О ДЕПОЗИТАРНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
ПИСЬМО
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ЦБР ПО Г. МОСКВЕ
22 марта 1999 г.
N 14-1-08/2482
(НЦПИ)
Главное управление Центрального банка Российской Федерации по
г.Москве по результатам проверки и анализа ежеквартальной отчетности
по депозитарным операциям (Отчет N 44 и Отчет N 167), представляемой
кредитными организациями - профессиональными участниками рынка ценных
бумаг за 1998 год, считает необходимым обратить внимание кредитных
организаций при формировании депозитарных отчетов на следующее:
I. Данные, представленные в Отчете N 44, должны соответствовать
данным, представленным в Отчете N 167, а именно:
- количество остатков ценных бумаг (одного выпуска) на
корреспондентских счетах в Отчете N 44, не должно превышать общего
количества ценных бумаг (этого выпуска) в Отчете N 167 (графа 4
таблица 3);
- при наличии остатков ценных бумаг на лицевых счетах в Отчете N
44 (часть 2 графа 5) должна быть заполнена графа 1 таблицы 1 в Отчете
N 167;
- при наличии остатков на лицевых счетах в Отчете N 44 (часть 2
графа 5) должны быть заполнены графа 3 таблицы 1 и (или) графа 1
таблицы 2 в Отчете N 167;
- количество корреспондентских счетов, указанных в Отчете N 167
(графа 3 таблицы 1 + графа 1 таблицы 2), должны совпадать с
количеством корреспондентских счетов, указанных в Отчете N 44.
II. При заполнении бумажных и электронных сообщений:
- в электронных сообщениях обязательно должны присутствовать все
составляющие их текстовые файлы (сообщение 2 (ident.txt, depo.txt,
seclist.txt), сообщение 3 (ident.txt, rem_corr.txt), сообщение 4
(ident.txt, rem_cons.txt, rem_head.txt, отчеты филиалов));
- в названии электронных сообщений должен указываться номер
банковской лицензии и тип сообщения;
- следует обращать внимание на правильное заполнение номера БИК,
номера лицензии профессионального участника, первого и последнего
месяцы отчетного квартала, а также отчетного года;
- в 1 графе таблицы 3 Отчета N 167 следует указывать полные
номера государственной регистрации ценных бумаг, а не их торговые
коды;
- в 4 графе 2 части Отчета N 44 следует указывать номера
синтетического счета, которому соответствует лицевой счет;
- в 7 графе 2 части Отчета N 44 следует указывать номера
синтетического счета, которому соответствует корреспондирующий лицевой
счет для данного корреспондента (в случае, если корреспондент -
кредитная организация);
- коды лицевых счетов, открытых для каждого вида ценной бумаги,
входящие в состав одного счета депо, не должны совпадать;
- наличие остатков по лицевым счетам (заполнена графа 8 части 2)
должно подтверждаться выпиской либо отчетом депозитария -
корреспондента с указанием реквизитов в графе 9 части 2.
Вместе с тем, обращаем внимание, что информация, представляемая в
ежеквартальной депозитарной отчетности, должна соответствовать
информации по депозитарным операциям, представляемой кредитной
организацией в ГУ ЦБ РФ по г.Москве в составе другой отчетности.
Кроме того, напоминаем о необходимости соблюдения требований
п.2.4.б. Указаний Банка России "О внесении дополнений и изменений в
перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными
организациями в Центральный банк Российской Федерации и Указания Банка
России "О порядке составления и представления отчетности кредитными
организациями в Центральный Банк Российской Федерации" от 31.08.98 N
331-У, предусматривающих представление в регистрирующий орган
ежеквартальной депозитарной отчетности не позднее 5-го рабочего дня,
следующего за отчетным кварталом.
Заместитель начальника
В.П. Колбаев
22 марта 1999 г.
N 14-1-08/2482 |