УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
26 августа 1999 г.
N 634-У
(ЮИАИ)
На основании пункта 3 статьи 5 и пункта 2 статьи 7 Закона
Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле",
статьи 28 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и
статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)" вводится следующий порядок установления
уполномоченными банками корреспондентских отношений с банками -
нерезидентами, указанными в настоящем Указании.
1. Для целей настоящего Указания используются следующие основные
понятия:
1.1. банк - нерезидент - организация, являющаяся банком либо
юридическим лицом, имеющим право открывать корреспондентские счета, по
законодательству иностранного государства, зарегистрированная на
территориях, указанных в Приложении 1 к Указанию Банка России "Об
усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за
правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и о
порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за
нарушения валютного законодательства" N 500-У от 12.02.99 ("Вестник
Банка России" от 24.02.99 N 13) (далее - Указание Банка России
N 500-У);
1.2. корреспондентский счет - банковский счет уполномоченного
банка в иностранной валюте, открываемый в банке - нерезиденте (счет
"НОСТРО"), или счет банка - нерезидента в иностранной валюте либо в
валюте Российской Федерации, открываемый в соответствии с Инструкцией
Банка России "О порядке открытия уполномоченными банками банковских
счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации и проведения
операций по этим счетам", в уполномоченном банке (счет "ЛОРО");
1.3. установление корреспондентских отношений - открытие
уполномоченным банкам счетов "НОСТРО" в иностранной валюте в банках -
нерезидентах, открытие уполномоченными банками банкам - нерезидентам
счетов "ЛОРО" в иностранной валюте либо в валюте Российской Федерации
в соответствии с Инструкцией Банка России "О порядке открытия
уполномоченными банками банковских счетов нерезидентов в валюте
Российской Федерации и проведения операций по этим счетам" от 12
октября 2000 года N 93-И;
1.4. уполномоченный банк - кредитная организация, имеющая
лицензию Банка России на осуществление банковских операций в
иностранной валюте.
2. Уполномоченные банки вправе без специальных разрешений Банка
России устанавливать корреспондентские отношения с банками -
нерезидентами в соответствии с лицензией Банка России на осуществление
банковских операций.
Уполномоченные банки устанавливают корреспондентские отношения с
банками - нерезидентами, отвечающими требованиям, указанным в
Приложении к настоящему Указанию, а также с иными банками -
нерезидентами, имеющими размеры собственных средств и уставного
капитала не менее суммы, эквивалентной 100 млн. евро.
С банками - нерезидентами, которые не отвечают требованиям,
указанным в Приложении к настоящему Указанию, но имеют размеры
собственных средств и уставного капитала не менее суммы, эквивалентной
100 млн. евро, уполномоченные банки устанавливают корреспондентские
отношения при представлении банком - нерезидентом следующих документов
с заверенным в установленном порядке переводом на русский язык:
копии аудиторского заключения о достоверности финансовой
отчетности банка - нерезидента с приложением баланса и отчета о
прибыли и убытках банка - нерезидента за последние три года
деятельности;
документа, подтверждающего наличие у банка - нерезидента
постоянного офиса по местонахождению банка - нерезидента.
Абзац утратил силу.
3. Действие настоящего Указания не распространяется на
установление уполномоченными банками корреспондентских отношений с
банками - нерезидентами, являющимися по отношению к ним дочерними или
основными банками, а также с центральными (национальными) банками
иностранных государств, территории которых указаны в Приложении 1 к
Указанию Банка России N 500-У.
С банками - нерезидентами, являющимися по отношению к
уполномоченным банкам дочерними или основными банками, а также с
центральными (национальными) банками иностранных государств,
территории которых указаны в Приложении 1 к Указанию Банка России N
500-У, уполномоченные банки устанавливают корреспондентские отношения
в соответствии с действующим законодательством.
4. Уполномоченные банки уведомляют Банк России о вновь открытых
корреспондентских счетах "НОСТРО" в банках - нерезидентах и счетах
"ЛОРО" банкам - нерезидентам в порядке, установленном письмом Банка
России "О мерах по усилению надзора за деятельностью кредитных
организаций" N 419 от 28.02.97 ("Вестник Банка России" от 12.03.97
N 15).
5. Настоящее Указание вступает в силу со дня опубликования в
"Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
В.В. ГЕРАЩЕНКО
26 августа 1999 г.
N 634-У
Приложение
к Указанию Банка России "О порядке
установления уполномоченными банками
корреспондентских отношений с
банками - нерезидентами, зарегистрированными
в государствах и на территориях,
предоставляющих льготный налоговый
режим и (или) не предусматривающих раскрытие
и предоставление информации при проведении
финансовых операций (оффшорных зонах)"
от 26 августа 1999 года
N 634-У
1. Банки - нерезиденты, имеющие кредитный рейтинг не ниже одного
из указанных в таблице:
----------------------------------------------------------------------
| Название рейтинговой | Наименование критерия | Показатель |
| компании | оценки | |
|-----------------------|---------------------------|----------------|
| "Moody`s" | степень долгосрочной | не ниже Аа3 |
| | кредитоспособности | |
|-----------------------|---------------------------|----------------|
| "Standard and Poor" | степень долгосрочной | не ниже АА- |
| | кредитоспособности | |
|-----------------------|---------------------------|----------------|
| "Thomson BankWatch" | степень долгосрочной | не ниже АА- |
| | кредитоспособности | |
|-----------------------|---------------------------|----------------|
| "Fitch IBCA" | степень долгосрочной | не ниже АА- |
| | кредитоспособности | |
----------------------------------------------------------------------
2. Банки - нерезиденты, входящие в 1000 крупнейших банков мира по
величине активов, по данным журналов "The Banker", "Euromoney",
"Томсон / Полк" (издательство "Thomson Financial", USA - Can - UK) или
справочника "Бэнкерс альманах" (издательство "Reed Business
Information", UK, используется любой выпуск справочника "Бэнкерс
альманах", изданный в текущем календарном году или календарном году,
предшествующем календарному году открытия корреспондентского счета).
3. Ист - Вест Юнайтед банк (Люксембург), Русский коммерческий
банк (Кипр).
|