О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ
БУМАГ ОТ 15.08.2000 N 10
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
1 апреля 2003 г.
N 03-15/пс
(Д)
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22
апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N
48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52,
ч. II, ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Внести в Порядок лицензирования видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее -
Порядок), утвержденный Постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000
года N 10, зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской
Федерации 5 октября 2000 года под номером 2410, следующие изменения и
дополнения:
Пункт 8 Порядка дополнить подпунктом "т" следующего содержания:
"т) наличие в структуре организатора торговли отдельного
подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с
коммерческой и служебной информацией.".
Пункт 9 Порядка дополнить подпунктами "р", "с" следующего
содержания:
"р) справку об отсутствии судимости за преступления в сфере
экономической деятельности или преступления против государственной
власти лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного
совета), коллегиального исполнительного органа, а также осуществляющих
функции единоличного исполнительного органа и функции руководителя
контрольного подразделения (контролера);
с) справку о лицах, входящих в состав совета директоров
(наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, а
также осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и
функции руководителя контрольного подразделения (контролера) с
указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждой
организации должен быть указан (при наличии) факт аннулирования
(отзыва) лицензии или решение о применении процедуры банкротства.".
Пункт 11 Порядка дополнить подпунктами "к", "л" следующего
содержания:
"к) Положения об отдельном структурном подразделении, отвечающем
за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной
информацией;
л) при получении лицензии фондовой биржи - список акционеров или
список членов некоммерческого партнерства с указанием количества
принадлежащих им долей и голосов на дату подачи заявки на получение
лицензии, а также справку о наличии аффилированности между ними,
подписанные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного
органа заявителя.".
2. Установить, что организаторы торговли в течение трех месяцев
со дня вступления в силу настоящих изменений к Порядку обязаны
представить в Федеральную комиссию на согласование документ в
соответствии с требованием подпункта к) пункта 11 Порядка.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
1 апреля 2003 г.
N 03-15/пс
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
19 мая 2003 г.
N 4566 |