О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ГЕНЕРАЛЬНЫХ
ЛИЦЕНЗИЯХ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ
ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ОТ 9 СЕНТЯБРЯ 1996 ГОДА N 16, И ДРУГИЕ НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
14 июля 1998 г.
N 29
(НЦПИ)
В соответствии со статьями 42 и 44 Федерального закона от 22
апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", в целях повышения
требований, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных
бумаг и их саморегулируемым организациям, а также предотвращения
возможного конфликта интересов Федеральная комиссия по рынку ценных
бумаг постановляет:
1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и их
саморегулируемые организации не вправе иметь в составе органов
управления и исполнительных органов лиц, являющихся государственными
служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации, а
также служащими Центрального банка Российской Федерации, за
исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской
Федерации.
2. Нарушение ограничения, установленного пунктом 1 настоящего
постановления, является основанием для отказа в выдаче и аннулирования
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензии на
осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг, лицензии фондовой биржи, лицензии на осуществление
деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных
участников рынка ценных бумаг, а также основанием для приостановления
и (или) аннулирования выданной Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг генеральной лицензии на осуществление лицензирования
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3. Внести дополнение в Положение о генеральных лицензиях на
осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг от 9 сентября 1996 года N 16, дополнив пункт 21
Положения абзацем следующего содержания:
"нарушение лицензирующим органом ограничений, установленных
Федеральной комиссией в отношении профессиональных участников рынка
ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.".
4. Внести следующие дополнения в Положение о порядке
лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26:
дополнить пункт 5.1 подпунктом 5.1.9 следующего содержания:
"5.1.9. Наличие в составе органов управления и исполнительных
органов лиц, являющихся государственными служащими в соответствии с
законодательством Российской Федерации, а также служащими Центрального
банка Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных
законодательством Российской Федерации.";
дополнить пункт 7.6 абзацем следующего содержания:
"нарушение ограничения, запрещающего иметь в составе органов
управления и исполнительных органов лиц, являющихся государственными
служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации, а
также служащими Центрального банка Российской Федерации, за
исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской
Федерации.".
5. Внести следующие дополнения в Положение о лицензировании
деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг,
утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 19 июня 1998 года N 24:
дополнить пункт 17 абзацем следующего содержания:
"наличие в составе органов управления и исполнительных органов
лиц, являющихся государственными служащими в соответствии с
законодательством Российской Федерации, а также служащими Центрального
банка Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных
законодательством Российской Федерации.";
дополнить пункт 23 абзацем следующего содержания:
"нарушение ограничения, запрещающего иметь в составе органов
управления и исполнительных органов лиц, являющихся государственными
служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации, а
также служащими Центрального банка Российской Федерации, за
исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской
Федерации.".
6. Внести следующие дополнения в Положение о лицензировании
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных
бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг от 1 июля 1997 года N 24:
дополнить подпункт 2.4.2 абзацем следующего содержания:
"Наличие в составе органов управления и исполнительных органов
лиц, являющихся государственными служащими в соответствии с
законодательством Российской Федерации, а также служащими Центрального
банка Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных
законодательством Российской Федерации.";
дополнить пункт 6.1 подпунктом 6.1.12 следующего содержания:
"6.1.12. Нарушение ограничения, запрещающего иметь в составе
органов управления и исполнительных органов лиц, являющихся
государственными служащими в соответствии с законодательством
Российской Федерации, а также служащими Центрального банка Российской
Федерации, за исключением случаев, предусмотренных законодательством
Российской Федерации.".
7. Установить месячный срок со дня вступления в силу настоящего
постановления для принятия профессиональными участниками рынка ценных
бумаг и их саморегулируемыми организациями мер по исполнению
требований, установленных настоящим постановлением.
8. Требования настоящего постановления не распространяются на
кредитные организации.
Председатель Д.В. Васильев |