ОБ ОПЫТЕ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ГУ ЦБ РФ ПО РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ С
ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ
ПИСЬМО
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
13 декабря 1995 года
N 142-95
(Д)
Направляется для возможного использования в практической
деятельности копия совместного письма прокуратуры, УВД и ГУ ЦБ РФ по
Ростовской области "О порядке взаимодействия органов прокуратуры и УВД
с ГУ ЦБ РФ".
При применении содержащихся в нем положений просим иметь в виду
следующее.
1. В соответствии с действующим законодательством основаниями к
передаче информации в правоохранительные органы являются: а) наличие
возбужденного уголовного дела; б) рассмотрение заявлений и сообщений о
преступлении в порядке ст.109 УПК РСФСР; в) наличие сообщений и
сведений о нарушениях законности, требующих непосредственного
прокурорского реагирования (ч.2 ст.20 Закона о прокуратуре Российской
Федерации); г) в ограниченных случаях - при наличии данных, указанных
в Указе Президента России от 26 июня 1994 года "О неотложных мерах по
защите населения от бандитизма и иных проявлений организованной
преступности".
2. В перечень оперативно-розыскных мероприятий, проводимых
органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность (статья 6
Закона "Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации),
поручения (требования) о проведении проверок (ревизий) не входят.
Поэтому поручения о проведении проверок, поступившие от органов
внутренних дел и имеющие ссылку на статью 11 Закона "О милиции" могут
быть приняты к исполнению только при наличии оснований, перечисленных
в пункте 1 настоящего письма.
3. Консультационная помощь, оказываемая расчетно-кассовыми
центрами городским, районным прокурорам, начальникам ОВД, может
выражаться только в даче письменных разъяснений по вопросам
банковского законодательства и порядка осуществления тех или иных
банковских операций, осуществляемых этими РКЦ.
4. Справки по операциям и счетам юридических лиц могут выдаваться
органам прокуратуры при отсутствии возбужденного уголовного дела при
наличии оснований, указанных в части 2 статьи 20 Закона о прокуратуре
либо при рассмотрении заявлений и сообщений о преступлении в порядке
статьи 109 УПК РСФСР.
5. При поступлении запросов, требований о проведении проверок или
предоставлении материалов со ссылкой на Указ Президента Российской
Федерации от 14 июня 1994 года N 1226 "О неотложных мерах по защите
населения от бандитизма и иных проявлений организованной преступности"
необходимо обращать внимание на их соответствие статьям 7, 7.3, и 7.4
Указания Генеральной прокуратуры РФ, МВД РФ и ФСК РФ от 24 июня 1994
года о порядке реализации норм этого указа Президента Российской
Федерации.
Приложение: по тексту на 3-х листах.
Заместитель Председателя Банка России -
директор Юридического департамента К.Д.Лубенченко
13 декабря 1995 года
N 142-95
О ПОРЯДКЕ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ОРГАНОВ ПРОКУРАТУРЫ И УВД С ГУ ЦБ РФ
В соответствии с результатами совместного совещания
представителей Главного Управления ЦБ РФ по Ростовской области,
прокуратуры области и УВД РО от 17.07.95 г. и на основании
действующего законодательства, в целях упорядочения взаимодействия
правоохранительных органов с подразделениями Центрального банка РФ в
дальнейшем прошу руководствоваться следующими положениями:
1. Постановления, письма, требования о проведении проверок и
ревизий деятельности коммерческих банков и предоставлении материалов
проверок банков на основании ст.ст. 20, 21 Закона РФ "О прокуратуре
Российской Федерации", ст. 11 Закона РСФСР "О милиции" впредь
необходимо направлять для исполнения только через прокуратуру области
и УВД области. (Это не относится к статистическим и иным материалам,
не подпадающим под требования о банковской тайне, которая в
соответствии со ст.25 Закона РСФСР "О банках и банковской
деятельности" подразумевает тайну по операциям, счетам и вкладам своих
клиентов и корреспондентов).
2. Требования о проведении проверок должны быть мотивированными,
со ссылками на закон и упоминанием оснований - сигналов, жалоб,
заявлений, оперативной информации (без расшифровки). Включение в план
проверок конкретных банков с привлечением специалистов Центрального
банка необходимо осуществлять на основании имеющихся сведений от
контролирующих органов, граждан, оперативной информации и т.д.,
предусмотренных ст.21 Закона о прокуратуре и ст.11 Закона о милиции.
3. В требованиях о проведении проверок указывать конкретный
перечень подлежащих выяснению вопросов, которые не должны выходить за
рамки действующих законодательных актов - в частности, Законов "О
прокуратуре Российской Федерации", "О милиции" и "О банках и
банковской деятельности", "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)".
4. ГУ ЦБ по области наделено правом проведения проверок
деятельности только коммерческих банков. Финансово-хозяйственная
деятельность клиентов коммерческих банков в сферу его функциональных
обязанностей не входит. При необходимости проверок клиентов банков, то
есть предприятий и организаций, их проведение следует поручать другим
соответствующим контролирующим органам (налоговым инспекциям,
контрольно-ревизионным органам и др.). Сведения о клиентах
коммерческих банков, при наличии к этому законных оснований,
необходимо запрашивать из непосредственно обслуживающих их банков.
5. Территориальные структурные подразделения ГУ ЦБ, расположенные
непосредственно в городах и районах - расчетно-кассовые центры (РКЦ),
имеют основные функции: осуществление расчетов между банками, контроль
за этими расчетами через корреспондентские счета, хранение ценностей и
кассовое обслуживание банков. Проверка деятельности банков в
компетенцию РКЦ не входит, вследствие того, что в них отсутствует
необходимый штат работников, которые бы осуществляли данные проверки.
РКЦ могут оказывать городским и районным прокурорам, начальникам ОВД и
т.д. консультативную помощь, предоставлять справки и информацию по
вопросам, отнесенным к их ведению. По остальным вопросам следует
обращаться в ГУ ЦБ через прокуратуру области.
6. В соответствии со ст. 127 УПК РСФСР следователь прокуратуры
или УВД является самостоятельной процессуальной фигурой и по
находящимся в его производстве уголовным делам имеет право давать
обязательные к исполнению поручения о проведении ревизий и изымать
документы без предварительного согласования с УВД области и
прокуратурой области.
В случае перегруженности контрольных органов ГУ ЦБ, невозможности
выполнить поручение следователя в установленный срок, при постановке
следователем вопросов, выходящих за пределы компетенции ГУ ЦБ и т.п.,
все разногласия по вопросам проведения ревизии, назначенной
следователем должны разрешаться через прокуратуру области и УВД
области (в зависимости от ведомственной подчиненности следователя) по
письму ГУ.
7. Учреждения банка РФ, в том числе ГУ ЦБ по Ростовской области,
экспертными учреждениями не являются, поэтому не могут непосредственно
принимать к исполнению постановления о назначении экспертиз.
Вместе с тем, в соответствии со ст.78 УПК РСФСР экспертиза может
производиться помимо экспертов соответствующих учреждений и иными
специалистами, назначенными следователем, прокурором и судом.
Возможность назначения экспертами сотрудников ГУ ЦБ будет
согласовываться в каждом конкретном случае по ходатайству районных и
городских прокуратур прокуратурой области с ГУ ЦБ.
8. При осуществлении вышеизложенного следует учитывать требования
ст.25 Закона РСФСР о банках и банковской деятельности, согласно
которой справки по операциям и счетам юридических лиц ( в данном
случае банков) могут выдаваться следственным органам, к которым
отнесена прокуратура, без возбуждения уголовных дел. Справки по счетам
и вкладам граждан выдаются судам и следственным органам по делам,
находящимся в их производстве, в случаях когда на денежные средства и
и иные ценности клиентов наложен арест, обращено взыскание или
применена конфискация имущества.
При этом, согласно Указа Президента РФ "О неотложных мерах по
защите населения от бандитизма и иных проявлений организованной
преступности" банковская тайна и коммерческая тайна не является
препятствием для получения органами прокуратуры, внутренних дел,
контрразведки, налоговой полиции в установленном ими порядке сведений
и документов о финансово-экономической деятельности, вкладах и
операциях по счетам физических и юридических лиц, причастных к
совершению бандитских нападений и других тяжких преступлений,
совершенных организованными преступными группами.
Указанные требования являются обязательными к исполнению всеми
нижестоящими структурами прокуратуры, УВД и ГУ ЦБ РФ.
Прокурор
Ростовской области
государственный советник
юстиции 2 класса Посиделов А.А.
1 августа 1995 г.
N 7-212-95 г.
Начальник
Управления
внутренних дел
Ростовской области
генерал-лейтенант милиции Фетисов М.Г.
1 августа 1995 г.
N 7-212-95
Начальник Главного
управления ЦБ РФ
по Ростовской Баско В.Н.
области
7 августа 1995 г.
N 14-2-5/22 |