ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ,
ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
ПИСЬМО
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
19 февраля 2003 г.
N 03-ИК-02/2760
(Д)
В целях реализации требований Постановления Правительства
Российской Федерации от 08.01.2003 N 6 "О порядке утверждения правил
внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с
денежными средствами или иным имуществом" ФКЦБ России разъясняет
следующее.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее -
организации) разрабатывают и не позднее 22.02.2003 утверждают в
установленном порядке правила внутреннего контроля, осуществляемого в
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила).
При разработке Правил следует руководствоваться распоряжением
Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 N 983-р с изменениями
и дополнениями (для кредитных организаций - Указанием оперативного
характера Банка России от 28.11.2001 N 137-Т "О рекомендациях по
разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма") и распоряжением ФКЦБ
России от 03.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по
реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований
Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
Организации представляют два экземпляра Правил на согласование в
ФКЦБ России не позднее 5 рабочих дней с даты их утверждения.
Обращаем внимание, что Приказом КФМ России от 03.09.2002 N 62 "Об
утверждении Инструкции о представлении в Комитет Российской Федерации
по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным
законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем", установлен порядок
представления организациями в КФМ России сведений об операциях,
подлежащих контролю, в том числе с помощью автоматизированного
комплекса программных средств - АРМ "Организация". Использование
указанного АРМа производится после заключения с КФМ России договора
передачи в безвозмездное временное пользование АРМ "Организация".
Телефон горячей линии КФМ России: (095) 927-33-98.
Председатель ФКЦБ
И.В. КОСТИКОВ
19 февраля 2003 г.
N 03-ИК-02/2760 |