О ПЕРЕЧНЕ ДОКУМЕНТОВ,
НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ РАССМОТРЕНИЯ ВОПРОСА
ОБ АННУЛИРОВАНИИ В КНИГЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ЗАПИСИ О РЕГИСТРАЦИИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
11 ноября 1998 г.
N 408-У
(ЦБР)
Центральный банк Российской Федерации, являясь в соответствии со
статьей 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)" и статьей 12 Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" органом, осуществляющим государственную
регистрацию кредитных организаций, настоящим Указанием устанавливает
перечень документов, необходимых для рассмотрение вопроса об
аннулировании в Книге государственной регистрации кредитных
организаций записи о регистрации кредитной организации.
1. При завершении ликвидации кредитной организации ликвидационная
комиссия (ликвидатор, конкурсный управляющий) обязана представить
территориальному учреждению Банка России по месту своего нахождения
следующие документы:
окончательный ликвидационный баланс с приложениями,
предусмотренными абзацами первым-пятым пункта 4.5 Указания Банка
России от 19 декабря 1997 г. N 85-У "О порядке составления
промежуточного ликвидационного баланса и окончательного
ликвидационного баланса кредитных организаций и порядке их
согласования территориальными учреждениями Банка России";
информационное письмо налоговой инспекции о снятии кредитной
организации с учета в соответствии с Инструкцией о порядке учета
налогоплательщиков, утвержденной приказом Государственной налоговой
службы Российской Федерации от 13 июня 1996 г. N ВА-3-12/49
("Российские вести", 18 июля 1996 г.);
справку о взаиморасчетах кредитной организации с Пенсионным
фондом Российской Федерации в соответствии с Инструкцией о порядке
уплаты страховых взносов работодателями и гражданами в Пенсионный фонд
Российской Федерации, утвержденной постановлением Правления
Пенсионного фонда Российской Федерации от 11 ноября 1994 г. N 258;
копию заявления в Фонд обязательного медицинского страхования
Российской Федерации о снятии с учета в соответствии с Инструкцией о
порядке взимания и учета страховых взносов (платежей) на обязательное
медицинское страхование, утвержденной постановлением Совета Министров
Российской Федерации от 11 октября 1993 г. N 1018 ("Собрание актов
Президента и Правительства Российской Федерации", N 44, 1 ноября 1993
г., статья 4198);
копию уведомления, направленного в Фонд социального страхования,
о принятом решении о ликвидации кредитной организации и снятии ее с
учета в соответствии с Инструкцией о порядке начисления, уплаты
страховых взносов, расходования и учета средств государственного
социального страхования, утвержденной постановлением Фонда социального
страхования Российской Федерации N 162, Министерства труда и
социального развития Российской Федерации N 2, Министерства финансов
Российской Федерации N 87 и Государственной налоговой службы
Российской Федерации N 07-1-07 от 2 октября 1996 г.;
копию уведомления, направленного в Государственный фонд занятости
Российской Федерации, о ликвидации кредитной организации и снятии ее с
учета в соответствии с действующим законодательством о занятости
населения;
копию уведомления, направленного в Государственный комитет
Российской Федерации по статистике, о ликвидации кредитной организации
и снятии ее с учета в соответствии с действующим законодательством о
статистической отчетности;
акт о передаче архива кредитной организации в учреждение
Федеральной архивной службы Российской Федерации или о размещении
архива в ином месте (у учредителей, в территориальном учреждении Банка
России и др.), либо об утрате (уничтожении) архива (части архива),
если архив или часть его утрачены (уничтожены);
акт (акты) об уничтожении печатей кредитной организации и
ликвидационной комиссии (ликвидатора, конкурсного управляющего);
документы, подтверждающие закрытие филиалов и представительств
кредитной организации, в соответствии с требованиями Инструкции Банка
России от 23 июля 1998 г. N 75-И "О порядке применения федеральных
законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций
и лицензирования банковской деятельности";
заявление о закрытии корреспондентского счета, открытого в
территориальном учреждении Банка России.
2. В дополнение к документам, указанным в пункте 1 настоящего
Указания, ликвидационная комиссия (ликвидатор, конкурсный управляющий)
в зависимости от вида ликвидации представляет следующие документы:
при ликвидации по основаниям, указанным в пункте 2 статьи 61
Гражданского кодекса Российской Федерации:
копию публикации в средствах массовой информации о ликвидации
кредитной организации и о порядке и сроке заявления требований ее
кредиторов;
при добровольной ликвидации, осуществляемой учредителями
(участниками), - решение (протокол собрания) учредителей (участников)
об утверждении окончательного ликвидационного баланса, а в случае
осуществления ликвидационных процедур ликвидатором, назначенным
арбитражным судом, - отчет ликвидатора, утвержденный этим арбитражным
судом;
при добровольном объявлении о банкротстве кредитной организации в
соответствии со статьями 181-182 Федерального закона "О
несостоятельности (банкротстве)" или по статье 51 Закона Российской
Федерации "О несостоятельности (банкротстве) предприятий" (в случае,
если ликвидационные процедуры начаты до введения в действие
Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)"):
копии публикаций в "Вестнике Высшего Арбитражного Суда Российской
Федерации" и официальном издании государственного органа по делам о
банкротстве и финансовому оздоровлению объявления о банкротстве
кредитной организации и ее ликвидации;
решение (протокол собрания) кредиторов с участием учредителей
(участников) ликвидируемой кредитной организации об утверждении
окончательного ликвидационного баланса;
при ликвидации кредитной организации в порядке конкурсного
производства по решению арбитражного суда:
решение арбитражного суда о признании кредитной организации
банкротом и открытии конкурсного производства;
определение арбитражного суда о завершении конкурсного
производства.
Если в определении арбитражного суда о завершении конкурсного
производства имеется указание о направлении данного определения в
налоговые органы, во внебюджетные фонды и органы статистики, то
документы, указанные в абзацах третьем-восьмом пункта 1 настоящего
Указания, конкурсным управляющим не представляются.
3. После представления ликвидационной комиссией (ликвидатором,
конкурсным управляющим) в территориальное учреждение Банка России
документов, предусмотренных настоящим Указанием, территориальное
учреждение Банка России в течение десяти рабочих дней направляет в
Банк России заключение о завершении ликвидационных процедур, а котором
должны содержаться сведения о кредитной организации, а также
информация о виде и особенностях ликвидации данной кредитной
организации.
К заключению прилагаются:
подлинный экземпляр (экземпляры) лицензии;
справка об отсутствии средств на корреспондентском счете,
открытом в территориальном учреждении Банка России, и о закрытии
указанного счета;
документы, полученные от ликвидационной комиссии (ликвидатора,
конкурсного управляющего) в соответствии с настоящим Указанием;
копии соответствующих писем, претензий, исковых заявлений,
свидетельствующих о принятии мер по взысканию задолженности кредитной
организации перед Банком России по кредитам, выданным Банком России.
Кроме того, в зависимости от вида ликвидации к заключению
прилагаются следующие документы, ранее представленные ликвидационной
комиссией (ликвидатором, конкурсным управляющим) в территориальное
учреждение Банка России для согласования промежуточного
ликвидационного баланса:
при добровольной ликвидации по пункту 2 статьи 61 Гражданского
кодекса Российской Федерации - решение (протокол собрания) учредителей
(участников) о добровольной ликвидации, а при ликвидации по решению
суда - соответствующее судебное решение;
при добровольной ликвидации в соответствии с Федеральным законом
"О несостоятельности (банкротстве)" - решение (протокол собрания)
учредителей (участников) об объявлении кредитной организации банкротом
и ее ликвидации, а также документы, подтверждающие наличие письменного
согласия всех кредиторов кредитной организации с этим решением;
при добровольной ликвидации в соответствии с Законом Российской
Федерации "О несостоятельности (банкротстве) предприятий" - решение
руководителя (протокол собрания участников) кредитной организации об
объявлении кредитной организации банкротом и ее ликвидации, принятое
совместно с кредиторами и утвержденное учредителями (участниками).
4. Настоящее Указание вступает в силу с момента его опубликования
в "Вестнике Банка России".
Первый заместитель
Председателя Центрального банка
Российской Федерации А.А.Козлов
11 ноября 1998 г.
N 408-У |