О ПРИМЕНЕНИИ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ
К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ
ТЕЛЕГРАММА
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
30 декабря 1998 г.
N 397-Т
(НЦПИ)
В связи с поступающими запросами о порядке применения Положения
Банка России "О порядке применения к кредитным организациям мер
ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о
рынке ценных бумаг" от 19 августа 1998 года N 49-П (далее Положение
N 49-П) и Указания Банка России "О порядке рассмотрения случаев
нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных
бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за
нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" от 19 августа 1998
года N 319-У (далее - Указания Банка России N 319-У), разъясняем
следующее.
В случае выявления допущенных филиалом кредитной организации
профессионального участника рынка ценных бумаг нарушений
законодательства о рынке ценных бумаг, территориальное учреждение
Банка России по месту нахождения филиала кредитной организации вправе
применять к указанной кредитной организации меры воздействия, за
исключением мер ответственности, в соответствии с Указаниями Банка
России N 319-У. При этом территориальное учреждение Банка России,
принявшее решение о применении указанных мер воздействия, обязано
уведомить об этом территориальное учреждение Банка России по месту
нахождения головного офиса кредитной организации.
В случае выявления допущенных филиалом кредитной организации
профессионального участника рынка ценных бумаг нарушений
законодательства о рынке ценных бумаг, которые, по мнению
территориального учреждения Банка России по месту нахождения филиала,
являются основаниями для применения мер ответственности в соответствии
с Положением Банка России N 49-П, территориальное учреждение Банка
России по месту нахождения филиала, допустившего указанные нарушения,
направляет документы, свидетельствующие о наличии нарушений, в
территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головной
организации, которое на основании полученной информации рассматривает
вопрос о применении к кредитной организации - профессиональному
участнику рынка ценных бумаг соответствующей меры ответственности.
А.А. Козлов
30 декабря 1998 г.
N 397-Т |