О ПОРЯДКЕ УСТАНОВЛЕНИЯ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ
КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ ОТНОШЕНИЙ С БАНКАМИ-НЕРЕЗИДЕНТАМИ,
ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМИ В ГОСУДАРСТВАХ И НА ТЕРРИТОРИЯХ,
ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИХ ЛЬГОТНЫЙ НАЛОГОВЫЙ РЕЖИМ И (ИЛИ)
НЕ ПРЕДУСМАТРИВАЮЩИХ РАСКРЫТИЕ И ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ
ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ФИНАНСОВЫХ ОПЕРАЦИЙ (ОФФШОРНЫХ ЗОНАХ)"
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
26 августа 1999 г.
N 634-У
(Д)
На основании пункта 3 статьи 5 и пункта 2 статьи 7 Закона
Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле",
статьи 28 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и
статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)" вводится следующий порядок установления
уполномоченными банками корреспондентских отношений с
банками-нерезидентами, указанными в настоящем Указании.
1. Для целей настоящего Указания используются следующие основные
понятия:
1.1. банк-нерезидент - организация, являющаяся банком либо
юридическим лицом, имеющим право открывать корреспондентские счета, по
законодательству иностранного государства, зарегистрированная на
территориях, указанных в Приложении 1 к Указанию Банка России "Об
усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за
правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и о
порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за
нарушения валютного законодательства" N 500-У от 12.02.99 ("Вестник
Банка России" от 24.02.99 N 13) (далее - Указание Банка России
N 500-У);
1.2. корреспондентский счет - банковский счет уполномоченного
банка в иностранной валюте, открываемый в банке-нерезиденте (счет
"НОСТРО"), или счет банка-нерезидента в иностранной валюте,
открываемый в уполномоченном банке (счет "ЛОРО");
1.3. установление корреспондентских отношений - открытие
уполномоченным банкам счетов "НОСТРО" в иностранной валюте в
банках-нерезидентах, открытие уполномоченными банками
банкам - нерезидентам счетов "ЛОРО" в иностранной валюте;
1.4. уполномоченный банк - кредитная организация, имеющая
лицензию Банка России на осуществление банковских операций в
иностранной валюте.
2. Уполномоченные банки вправе без специальных разрешений Банка
России устанавливать корреспондентские отношения с
банками - нерезидентами.
Уполномоченные банки устанавливают корреспондентские отношения с
банками-нерезидентами, отвечающими требованиям, указанным в Приложении
к настоящему Указанию, а также с иными банками-нерезидентами, имеющими
размеры собственных средств и уставного капитала не менее суммы,
эквивалентной 100 млн. евро.
С банками-нерезидентами, которые не отвечают требованиям,
указанным в Приложении к настоящему Указанию, но имеют размеры
собственных средств и уставного капитала не менее суммы, эквивалентной
100 млн. евро, уполномоченные банки устанавливают корреспондентские
отношения при представлении банком-нерезидентом следующих документов с
заверенным в установленном порядке переводом на русский язык:
копии аудиторского заключения о достоверности финансовой
отчетности банка-нерезидента с приложением баланса и отчета о прибыли
и убытках банка-нерезидента за последние три года деятельности;
документа, подтверждающего наличие у банка-нерезидента
постоянного офиса по месту нахождения банка-нерезидента.
Не допускается открытие уполномоченными банками счетов "ЛОРО" в
валюте Российской Федерации банкам-нерезидентам.
3. Действие настоящего Указания не распространяется на
установление уполномоченными банками корреспондентских отношений с
банками-нерезидентами, являющимися по отношению к ним дочерними или
основными банками, а также с центральными (национальными) банками
иностранных государств, территории которых указаны в Приложении 1 к
Указанию Банка России N 500-У.
С банками-нерезидентами, являющимися по отношению к
уполномоченным банкам дочерними или основными банками, а также с
центральными (национальными) банками иностранных государств,
территории которых указаны в Приложении 1 к Указанию Банка России N
500-У, уполномоченные банки устанавливают корреспондентские отношения
в соответствии с действующим законодательством.
4. Уполномоченные банки уведомляют Банк России о вновь открытых
корреспондентских счетах "НОСТРО" в банках-нерезидентах и счетах
"ЛОРО" банкам-нерезидентам в порядке, установленном Письмом Банка
России "О мерах по усилению надзора за деятельностью кредитных
организаций" N 419 от 28.02.97 ("Вестник Банка России" от 12.03.97 N
15).
5. Настоящее Указание вступает в силу со дня опубликования в
"Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
В.В. Геращенко
26 августа 1999 г.
N 634-У
Приложение
к Указанию ЦБР "О порядке установления
уполномоченными банками корреспондентских
отношений с банками-нерезидентами,
зарегистрированными в государствах
и на территориях, предоставляющих
льготный налоговый режим и (или) не
предусматривающих раскрытие и
предоставление информации при проведении
финансовых операций (оффшорных зонах)
от 26 августа 1999 года
N 634-У
1. Банки-нерезиденты, имеющие кредитный рейтинг не ниже одного из
указанных в таблице
-------------------------------------------------------------------------
| Название рейтинговой | Наименование критерия | Показатель |
| компании | оценки | |
|------------------------|----------------------------|-----------------|
| "Moody`s" | степень долгосрочной | не ниже Аа3 |
| | кредитоспособности | |
|------------------------|----------------------------|-----------------|
| "Standard and Poor" | степень долгосрочной | не ниже АА- |
| | кредитоспособности | |
|------------------------|----------------------------|-----------------|
| "Thomson Bank Watch" | степень долгосрочной | не ниже АА- |
| | кредитоспособности | |
|------------------------|----------------------------|-----------------|
| "Fitch IBCA" | степень долгосрочной | не ниже АА- |
| | кредитоспособности | |
-------------------------------------------------------------------------
2. Банки-нерезиденты, входящие в 1000 крупнейших банков мира по
величине активов по данным журналов "The Banker", "Euromoney",
"Томсон/Полк" (издательство "Thomson Financial", USA-SanUK) или
справочника "Бэнкерс альманах" (издательство "Reed Business
Information", UK, используется любой выпуск справочника "Бэнкерс
альманах", изданный в текущем календарном году или календарном году,
предшествующем календарному году открытия корреспондентского счета).
3. Ист-Вест Юнайтед банк (Люксембург), Русский коммерческий банк
(Кипр). |