О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ
МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОЛОЖЕНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
19 августа 1998 г.
N 49-П
(Д)
1. Общие Положения
1.1. Настоящее Положение разработано на основании Федерального
закона "О рынке ценных бумаг", Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)", Федерального закона "О
банках и банковской деятельности", Положения о генеральных лицензиях
на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от
9 сентября 1996 года N 16 ("Вестник ФКЦБ России", 1996 г., N 3).
1.2. Настоящее Положение определяет порядок применения Банком
России мер воздействия к кредитным организациям за нарушения
Федеральных законов, нормативных правовых актов ФКЦБ России,
нормативных правовых актов Банка России, а также иных нормативных
правовых актов, регулирующих вопросы рынка ценных бумаг (далее:
законодательство о рынке ценных бумаг).
1.3. Под нарушением законодательства о рынке ценных бумаг
понимается:
1.3.1. несоблюдение кредитной организацией нормы законодательства
о рынке ценных бумаг, устанавливающей обязательные для исполнения
требования;
1.3.2. нарушение кредитной организацией запрета, установленного в
норме законодательства о рынке ценных бумаг;
1.3.3. нарушение сотрудниками кредитной организации норм
законодательства о рынке ценных бумаг, в части, касающейся
использования этими сотрудниками служебной информации на рынке ценных
бумаг.
1.4. Настоящее Положение не распространяется на случаи
возникновения гражданско-правовых споров между кредитной организацией
и другими лицами, а также на случаи нарушения кредитной организацией -
профессиональным участником рынка ценных бумаг договорных отношений с
Банком России, касающихся деятельности данной кредитной организации на
рынке ценных бумаг.
1.5. Совершение кредитной организацией какого-либо из указанных в
п. 1.3 нарушений (за исключением нарушений, допущенных сотрудниками
кредитной организации в отношении использования служебной информации)
является основанием для применения Банком России к кредитной
организации мер ответственности и иных мер воздействия,
предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг, банковским
законодательством, а также настоящим Положением.
1.6. За нарушение сотрудниками кредитной организации требований,
касающихся использования служебной информации на рынке ценных бумаг, к
кредитной организации могут быть применены меры воздействия (кроме мер
ответственности), предусмотренные настоящим Положением. В случаях,
предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг, к указанным
сотрудникам кредитной организации Банк России может применять меры
ответственности.
1.7. Меры ответственности и иные меры воздействия за допущенные
нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, предусмотренные
настоящим Положением, применяются к кредитной организации вне
зависимости от привлечения кредитной организации к иным видам
ответственности в соответствии с действующим законодательством.
1.8. Рассмотрение по существу фактов, имеющих признаки нарушения
кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг, и
применение к последним мер воздействия, предусмотренных настоящим
Положением, осуществляется Банком России и Главными управлениями
(Национальными банками) Банка России (далее: территориальные
учреждения Банка России).
1.9. Территориальные учреждения Банка России рассматривают факты,
имеющие признаки нарушений законодательства - о рынке ценных бумаг,
допущенных кредитными организациями или их филиалами, расположенными в
районе деятельности данного территориального учреждения Банка России,
и применяют к ним меры ответственности и иные меры воздействия. Факт,
имеющий признаки нарушения кредитной организацией законодательства о
рынке ценных бумаг, информация о котором поступила в Банк России,
может быть рассмотрен в Банке России или передан на рассмотрение в
соответствующее территориальное учреждение Банка России.
2. Виды нарушений законодательства о рынке ценных бумаг
2.1. В соответствии с настоящим Положением рассматриваются
следующие виды нарушений законодательства о рынке ценных бумаг,
допущенные кредитной организацией:
2.1.1. Нарушение законодательства о рынке ценных бумаг,
регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации
на рынке ценных бумаг:
а) нарушения правил ведения учета и составления отчетности
лицензирующему органу;
б) нарушения порядка ведения и составления внутренних документов
профессионального участника;
в) нарушения требований о размере собственных средств (капитала);
г) нарушения установленных требований к механизмам,
ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами;
д) нарушения правил осуществления операций на рынке ценных бумаг
в рамках профессиональной деятельности, в том числе установленных
стандартов профессиональной деятельности;
е) несоблюдения норм законодательства, предусматривающих порядок
устранения конфликта интересов, возникающего при совмещении разных
видов профессиональной деятельности;
ж) нарушение правил осуществления профессиональной деятельности;
з) манипулирование ценами;
и) нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе
рекламы) информации, касающейся профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг;
к) нарушение сотрудниками кредитной организации требований об
использовании служебной информации;
л) иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
2.1.2. Нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг,
регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных
бумаг:
а) нарушение правил раскрытия н распространения (в том числе
рекламы) информации, установленной для эмитентов ценных бумаг;
б) нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных ценных
бумаг;
в) нарушение установленных правил отчетности, связанной с
деятельностью кредитной организации по эмиссии ценных бумаг;
г) нарушение кредитной организацией - акционерным обществом норм
законодательства о рынке ценных бумаг, касающихся эмитированных
последним ценных бумаг;
д) нарушение сотрудниками кредитной организации требований об
использовании служебной информации;
е) иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
2.1.3.. Нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг,
регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:
а) нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе
рекламы) информации, установленной для инвесторов на рынке ценных
бумаг;
б) нарушение служащими кредитной организации требований об
использовании служебной информации.
2.2. В соответствии с настоящим Положением рассматриваются также
факты, имеющие признаки нарушений, допущенных кредитной организацией
при совершении последней операций с неэмиссионными ценными бумагами,
операции с которыми осуществляются в соответствии со статьей 6
Федерального Закона "О банках и банковской деятельности", в том числе,
по которым она является должником.
3. Применение к кредитным организациям мер ответственности и иных
мер воздействия за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг
3.1. По результатам рассмотрения действий кредитной организации,
имеющих признаки нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, Банк
России принимает одно из следующих решений:
3.1.1. об отсутствии факта нарушения кредитной организацией
законодательства о рынке ценных бумаг;
3.1.2. о невозможности однозначно установить факт нарушения, в
том числе в случае недостаточности всех имеющихся в распоряжении Банка
России материалов для однозначного установления факта нарушения;
3.1.3. о применении к кредитной организации одной из мер
воздействия в связи с допущенными ею нарушениями законодательства о
рынке ценных бумаг;
3.1.4. о возвращении материалов для повторного анализа и/или
проведения дополнительных подготовительных мероприятий и вынесении
материалов на повторное рассмотрение.
3.2. Банк России принимает решение по установленной им форме,
один экземпляр которого выдается кредитной организации, в отношении
которой принято соответствующее Решение.
3.3. За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг в
отношении кредитной организации могут быть применены следующие меры
ответственности и иные меры воздействия:
3.3.1. меры воздействия:
3.3.1.1. предупреждение;
3.3.1.2. предписание об устранении нарушений законодательства о
рынке ценных бумаг;
3.3.1.3. направление информации о допущенном нарушении в
прокуратуру в порядке, установленном законодательством и иными
нормативными правовыми актами;
3.3.1.4. обращение в ФКЦБ России в случаях, когда в силу
характера нарушения или недостаточности полномочий Банка России,
последний не может самостоятельно применить одну из мер
ответственности;
3.3.1.5. обращение в суд с иском, в случаях предусмотренных
федеральными законами.
3.3.2. меры ответственности:
3.3.2.1. приостановление лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг;
3.3.2,2. аннулирование (отзыв) лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг;
3.3.2.3. штраф. Мера ответственности в виде штрафа применяется к
кредитной организации в порядке, предусмотренном Инструкцией Банка
России от 31 марта 1997 года N 59 "О применении к кредитным
организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм
деятельности" в размере, предусмотренном Федеральным законом "О
Центральном банке Российской Федерации (Банке России)". При этом меры
ответственности в виде штрафа, а также срок перечисления штрафа должны
быть указаны в решении Банка России.
3.4. Банк России информирует ФКЦБ России о нарушениях кредитной
организацией законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с
нормативными правовыми актами ФКЦБ России.
3.5. Банк России имеет право проинформировать саморегулируемые
организации профессиональных участников рынка ценных бумаг о
применении мер ответственности и ¦ иных мер воздействия к кредитной
организации, которая является членом данной саморегулируемой
организации.
4. Настоящее Положение вступает в силу с момента его
опубликования в официальном издании Банка России "Вестнике Банка
России".
Первый Заместитель
Председателя Банка России А.А.Козлов |