ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К КАНДИДАТАМ НА ПОЛУЧЕНИЕ
СТАТУСА ПЕРВИЧНОГО ДИЛЕРА
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
21 мая 1997 г.
N Р-136
(Д)
В целях упорядочения получения статуса Первичного Дилера
утвердить следующие требования к кандидатам на получение статуса
Первичного Дилера.
Для кредитных организаций
1. Срок работы в качестве Дилера - не менее 6 месяцев на дату
подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
2. Размер собственного капитала, рассчитываемого в установленном
порядке, по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о
предоставлении статуса Первичного Дилера - не менее 15 млн. ЭКЮ (в
рублевом эквиваленте).
3. Рыночная стоимость собственного портфеля ГКО-ОФЗ, обращающихся
на ОРЦБ (по состоянию на каждый день), - не менее 300 млрд. рублей в
течение последних 3 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении
статуса Первичного Дилера.
4. Наличие положительного аудиторского заключения по итогам
работы за предыдущий год.
5. Положительные финансовые результаты, определенные нарастающим
итогом с начала года на дату подачи заявления о предоставлении статуса
Первичного Дилера, а также отсутствие неперекрытых убытков прошлых
лет.
6. Выполнение обязательных экономических нормативов, формирование
в полном объеме обязательных резервов на 1 число месяца подачи
заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
7. Отсутствие просроченной задолженности по платежам в бюджет, а
также просрочки по всем видам обязательств перед Банком России по
состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса
Первичного Дилера.
8. Отсутствие принудительных мер воздействия (за исключением
штрафных санкций) со стороны регулирующих, контролирующих и надзорных
органов по фактам нарушения банковского законодательства и
законодательства о рынке ценных бумаг в течение последних 6 месяцев до
даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
9. Наличие удаленных рабочих мест.
Для некредитных организаций
1. Срок работы в качестве Дилера - не менее 6 месяцев на дату
подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
2. Размер собственного капитала, рассчитываемого в установленном
порядке, по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о
предоставлении статуса Первичного Дилера - не менее 5 млн. ЭКЮ (в
рублевом эквиваленте).
3. Рыночная стоимость собственного портфеля ГКО-ОФЗ, обращающихся
на ОРЦБ (по состоянию на каждый день), - не менее 300 млрд. рублей в
течение последних 3 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении
статуса Первичного Дилера.
4. Положительные финансовые результаты, определенные нарастающим
итогом с начала года на дату подачи заявления о предоставлении статуса
Первичного Дилера, а также отсутствие неперекрытых убытков прошлых
лет.
5. Наличие положительного аудиторского заключения по итогам
работы за предыдущий год.
6. Отсутствие просроченной задолженности по платежам в бюджет по
состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса
Первичного Дилера.
7. Отсутствие принудительных мер воздействия (за исключением
штрафных санкций) со стороны регулирующих, контролирующих и надзорных
органов по фактам нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в
течение последних 6 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении
статуса Первичного Дилера.
9. Наличие удаленных рабочих мест.
Первый заместитель
Председателя Банка России С.В. АЛЕКСАШЕНКО |