ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
"О СОГЛАСОВАНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ
НАДЗОРНЫЕ ОРГАНЫ"
ПРИКАЗ
КОМИТЕТ РФ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
7 февраля 2003 г.
N 15
(Д)
В соответствии с Федеральным законом "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296)
и пунктом 2 Постановления Правительства Российской Федерации от 8
января 2003 г. N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля
в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или
иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2003, N 2, ст. 188) приказываю:
утвердить прилагаемое Положение "О согласовании правил
внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными
средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых
отсутствуют надзорные органы".
Председатель
В.А.ЗУБКОВ
7 февраля 2003 г.
N 15
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
18 марта 2003 г.
N 4274
УТВЕРЖДЕНО
Приказом КФМ России
от 07.02.2003
N 15
ПОЛОЖЕНИЕ
О СОГЛАСОВАНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ
СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОРНЫЕ ОРГАНЫ
1. Настоящее Положение определяет порядок согласования Комитетом
Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России) правил
внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными
средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых
отсутствуют надзорные органы (далее именуются - организации).
2. Представлению на согласование в КФМ России подлежат правила
внутреннего контроля следующих организаций:
а) лизинговые компании;
б) ломбарды;
в) организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а
также проводящие лотереи и иные игры, в которых организатор
разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной
форме;
г) организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных
металлов и драгоценных камней, изделий из них и лома таких изделий.
3. Правила внутреннего контроля организации, разработанные с
учетом Рекомендаций, утвержденных распоряжением Правительства
Российской Федерации от 17 июля 2002 г. N 983-р (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 29, ст. 2995; 2003, N
2, ст. 197), представляются в КФМ России в двух экземплярах, каждый из
которых должен быть пронумерован постранично, прошит, утвержден
руководителем и скреплен печатью организации, в течение 5 дней с даты
их утверждения с заявлением о согласовании (в произвольной форме),
подписанным руководителем и заверенным печатью организации (с
указанием ИНН организации).
4. КФМ России рассматривает правила внутреннего контроля
организации, устанавливает их соответствие законодательству Российской
Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма и принимает
решение о согласовании либо несогласовании (отказе в согласовании)
правил внутреннего контроля организации в срок, не превышающий 15 дней
с даты их получения.
5. Уведомление о согласовании правил внутреннего контроля
направляется в организацию заказным почтовым отправлением с
уведомлением о вручении. К уведомлению прилагается один экземпляр
правил внутреннего контроля организации с отметкой о согласовании,
заверенной печатью КФМ России.
6. В случае несогласования (отказа в согласовании) КФМ России
правил внутреннего контроля в организацию направляется уведомление с
мотивированным отказом.
7. Уведомления о согласовании либо несогласовании (отказе в
согласовании) оформляются на официальном бланке КФМ России и
подписываются Председателем КФМ России либо его заместителями.
8. После устранения причин несогласования (отказа в согласовании)
правил внутреннего контроля, указанных в уведомлении КФМ России,
правила внутреннего контроля вновь представляются на согласование в
КФМ России в порядке, определенном настоящим Положением.
9. В случае внесения изменений и/или дополнений в Рекомендации по
разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами
или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма, утвержденные Правительством
Российской Федерации, правила внутреннего контроля организации после
внесения в них соответствующих изменений и/или дополнений и
утверждения руководителем организации представляются на согласование в
КФМ России в порядке, определенном настоящим Положением. |