О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ШТРАФНЫХ САНКЦИЯХ ЗА НАРУШЕНИЕ
ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
ПИСЬМО
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
29 ноября 1995 года
N 211
(Д)
В целях совершенствования контроля за соблюдением валютного
законодательства Российской Федерации уполномоченными банками,
уполномоченными предприятиями (организациями), другими юридическими
лицами Банк России просит, начиная с 1 января 1996 года, ежеквартально
в срок до 15-го числа месяца, следующего за отчетным периодом,
представлять в Главное управление валютного регулирования и валютного
контроля сведения о выявленных нарушениях и примененных штрафных
санкциях в соответствии со ст. 75 Федерального закона "О Центральном
Банке Российской Федерации (Банке России)", ст. 14 Закона Российской
Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле", а также
нормативными актами Банка России.
Отчеты предоставляются в сводном виде по форме, приведенной в
Приложении 1 нарастающим итогом с начала года по всем проведенным за
отчетный период проверкам, в том числе по проверкам, проведенным
совместно с другими органами валютного контроля, налоговыми и
правоохранительными органами.
К сведениям, включенным в сводный отчет за четвертый квартал
прилагается пояснительная записка по схеме, приведенной в Приложении
2. При необходимости, а также по запросам Главного управления
валютного регулирования и валютного контроля пояснительная записка
может представляться ежеквартально.
Сведения о примененных штрафных санкциях в целом за 1995 год с
пояснительной запиской просим представить в срок до 15 января 1996 г.
Приложение: на 2 листах.
А.А.Хандруев
29 ноября 1995 года
N 211
Приложение N 1 к письму ЦБ РФ
от 29 ноября 1995 года
N 211
СВОДНЫЙ ОТЧЕТ
О РАБОТЕ ГЛАВНЫХ УПРАВЛЕНИЙ (НАЦИОНАЛЬНЫХ БАНКОВ) БАНКА РОССИИ ПО
КОНТРОЛЮ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ, УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ
(ОРГАНИЗАЦИЯМИ), ПРЕДПРИЯТИЯМИ, ЗАНИМАЮЩИМИСЯ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
за __________ 199 __ г.
Главное управление (национальный банк) ЦБ РФ ____________________
__________________________________________________________________________________________________________
| | |
N | Виды взысканий | Единицы | Количественное
| | измерений | значение
__________|_____________________________________________________|___________________|_____________________
1 | Проведено проверок, всего | ед. |
|_____________________________________________________|___________________|_____________________
| 1.1 | в т. ч. - банков и филиалов | -"- |
| |_______________________________________________|___________________|_____________________
| | 1.1.1. | из них - проверено | -"- |
| | | банков и филиалов по | |
| | | организации обменных | |
| | | пунктов | |
|_____|________|______________________________________|___________________|_____________________
| 1.2.| - юридических лиц (кроме банков | |
| | и филиалов | -"- |
|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
| 1.3.| Из общего количества проверок, | |
| | проверки, проведенные | -"- |
| | совместно с другими | |
| | контролирующими органами, | |
| | всего | |
__________|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
2 | Направлено предписаний об | |
| устранении выявленных нарушений, | -"- |
| всего | |
|_____________________________________________________|___________________|_____________________
| 2.1 | в т. ч. за нарушение инструкций ЦБ РФ: - N 7 | -"- |
|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
| 2.2 | - N 11 | -"- |
|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
| 2.3 | - N 15 | -"- |
|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
| 2.4 | - N 19 | -"- |
|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
| 2.5 | - N 27 | -"- |
|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
| 2.6 | - N 30 | -"- |
|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
| 2.7 | * - других | -"- |
__________|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
3 | Количество направляемых в Банк России представлений| -"- |
| на временную приостановку действия лицензии в | |
| части проведения отдельных видов валютных операций,| |
| всего: | |
|_____________________________________________________|___________________|_____________________
| 3.1 | в т. ч. за нарушение инструкций ЦБ РФ: - N 15 | -"- |
| | ( ст. 9 абз. 2)| |
|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
| 3.2.| - 27 | -"- |
| | (разд. 13 п. 13.4) | |
|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
| 3.3 | * - других | -"- |
__________|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
4 | Количество направляемых в Банк России представлений| -"- |
| на временную приостановку действия или отзыв | |
| лицензии на проведение банковских операций в | |
| иностранной валюте, всего: | |
|_____________________________________________________|___________________|_____________________
| 4.1 | в т. ч. за нарушение инструкций ЦБ РФ: - N 15 | -"- |
| | ( ст. 9 абз. 1)| |
|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
| 4.2 | - N 19 | -"- |
| | (разд.III п. 13.4)| |
|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
| 4.3.| - 27 | -"- |
| | (разд. 13 п. 13.4) | |
|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
| 4.4 | - N 30 | -"- |
| | (разд.11 п. 11.8)| |
|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
| 3.3 | * - других | -"- |
__________|_____|_______________________________________________|___________________|_____________________
5. | Аннулировать свидетельств о регистрации обменных | -"- |
| пунктов, всего | |
__________|_____________________________________________________|___________________|_____________________
6. | Количество отказов в регистрации обменных пунктов, | -"- |
| всего | |
__________|_____________________________________________________|___________________|_____________________
7. | Аннулировано разрешений на реализацию гражданам | -"- |
| товаров (работ, услуг) за иностранную валюту | |
| (инструкция N 11 ст. 16), всего | |
__________|_____________________________________________________|___________________|_____________________
8. | Сумма штрафных санкций, взысканных с | млн. руб. |
| уполномоченных банков (филиалов) в | |
| бесспорном порядке, всего ** | |
__________|_____________________________________________________|___________________|_____________________
9. | Сумма штрафных санкций, взысканных с юридических | -"- |
| лиц (кроме банков и филиалов) в | |
| бесспорном порядке, всего ** | |
__________|_____________________________________________________|___________________|_____________________
10. | Направлено в суд, арбитражного суда сумм | |
| незаконно полученного дохода | |
| - количество | ед. |
|_____________________________________________________|___________________|_____________________
| - сумма ** | млн. руб. |
| | |
__________|_____________________________________________________|___________________|_____________________
11. | Взыскано по решению суда, арбитражного суда сумм | |
| незаконно полученного дохода, всего ** | млн. руб. |
__________|_____________________________________________________|___________________|_____________________
12. | Количество на правленных в суд, арбитражный суд | |
| исков о ликвидации юридического лица (инстр. N 11) | ед. |
| всего | |
|_____________________________________________________|___________________|_____________________
| 12.1 | в т.ч. удовлетворено исков | -"- |
__________|_____________|_______________________________________|___________________|_____________________
13. | В судебном порядке установлено незаконное | |
| применение штрафных санкций, всего: | |
| - количество случаев | ед. |
|_____________________________________________________|___________________|_____________________
| - сумма ** | млн. руб. |
| | |
__________|_____________________________________________________|___________________|_____________________
Начальник управления (отдела) валютного
регулирования и валютного контроля ___________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Исполнитель ____________________________________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Телефон _________________________________________________________
* Указать номера инструкций
** С точностью до одной десятой
Приложение N 22 0 к письму ЦБ РФ
от 29 ноября 1995 года
N 211
Предоставляется со сводным
отчетом за IV квартал
СХЕМА ПОЯСНИТЕЛЬНОЙ ЗАПИСКИ
Пояснительная записка включает дополнительную информацию и анализ
по следующим пунктам сводного отчета (Приложение 1).
По пункту 1. При проведении в соответствии с действующим
законодательством совместных проверок с участием Федеральной службы по
валютному и экспортному контролю, Департамента налоговой полиции,
Министерства внутренних дел, Федеральной службы безопасности и других,
приводятся наименование контролирующей организации и количество
выполненных совместно проверок. Отдельно приводятся аналогичные
сведения о проведении проверок с участием двух и более внешних
организаций.
По пунктам 2-4. Дается анализ наиболее распространенных нарушений
валютного законодательства, за которые применены соответствующие виды
санкций с использованием наиболее характерных примеров указанных
нарушений.Приводится список уполномоченных банков и предприятий,
которыми допущено повторное нарушение валютного законодательства.
По пунктам 5-7. Даются основные причины примененных санкций и
указывается количественная характеристика санкций по указанным
причинам.
По пунктам 8-11. Приводится перечень уполномоченных банков,
уполномоченных предприятий, предприятий, занимающихся
внешнеэкономической деятельностью, к которым применены наиболее
крупные штрафные санкции.
По пункту 13. Приводится следующая информация:
- когда, к кому, за что были применены санкции,
- когда, каким судом рассматривался данный вопрос,
- выписка из решения суда, характеризующая основания для
признания незаконным применение штрафных санкций.
В пояснительной записке также отмечаются случаи применения
санкций, не перечисленных в Приложении 1, как, например, приостановка
операций по счетам предприятий в уполномоченных банках (инструкция N
11 ст. 17.2). |