О ВВЕДЕНИИ ОТЧЕТНОСТИ О РАБОТЕ ГЛАВНЫХ УПРАВЛЕНИЙ
(НАЦИОНАЛЬНЫХ БАНКОВ) ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ ПО РЕГИСТРАЦИИ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ
ПИСЬМО
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
3 апреля 1996 г.
N 266
(Д)
1. Банк России устанавливает новую форму отчета о работе Главных
управлений (Национальных банков) Банка России по регистрации обменных
пунктов уполномоченных банков.
2. Форма отчета о работе Главных управлений (Национальных банков)
Банка России по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков и
порядок ее заполнения приведены в Приложении N 1 к настоящему Письму.
3. Главное управление (Национальные банки) Банка России
направляют отчет о работе по регистрации обменных пунктов
уполномоченных банков в Главное управление валютного регулирования и
валютного контроля ежеквартально не позднее 5 числа месяца, следующего
за отчетным кварталом.
4. В связи с введением новой формы отчета признать утратившим
силу раздел 6 Положения Банка России от 10.05.1994 г. N 22 "О порядке
регистрации обменных пунктов уполномоченных банков" и внести изменения
согласно Приложению N 2 к настоящему Указанию в структуру файлов
f22_2_**txt Приложения к Письму Банка России от 12.05.1995 г. N 168
"Указания о порядке представления в электронном виде отчетности по
валютному регулированию и валютному контролю".
5. Отчет о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных
банков представляется Главными управлениями (Национальными банками)
Банка России, начиная с 1 квартала 1996 г. Отчет за 1 квартал 1996
года представляется в течение 10 дней с даты получения Главным
управлениями (Национальными банками) Банка России настоящего Письма.
Приложение 1
к Письму Банка России
от 03.04.96 N 266
ОТЧЕТ
О РАБОТЕ ПО РЕГИСТРАЦИИ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ УПОЛНОМОЧЕННЫХ
БАНКОВ х) ГЛАВНОГО УПРАВЛЕНИЯ (НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА) БАНКА РОССИИ
_______________________
за _________ квартал ______ года
------------------------------------------------------------------------------
NN | Наименование показателя | Количественное |
п/п| | значение |
| | (единиц) |
------------------------------------------------------------------------------
1. | Количество заявлений о регистрации обменных пунктов, | |
| поступивших в ГУ (НБ) ЦБ РФ от уполномоченных банков за | |
| отчетный период | |
------------------------------------------------------------------------------
2. | Количество Свидетельств о регистрации обменных пунктов, | |
| направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполномоченным банкам за | |
| отчетный период | |
------------------------------------------------------------------------------
3. | Количество отказов в регистрации обменных пунктов, | |
| направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполномоченным банкам за | |
| отчетный период | |
------------------------------------------------------------------------------
4. | Количество заявлений о регистрации обменных пунктов | |
| уполномоченных банков, оставшихся на рассмотрении в | |
| ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец отчетного периода | |
------------------------------------------------------------------------------
5. | Количество аннулированных Свидетельств о регистрации | |
| обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный | |
| период, всего | |
------------------------------------------------------------------------------
5.1| в том числе: | |
| по инициат иве ЦБ РФ (на основании приказа ГУ (НБ)ЦБ РФ,| |
| на основании приказов по ЦБ РФ о приостановлении | |
| действия лицензии и об отзыве лицензии) | |
------------------------------------------------------------------------------
5.2| на основании письменного заявления банка о прекращении | |
| совершения валютно-обменных операций в | |
| зарегистрированном обменном пункте | |
------------------------------------------------------------------------------
6. | Количество обменных пунктов уполномоченных банков, | |
| функционирующих, но не имеющих Свидетельств о | |
| регистрации на конец отчетного периода | |
------------------------------------------------------------------------------
7. | Количество обменных пунктов уполномоченных банков, | |
| имеющих Свидетельства о регистрации и функционирующих, | |
| на конец отчетного периода | |
------------------------------------------------------------------------------
_______________________________ _______________________
Исполнитель (Ф.И.О.полностью) Телефон исполнителя
М.П. _________________________
Подпись ответственного лица
х) В настоящем отчете уполномоченный банк и филиал
уполномоченного банка именуется уполномоченным банком.
Порядок заполнения отчета
Источниками заполнения формы отчета о зарегистрированных обменных
пунктах уполномоченных банков являются Книга регистрации обменных
пунктов и документальный учет заявлений о регистрации обменных
пунктов, поданных уполномоченными банками в ГУ (НБ) ЦБ РФ.
Строка 1.
Указываются заявления, поступившие в ГУ (НБ) ЦБ РФ в порядке,
предусмотренном Положением ЦБ РФ от 10.05.94 г. N 22, и
зарегистрированные в установленном порядке (имеющие входящий номер и
дату регистрации)Ю
Строка 2.
Указывается количество Свидетельств о регистрации обменных
пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполномоченным банкам за отчетный
период (количество записей о регистрации обменных пунктов в Книге
регистрации, относящихся к отчетному периоду).
Строка 3.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков,
проверенных ГУ (НБ) ЦБ РФ, по которым уполномоченным банкам направлены
отказы в регистрации за отчетный период.
Строка 4.
Указывается количество заявлений о регистрации обменных пунктов
уполномоченных банков, оставшихся на рассмотрении в ГУ (НБ) ЦБ РФ на
конец отчетного периода.
Строка 5.
Указывается общее количество аннулированных Свидетельств о
регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период
(количество отметок об аннуляции Свидетельств о регистрации обменных
пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).
Подстрока 5.1.
Указывается количество аннулированных Свидетельств о регистрации
обменных пунктов уполномоченных банков по инициативе ЦБ РФ, которое
включает в себя Свидетельства, аннулированные на следующих основаниях:
- на основании приказа по ГУ (НБ) ЦБ РФ о закрытии
зарегистрированного обменного пункта банка, изданного на основании
актов и материалов проверок обменного пункта банка, проводимых ГУ (НБ)
ЦБ РФ;
- на основании приказа по ЦБ РФ о приостановлении действия
лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части
права на совершение операций с наличной иностранной валютой;
- на основании приказа по ЦБ РФ о лишении уполномоченного банка
лицензии на проведение валютных операций;
- на основании приказа по ЦБ РФ об отзыве Банком России лицензии
уполномоченного банка на совершение банковских операций.
Подстрока 5.2.
Указывается количество аннулированных Свидетельств о регистрации
обменных пунктов на основании письменных заявлений уполномоченных
банков о прекращении совершения валютно - обменных операций в
зарегистрированных обменных пунктах.
Значение строки 5 равно сумме значений подстроки 5.1. и подстроки
5.2.
Строка 6.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков,
функционирующих на конец отчетного периода, но еще не получивших
Свидетельства о регистрации, которое определяется следующим
соотношением:
стр.6 = стр.4 + стр.1 - стр.2 - стр.3
отчетный предыдущий отчетный отчетный отчетный
период период период период период
Строка 7.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков,
имеющих Свидетельства о регистрации и функционирующих, на конец
отчетного периода (количество записей в Книге регистрации на конец
отчетного периода, не имеющих отметок об аннулировании обменного
пункта).
Примечание:
Показатели: Количество отказов в регистрации обменных пунктов
уполномоченных банков за отчетный период и количество аннулированных
Свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за
отчетный период, всего Отчета о работе по регистрации обменных пунктов
уполномоченных банков должны соответствовать аналогичным показателям в
Отчете о работе ГУ (НБ) ЦБ РФ по контролю за соблюдением валютного
законодательства РФ уполномоченными банками, уполномоченными
предприятиями (организациями), установленному Письмом ЦБ РФ от
29.11.95 г. N 211 "О представлении сведений о штрафных санкциях за
нарушение валютного законодательства".
Приложение 2
к Письму Банка России
от 03.04.96 N 266
В описании файла f22_2_**.txt изменено содержание кодов
передаваемых параметров, структура даты формирования отчета, добавлены
новые параметры. После внесенных изменений общая структура файла
телекса имеет следующий вид:
СТРУКТУРА ФАЙЛА - ТЕЛЕКСА f22_2_??.txt:
________________________ код начала телекса
| _____________________ локальный код Главного управления (ГУ)
| | ___________________ тип отправления (1 -> ГУ)
| | | _______________ тип телекса
| | | | ___________ код отчетного периода
| | | | | _________ год отчета
| | | | | | дата формирования отчета
| | | | | | (день, месяц, год)
КЛО11+0222+010196--.--.--
+........................ передаваемые параметры (+ код значение)
+........................ передаваемые параметры (+ код значение)
+.)(
|_______________________ код окончания телекса
КОДЫ ПЕРИОДОВ ОТЧЕТНОСТИ
-0101- январь
-0202- февраль
-0303- март
-....-
-1212- декабрь
-0103- 1-й квартал
-0406- 2-й квартал
-0709- 3-й квартал
-0912- 4-й квартал
-0106- 1-е полугодие
-0712- 2-е полугодие
-0112- год
-0109- 9 месяцев
КОДЫ ПЕРЕДАВАЕМЫХ ПАРАМЕТРОВ
-0500- телефон исполнителя
-0600- Ф.И.О. исполнителя
-1100- к-во заявлений поступивших от коммерческого банка (КБ)
за отчетный период
-1200- к-во свидетельств, выданных ГУ за отчетный период
-1300- к-во отказов в регистрации обменного пункта (ОП)
-1400- к-во заявлений, оставшихся на рассмотрение в ГУ
на конец отчетного периода
-1500- к-во аннулированных свидетельств о регистрации всего:
-1510- в том числе - по инициативе ЦБ РФ
-1520- - на основании заявления КБ
-1600- к-во ОП функционирующих, но не имеющих свидетельства,
на конец отчетного периода
-1700- к-во ОП имеющих свидетельство и функционирующих,
на конец отчетного периода
ПРИМЕР ФОРМИРУЕМОГО ФАЙЛА - ТЕЛЕКСА
(файл f22--2-01.txt - телекс в ЦБ РФ (сводный) за 1й квартал 1996
г. от ГУ ЦБ РФ по Архангельской обл.)
КЛО11+0222+01039605.04.96
+0500929-46-42
+0600 Иванов Алексей Александрович
+110032+120025+13005+14002
+15005+15104+15201+16002+1700265
+.)(
Добавленный новый файл телекса f22_4_**.txt
СТРУКТУРА ФАЙЛА - ТЕЛЕКСА f22_4_??txt:
______________________ код начала телекса
| ____________________ номер ГУ
| | __________________ тип отправления (1-> ГУ)
| | | _____________ тип телекса
| | | | _______ дата формирования отчета
| | | | | (день,месяц,год)
КЛ161+0224+0003--.--.--
+...................... передаваемые параметры (+ код значение)
+...................... передаваемые параметры (+ код значение)
+.)(
|_____________________ код окончания телекса
КОДЫ ПЕРЕДАВАЕМЫХ ПАРАМЕТРОВ:
-0100- код ГУ
-0200- код ОКПО КБ
-1300- номер лицензии КБ
-1400- краткое наименование КБ
-1100- почтовый адрес ОП
-1200- телефон ОП
-1500- адрес КБ
-1601- номер акта о проверке ОП
-1701- дата акта
-1801- результаты проверки
......
-1605- номер акта л проверке ОП
-1705- дата акта
-1805- результаты проверки
-1900- причина аннулирования свидетельства
-0700- дата вручения заявления
-0300- номер регистрации
-0400- дата регистрации
-0500- номер приказа об аннулировании свидетельства
-0600- дата аннулирования свидетельства |