Правила внутреннего контроля в
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и реализует программы его осуществления.";
в пункте 3.2.2 Положения:
абзац 4 изложить в следующей редакции:
"требований законодательства Российской Федерации и иных
нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых
актов Федеральной комиссии, Инструкции о внутреннем контроле
профессионального участника, направленных на предотвращение
манипулирования ценами на рынке ценных бумаг;";
ввести дополнительный абзац следующего содержания:
"требований законодательства Российской Федерации и иных
нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых
актов Федеральной комиссии, Правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем.";
из пунктов 3.2.6, 3.4, 3.5, 3.6, 4.5 Положения исключить слова "о
ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг";
в пункте 3.5 Положения:
абзац первый после слов "представляет руководителю" дополнить
словами "и в случаях, предусмотренных Инструкцией о внутреннем
контроле, иному уполномоченному органу";
абзац четвертый после слов "Инструкцией о внутреннем контроле"
дополнить словами "и Правилами внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем.";
пункт 3.6 Положения после слов "контролер представляет письменный
годовой отчет руководителю" дополнить словами "и иному уполномоченному
органу";
раздел IV Положения после слова "контролера" дополнить словами
"(ответственного сотрудника)";
пункты 4.1, 4.2, 4.3, 4.4 Положения после слова "контролер"
дополнить словами "(ответственный сотрудник)";
пункт 4.1 Положения после слов "на рынке ценных бумаг" дополнить
словами "а также право снятия копий с полученных документов, файлов и
записей.";
пункт 4.2 Положения изложить в следующей редакции: "Контролер
(ответственный сотрудник) вправе получать информацию от всех
работников профессионального участника рынка ценных бумаг, связанную с
исполнением им должностных обязанностей.";
подпункт 4.4.3 Положения изложить в следующей редакции:
"Соблюдает требования соответствующих документов о внутреннем
контроле, утвержденных уполномоченным органом профессионального
участника.";
дополнить Положение разделом V "Обязанности руководителя и
работников профессионального участника";
пункт 4.4.6 Положения считать пунктом 5.1 и внести следующие
изменения:
абзац первый изложить в редакции: "Руководитель профессионального
участника не позднее 10 дней с даты выявления контролером
нижеуказанных фактов информирует Федеральную комиссию";
абзац третий после слов "средств клиента" дополнить словами "(на
50 % и более)";
дополнить раздел V Положения пунктом 5.2 следующей редакции:
"5.2. Руководитель профессионального участника в установленном
Правительством Российской Федерации порядке представляет в
уполномоченный орган Российской Федерации по противодействию
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
информацию в соответствии с законодательством о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, иными
нормативными актами Российской Федерации и нормативными актами
Федеральной комиссии.";
пункт 4.5 Положения считать пунктом 5.3 и изложить в следующей
редакции: "Работники подразделений профессионального участника:
оказывают контролеру, сотрудникам подразделения внутреннего
контроля, а также ответственному сотруднику содействие в осуществлении
ими своих функций;
незамедлительно доводят до сведения своего непосредственного
руководителя, контролера и ответственного сотрудника (в части его
компетенции) сведения о предполагаемых нарушениях требований
законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов
Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской
Федерации.".
Председатель
И.В. КОСТИКОВ
14 февраля 2002 г.
N 3/пс
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
20 марта 2002 г.
N 3311 |