О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ
К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
2 июля 2003 г.
N 03-31/пс
(Д)
В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22
апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N
48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52,
ч. II, ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Внести в Положение о требованиях, предъявляемых к
организаторам торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение),
утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 4 января 2002 г. N 1-пс,
зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской Федерации 21
марта 2002 г. под номером 3319, с изменениями от 07.06.2002 N 18/пс,
зарегистрированными в Министерстве юстиции Российской Федерации 16
июля 2002 г. под номером 3579, от 12.02.2003 N 03-11/пс,
зарегистрированными в Министерстве юстиции Российской Федерации 13
марта 2003 г. под номером 4260, следующие изменения и дополнения:
1.1. Раздел 2 Положения дополнить пунктами 2.10 и 2.11 в
следующей редакции:
"2.10. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной
комиссии список ценных бумаг, допущенных к торгам, а также изменения и
дополнения в него, в том числе связанные с исключением ценных бумаг из
него.
Список ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список), должен
включать в себя следующую информацию:
вид, категорию (тип) ценной бумаги;
индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска
(дополнительного выпуска) данных ценных бумаг;
наименование эмитента;
номинальную стоимость ценной бумаги;
общее количество ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг;
наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;
основание допуска ценной бумаги к торгам (дата и номер решения, а
также принявший его орган);
наименование котировального списка либо указание на то, что
ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга.
Список может включать и иную информацию, помимо предусмотренной
настоящим пунктом.
Представленный на регистрацию в Федеральную комиссию Список, а
также изменения и дополнения в него должны содержать отметку об
утверждении данных документов в установленном организатором торговли
порядке и быть заверены уполномоченным лицом организатора торговли и
печатью организатора торговли.
Федеральная комиссия регистрирует Список, а также изменения и
дополнения в него в течение 30 дней с даты их представления.
По вопросам регистрации, не урегулированным настоящим пунктом,
применяются требования, предусмотренные в пункте 2.9 настоящего
Положения.
2.11. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной
комиссии следующие документы:
правила заключения и сверки сделок;
порядок исполнения сделок;
регламент внесения изменений и дополнений в информацию,
перечисленную в части третьей статьи 9 Федерального закона "О рынке
ценных бумаг".
Регистрация указанных в настоящем пункте документов
осуществляется в порядке, предусмотренном пунктом 2.9 настоящего
Положения.".
1.2. Подпункт 4.4.4 пункта 4.4 Положения изложить в следующей
редакции:
"4.4.4. Вид заявки: адресная или безадресная. Безадресной заявкой
признается заявка, адресованная всем участникам торгов. Все иные
заявки считаются адресными заявками.".
1.3. Подпункт 4.5.3 пункта 4.5 Положения изложить в следующей
редакции:
"4.5.3. Вид сделки: адресная или рыночная. Рыночной сделкой
признается сделка, заключенная по наилучшей цене на основании двух
безадресных заявок, при условии, что информация, позволяющая
идентифицировать участников торгов, выставивших заявки, в ходе торгов
участникам торгов не раскрывается. Все иные сделки считаются адресными
сделками.".
1.4. Абзац третий подпункта 6.2.2 пункта 6.2 Положения изложить в
следующей редакции:
"рыночным сделкам с ценными бумагами, включенными в котировальные
листы".
1.5. Пункт 10.7 Положения изложить в следующей редакции:
"10.7. Организатор торговли обязан приостановить торги по ценной
бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный лист "А", не
менее чем на 1 час в случаях:
снижения средневзвешенной цены за первый час торгов (далее - цены
открытия) по сравнению с средневзвешенной ценой за последний час
торгов предыдущего дня (далее - ценой закрытия) по данной ценной
бумаге более чем на 15%;
снижения средневзвешенной цены за предшествующий расчету час
торгов (далее - текущего значения цены) ценной бумаги по сравнению с
ценой открытия текущего дня более чем на 10%;
повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего
дня по данной ценной бумаге более чем на 15%;
повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за
последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более
чем на 10%.
Расчет текущего значения цены ценной бумаги проводится
организатором торговли в течение торговой сессии не реже чем каждые 30
минут.
В случае отсутствия сделок в первый час торгов ценой открытия
ценной бумаги считается последняя цена закрытия ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок за последний час торгов ценой закрытия
ценной бумаги считается последнее текущее значение цены ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в предшествующий расчету текущего
значения цены ценной бумаги час торгов текущим значением цены ценной
бумаги считается последнее текущее значение цены ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в течение торговой сессии текущим
значением цены ценной бумаги считается цена открытия ценной бумаги.".
2. Установить, что организаторы торговли на рынке ценных бумаг в
течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего Постановления
обязаны представить в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг на
регистрацию документы в соответствии с требованиями пункта 1.1
настоящего Постановления.
Председатель
И.В. КОСТИКОВ
2 июля 2003 г.
N 03-31/пс
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
15 августа 2003 г.
N 4982 |