ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
И ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
31 марта 2001 г.
N 254
(НТЦС)
В соответствии с федеральными законами "О лицензировании
отдельных видов деятельности" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1998, N 39, ст.4857; N 48, ст.5853) и "О рынке ценных
бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17,
ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472) Правительство
Российской Федерации постановляет :
1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании деятельности
специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов.
2. Установить, что лицензии на осуществление деятельности
специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов, выданные до вступления в силу настоящего
постановления, подлежат переоформлению в течение одного года со дня
вступления в силу настоящего постановления.
3. Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в месячный срок
разработать и утвердить квалификационные требования к специалистам в
сфере деятельности специализированных депозитариев инвестиционных и
паевых инвестиционных фондов и форму документа, подтверждающего такую
квалификацию.
4. Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг привести свои
нормативные акты в соответствие с настоящим постановлением.
Председатель Правительства
Российской Федерации
М. Касьянов
31 марта 2001 г.
N 254
УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 31 марта 2001 года
N 254
ПОЛОЖЕНИЕ
о лицензировании деятельности специализированных депозитариев
инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов
1. Настоящее Положение устанавливает порядок лицензирования
деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов и
паевых инвестиционных фондов, осуществляемой юридическими лицами, а
также лицензионные требования и условия, выполнение которых
лицензиатом при осуществлении указанной деятельности обязательно.
2. Лицензирование деятельности специализированных депозитариев
инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов осуществляет
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее именуется -
лицензирующий орган).
3. Лицензия на осуществление деятельности специализированного
депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов
действительна на всей территории Российской Федерации.
4. Лицензионными требованиями и условиями при осуществлении
деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов и
паевых инвестиционных фондов являются:
а) соблюдение законодательства Российской Федерации (в том числе
требований, предъявляемых к осуществлению депозитарной деятельности),
а также нормативных правовых актов лицензирующего органа;
б) наличие отдельного структурного подразделения, выполняющего
лицензируемый вид деятельности, в случае, если лицензиат совмещает
лицензируемый вид деятельности с иными;
в) наличие в штате лицензиата не менее 3 специалистов, включая
лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа или
руководителя отдельного структурного подразделения, имеющих высшее
образование и не менее чем 2-летний стаж работы в организации,
осуществляющей депозитарную деятельность, в должности руководителя
организации, руководителя или специалиста подразделения,
непосредственно обеспечивающего осуществление депозитарной
деятельности, а также подтвержденную в соответствии с
квалификационными требованиями, устанавливаемыми лицензирующим
органом, квалификацию специалиста в сфере деятельности
специализированных депозитариев инвестиционных и паевых инвестиционных
фондов;
г) наличие внутренних правил осуществления лицензируемого вида
деятельности, а также положения об отдельном структурном подразделении
лицензиата, разработанных в соответствии с законодательством
Российской Федерации, а также нормативными правовыми актами
лицензирующего органа.
5. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в
лицензирующий орган следующие документы:
а) заявление о выдаче лицензии с указанием:
наименования и организационно-правовой формы юридического лица,
места нахождения, почтового адреса, номеров телефонов, сведений о
государственной регистрации, в том числе места регистрации,
наименования органа, осуществившего регистрацию, номера и даты
свидетельства о государственной регистрации, идентификационного номера
налогоплательщика, реквизитов расчетного счета в банке;
лицензируемого вида деятельности и срока, в течение которого он
будет осуществляться;
б) копии учредительных документов со всеми изменениями и
дополнениями к ним, а также копия свидетельства о государственной
регистрации (с предъявлением оригиналов в случае, если копии не
заверены нотариусом);
в) копия документа территориального органа государственной
статистики о внесении соискателя лицензии в Единый государственный
регистр предприятий и организаций;
г) справка о постановке на учет в налоговом органе;
д) внутренние правила, предусмотренные подпунктом "г" пункта 4
настоящего Положения;
е) проект положения об отдельном структурном подразделении
соискателя лицензии, обеспечивающем осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов, в случае совмещения лицензиатом этого вида
деятельности с другими видами деятельности;
ж) копии документов, подтверждающих квалификацию специалистов в
сфере деятельности специализированных депозитариев инвестиционных и
паевых инвестиционных фондов;
з) документ, подтверждающий внесение платы за рассмотрение
заявления о выдаче лицензии.
6. Документы, представляемые для получения лицензии, принимаются
по описи, копия которой с отметкой о дате приема документов
направляется (вручается) соискателю лицензии.
Требовать от соискателя лицензии представления иных документов не
допускается.
7. Лицензирующий орган принимает решение о выдаче лицензии или об
отказе в выдаче лицензии в срок, не превышающий 30 дней со дня
получения заявления о выдаче лицензии со всеми необходимыми
документами.
Лицензирующий орган в течение 3 дней со дня принятия
соответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензии
уведомление о выдаче лицензии с указанием реквизитов банковского счета
и срока уплаты лицензионного сбора либо об отказе в выдаче лицензии с
указанием причин отказа.
8. Выдача лицензии осуществляется лицензирующим органом в течение
3 дней со дня представления лицензиатом документа, подтверждающего
уплату лицензионного сбора.
9. В лицензии указываются:
а) наименование лицензирующего органа;
б) наименование и место нахождения лицензиата, код по
Общероссийскому классификатору предприятий и организаций;
в) идентификационный номер налогоплательщика;
г) лицензируемый вид деятельности (с указанием кода по
Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности,
продукции и услуг);
д) срок действия лицензии;
е) лицензионные требования и условия;
ж) номер и дата выдачи лицензии;
з) дата принятия решения о выдаче лицензии.
10. Лицензия подписывается руководителем лицензирующего органа (в
случае его отсутствия - заместителем руководителя) и заверяется
печатью.
11. Лицензия выдается на 3 года, если в заявлении соискателя
лицензии не указан меньший срок.
По заявлению лицензиата срок действия лицензии может быть
продлен. В случае продления срока действия лицензии она действует
бессрочно.
12. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
а) наличие в документах, представленных соискателем лицензии,
недостоверной или искаженной информации;
б) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и
условиям.
13. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации, отказ
лицензирующего органа в выдаче лицензии или его бездействие.
14. Заявление о продлении срока действия лицензии должно быть
представлено лицензиатом в лицензирующий орган не ранее 60 и не
позднее 30 дней до даты окончания срока действия лицензии.
В продлении срока действия лицензии может быть отказано в случае,
если за время действия лицензии лицензиатом были допущены нарушения
лицензионных требований и условий.
15. Если за время действия лицензии произошли какие-либо
изменения данных, отражаемых в документах, перечисленных в пункте 5
настоящего Положения, лицензиат одновременно с заявлением о продлении
срока действия лицензии обязан представить в лицензирующий орган такие
документы с внесенными в них изменениями.
16. Лицензирующий орган принимает решение о продлении срока
действия лицензии или об отказе в его продлении в 30-дневный срок со
дня подачи заявления.
Лицензирующий орган обязан письменно уведомить лицензиата о
принятом им решении в течение 3 дней со дня принятия такого решения.
17. В случае преобразования лицензиата, изменения его
наименования или места нахождения лицензиат обязан подать в
лицензирующий орган заявление о переоформлении лицензии с приложением
документов, подтверждающих указанные изменения и внесение платы за
переоформление.
18. Переоформление лицензии осуществляется в течение 5 дней со
дня подачи лицензиатом соответствующего заявления.
19. Лицензирующий орган, осуществляя надзорные функции, вправе:
а) проводить проверки соответствия деятельности лицензиата
лицензионным требованиям и условиям;
б) запрашивать у лицензиата письменные объяснения и материалы по
вопросам, возникающим в ходе проведения проверок;
в) составлять на основании результатов проверок акты с указанием
выявленных нарушений;
г) выносить решения (предписания), обязывающие лицензиата
устранить выявленные нарушения, и устанавливать сроки устранения таких
нарушений;
д) выносить письменные предупреждения лицензиату;
е) осуществлять иные предусмотренные законодательством Российской
Федерации полномочия.
20. Приостановление действия лицензии осуществляется
лицензирующим органом на срок до 6 месяцев в случае:
а) выявления лицензирующим органом, государственными надзорными и
контрольными органами, иными органами государственной власти в
пределах компетенции указанных органов нарушений лицензиатом
лицензионных требований и условий, которые могут повлечь за собой
нанесение ущерба правам, законным интересам, нравственности и здоровью
граждан, а также обороноспособности и безопасности государства;
б) невыполнения лицензиатом решений лицензирующего органа,
обязывающих устранить выявленные нарушения.
21. Решение о приостановлении действия лицензии доводится до
лицензиата в письменной форме в 3-дневный срок с указанием причин, по
которым действие лицензии было приостановлено, а также срока, в
течение которого отмеченные нарушения должны быть устранены.
Решение лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии
может быть обжаловано лицензиатом в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации.
При устранении лицензиатом отмеченных нарушений в установленный
срок лицензирующий орган в 15-дневный срок со дня окончания проверки
принимает решение о возобновлении действия лицензии.
В случае если лицензиат не устранил в установленный срок
отмеченные нарушения, лицензирующий орган обязан обратиться в суд с
заявлением об аннулировании лицензии.
22. Выданная лицензия теряет юридическую силу и считается
аннулированной в случае:
а) неуплаты лицензионного сбора в течение 3 месяцев со дня
принятия решения о выдаче лицензии;
б) ликвидации юридического лица или прекращения его деятельности
в результате реорганизации (за исключением преобразования).
23. Лицензия может быть аннулирована решением суда на основании
заявления лицензирующего органа, органа государственной власти или
иного уполномоченного органа в соответствии с его компетенцией в
случае:
а) обнаружения недостоверных или искаженных данных в документах,
представленных для получения лицензии;
б) неоднократного или грубого нарушения лицензиатом лицензионных
требований и условий;
в) незаконности решения о выдаче лицензии.
24. Одновременно с подачей заявления в суд лицензирующий орган
вправе приостановить действие лицензии на период до вступления в силу
решения суда.
25. Решение о направлении в суд заявления об аннулировании
лицензии с соответствующим обоснованием должно быть доведено до
лицензиата в письменной форме в 3-дневный срок с даты его принятия.
26. Плановые и внеплановые проверки соблюдения лицензиатом
лицензионных требований и условий могут проводиться лицензирующим
органом по его собственной инициативе, а также на основании получаемой
от иных государственных контрольных и надзорных органов письменной
информации (сообщений) о наличии нарушений.
Проверки соблюдения лицензиатом лицензионных требований и условий
могут проводиться лицензирующим органом также на основании сообщений
(жалоб, заявлений) о нарушениях, поступивших в адрес лицензирующего
органа.
27. Лицензиат, в отношении которого проводится проверка
соблюдения им лицензионных требований и условий, обязан обеспечить
условия для проведения такой проверки, включая допуск проверяющих по
месту своего нахождения, предоставление необходимой информации и
документов.
28. Лицензирующий орган ведет реестр лицензий, в котором
указываются:
а) сведения о лицензиате (наименование, организационно-правовая
форма юридического лица, место нахождения, почтовый адрес, номера
телефонов, сведения о государственной регистрации с указанием места
регистрации и наименования органа, осуществившего регистрацию, номера
и даты свидетельства о государственной регистрации, идентификационный
номер налогоплательщика, реквизиты расчетного счета в банке);
б) сведения о лицензирующем органе;
в) вид деятельности, на осуществление которого выдана лицензия;
г) срок действия лицензии;
д) номер лицензии и дата ее выдачи;
е) основания и даты приостановления и возобновления действия,
переоформления, аннулирования лицензии.
29. Лицензиат обязан в 5-дневный срок сообщать в лицензирующий
орган об изменении своего почтового адреса и номеров телефонов.
Лицензирующий орган вносит изменения и дополнения в реестр
лицензий не позднее 3 дней со дня принятия решения или получения от
лицензиата соответствующей информации.
30. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является
открытой для ознакомления с ней физических и юридических лиц. Такие
лица вправе получить за плату в лицензирующем органе (в том числе в
его территориальном отделении) информацию из реестра лицензий в виде
выписок о конкретном лицензиате.
Выписка из реестра предоставляется (вручается или направляется по
почте) в 3-дневный срок с даты подачи в лицензирующий орган
соответствующего заявления с приложением документа, подтверждающего
внесение платы.
Органам государственной власти и органам местного самоуправления
выписки из реестра лицензий предоставляются бесплатно.
31. За выдачу лицензии взимается лицензионный сбор в размере 1000
рублей.
За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии
взимается плата в размере 300 рублей, за переоформление лицензии -
плата в размере 10 рублей, за предоставление из реестра лицензий
информации об одном лицензиате - плата в размере 10 рублей.
Суммы указанных платежей зачисляются в федеральный бюджет. |