О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ
ПИСЬМО
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РФ
21 сентября 1992 г.
N 91
(ФГ 92-40)
Министерство финансов Российской Федерации направляет Положение
о лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в качестве ин-
вестиционных институтов, разработанное во исполнение постановления
Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении Положе-
ния о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР".
Одновременно сообщаем, что до установления Министерством фи-
нансов Российской Федерации специальных требований к учету и отчет-
ности инвестиционных институтов при организации бухгалтерского учета
следует руководствоваться Положением о бухгалтерском учете и отчет-
ности в Российской Федерации, утвержденным приказом Министерства фи-
нансов Российской Федерации от 20 марта 1992 г. N 10.
Следует также иметь в виду, что в целях оперативного формирова-
ния инфраструктуры рынка ценных бумаг допускается выдача лицензий на
право деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных
институтов, в штате которых числится хотя бы один специалист, имеющий
квалификационный аттестат на право совершения операций на рынке ценных
бумаг соответствующей категории.
Соблюдение требований п. 4 Положения проверяется лицензирующими
органами при осуществлении последующего контроля за использованием
лицензии.
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации С.В.Горбачев
ПОЛОЖЕНИЕ
о лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг
в качестве инвестиционных институтов
(Разработано в соответствии с постановлением Правительства
РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78)
1. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве
инвестиционных институтов (далее - лицензирование инвестиционных
институтов) является способом контроля государства за соблюдением тре-
бований действующего законодательства Российской Федерации, предъявля-
емых к экономико-правовому и организационному статусу такого рода юри-
дического лица.
2. Действие настоящего Положения не распространяется на ин-
вестиционные фонды и банки.
3. Деятельность в качестве инвестиционного консультанта, осу-
ществляемая физическим лицом, не требует лицензирования. Для осущест-
вления указанной деятельности необходима регистрация физического лица
в качестве предпринимателя в установленном законодательством порядке,
а также наличия квалификационного аттестата соответствующей категории.
4. Лицензирование инвестиционных институтов осуществляется сле-
дующими органами (далее - лицензирующие органы):
Министерством финансов Российской Федерации:
- инвестиционных компаний с уставным капиталом 1 млрд.руб. и
выше;
- инвестиционных институтов с иностранным участием;
- инвестиционных институтов, являющихся иностранными юриди-
ческими лицами.
Министерствами финансов республик в составе Российской Федера-
ции, финансовыми управлениями (отделами) администраций краев, об-
ластей, автономных образований, главными финансовыми управлениями ад-
министраций городов Москвы, Санкт-Петербурга и Московской области:
- всех прочих категорий инвестиционных институтов.
5. Лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестици-
онного института выдаются без ограничения срока действия.
6. За выдачу лицензий инвестиционным институтам взимается еди-
новременный сбор в размере 5 тыс.руб. и зачисляется в доход соот-
ветствующего бюджета в зависимости от подчиненности лицензирующего ор-
гана.
При выдаче лицензий инвестиционным институтам в Министерстве
финансов Российской Федерации единовременный сбор зачисляется в доход
республиканского бюджета Российской Федерации на раздел 12, параграф
92, символ отчетности Центрального банка Российской Федерации 20.
7. Юридические лица, претендующие на получение лицензии на пра-
во ведения деятельности в качестве инвестиционных институтов, должны
представить в лицензирующие органы следующие документы:
- заявление в произвольной форме на получение лицензии за под-
писью руководства;
- копию свидетельства о государственной регистрации и в двух
экземплярах копии учредительных документов со всеми изменениями и до-
полнениями к ним, оформленными в установленном порядке;
- расчет собственного капитала;
- копии квалификационных аттестатов специалистов на право со-
вершения операций с ценными бумагами;
- копии платежного поручения об уплате единовременного сбора за
выдачу лицензии.
Квалификационные требования к специалистам инвестиционных
институтов установлены Положением об аттестации специалистов инвести-
ционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право
совершения операций на рынке ценных бумаг (сообщено письмом Ми-
нистерства финансов Российской Федерации от 21 апреля 1992 г. N 23).
Обязательной аттестации подлежат следующие категории специа-
листов инвестиционных институтов:
- исполнительные директора (управляющие, менеджеры) инвестици-
онных институтов и их заместители;
- руководители отделов и подразделений инвестиционных институ-
тов, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бу-
магами;
- специалисты инвестиционного института, непосредственно участ-
вующие в заключении сделок с ценными бумагами от лица инвестиционного
института, а также непосредственно работающие с клиентами.
Право на работу с гражданами требует наличия у перечисленных
специалистов инвестиционных институтов квалификационных аттестатов
первой категории.
8. Устав юридического лица, претендующего на получение лицензии
на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института,
должен обязательно содержать положение о том, что деятельность на
рынке ценных бумаг является исключительным видом деятельности, а также
о том, предполагается ли совершение операций на рынке ценных бумаг с
использованием средств населения.
9. Лицензирующие органы могут отказать в выдаче лицензии на
право совершения операций с ценными бумагами, если Устав и иные
представленные учредительные документы противоречат требованиям, изло-
женным в разделе III Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и
фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства
Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, а также иному
действующему законодательству Российской Федерации.
При наличии претензий к документам лицензирующий орган доводит
до сведения руководства юридического лица, претендующего на получение
лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного
института, мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.
При повторном представлении документов на получение лицензии
единовременный сбор уплачивается повторно.
10. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 15 дней с
даты получения их лицензирующим органом.
Лицензии оформляются по форме, указанной в приложении.
При этом в лицензии обязательно делается пометка о праве работы
с гражданами, что определяется категорией квалификационных аттестатов
специалистов инвестиционного института.
При совмещении нескольких направлений деятельности на рынке
ценных бумаг в качестве инвестиционного института в лицензии указыва-
ется каждое из направлений деятельности инвестиционного института. При
этом объединение деятельности в качестве инвестиционной компании и в
качестве финансового брокера допускается при условии, что инвестицион-
ная компания осуществляет деятельность в качестве финансового брокера
только через фондовые биржи.
11. На одном экземпляре представленного лицензирующему органу
Устава (со всеми изменениями и дополнениями к нему) ставится печать
лицензирующего органа и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО". Указанные документы
возвращаются инвестиционному институту.
Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с печатью
лицензирующего органа и штампом "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" является недействи-
тельной.
12. Внесение в вышеперечисленные документы изменений, затраги-
вающих специфику деятельности в качестве инвестиционных институтов,
должно быть оформлено и зарегистрировано в соответствующем лицензирую-
щем органе.
При этом дополнительная уплата единовременного сбора не произ-
водится.
13. Устанавливаются следующие требования по минимальной величи-
не собственного капитала для осуществления деятельности в качестве ин-
вестиционного института: посредник (финансовый брокер) 50 тыс.руб. ин-
вестиционный консультант 50 тыс.руб. инвестиционная компания 2.5
млн.руб.
14. Собственный капитал инвестиционного института рассчитыва-
ется по данным бухгалтерского баланса (составленного на дату представ-
ления документов): из итога по разделу I пассива баланса исключаются
остаточная стоимость нематериальных активов и задолженность учредите-
лей (акционеров) по оплате уставного капитала.
15. Последующий контроль за использованием инвестиционным
институтом лицензии на право ведения деятельности на рынке ценных бу-
маг осуществляется лицензирующими органами.
16. В ходе контроля за использованием лицензии Министерство фи-
нансов Российской Федерации, министерства финансов республик в составе
Российской Федерации, финансовые управления (отделы) администраций
краев, областей и автономных образований, главные финансовые управле-
ния администраций городов Москвы, Санкт-Петербурга и Московской об-
ласти (самостоятельно либо по поручению Министерства финансов
Российской Федерации) имеют право затребовать любые, не являющиеся
коммерческой тайной, документы, связанные с деятельностью в качестве
инвестиционного института, а также осуществлять проверки такой дея-
тельности на месте не реже 1 раза в два года.
17. Лицензия на право деятельности в качестве инвестиционного
института может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях:
- выявления недостоверности информации, содержащейся в докумен-
тах, представленных на лицензирование;
- признания неплатежеспособным в соответствии с законодательст-
вом Российской Федерации;
- выявления фактов совмещения деятельности в качестве инвести-
ционного института с иными видами деятельности;
- признания судом виновным в нанесении ущерба акционерам или
клиентам;
- пользования при совершении сделок с ценными бумагами услугами
специалиста, не имеющего либо лишенного квалификационного аттестата
соответствующей категории;
- лишении специалистов инвестиционного института, подлежащих
обязательной аттестации, квалификационных аттестатов либо истечения
срока действия квалификационных аттестатов указанных специалистов;
- совершения сделок, запрещенных законодательством Российской
Федерации, а также сделки с незаконным использованием сведений,
составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию
клиента, а также несоблюдении требований инструкции Министерства
Российской Федерации от 6 июля 1992 г. N 53 "О правилах совершения и
регистрации сделок с ценными бумагами";
- нарушения налогового законодательства Российской Федерации;
- нарушения требований "Положения о выпуске и обращении ценных
бумаг и фондовых биржах в РСФСР", утвержденного постановлением
Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 или правил, издаваемых
Министерством финансов Российской Федерации.
18. Отзыв лицензии на право ведения деятельности в качестве
инвестиционного института на рынке ценных бумаг либо приостановление
ее действия производится лицензирующими органами и доводится до
сведения инвестиционного института а письменном виде.
19. Инвестиционный институт имеет право обжаловать действия
лицензирующих органов в Министерстве финансов Российской Федерации
либо в арбитражном суде.
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации С.В.Горбачев
Начальник Управления
государственных ценных бумаг
и финансового рынка Б.И.Златкис
Приложение
На бланке лицензирующего УТВЕРЖДАЮ
органа либо специальном Руководитель (заместитель
бланке руководителя лицензирующего
органа)
подпись
Печать
" " 19 года
ЛИЦЕНЗИЯ N
Решением ... (наименование лицензирующего органа) от " " 19
года предоставляется право на осуществление деятельности на рынке
ценных бумаг в качестве (направление либо направления) деятельности
инвестиционного института
...........................................................
полное наименование инвестиционного института
С правом работы с гражданами (без права работы с гражданами)
Юридический адрес ............................................
Расчетный счет ........... в ......................... банке
МФО ................
Ответственный работник лицензирующего органа Подпись |