ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕКЛАРАЦИИ ВНЕШЭКОНОМБАНКА
О ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
1 сентября 2003 г.
N 540
(НТЦС)
Во исполнение Федерального закона "Об инвестировании средств для
финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N
30, ст.3028) Правительство Российской Федерации постановляет:
1. Утвердить инвестиционную декларацию Внешэкономбанка о
доверительном управлении средствами пенсионных накоплений.
2. Установить, что инвестиционная декларация Внешэкономбанка о
доверительном управлении средствами пенсионных накоплений является
неотъемлемой частью договора доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, заключаемого Пенсионным фондом Российской
Федерации с Внешэкономбанком.
Председатель Правительства
Российской Федерации
М. Касьянов
1 сентября 2003 г.
N 540
УТВЕРЖДЕНА
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 1 сентября 2003 года
N 540
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
Внешэкономбанка о доверительном управлении
средствами пенсионных накоплений
1. Инвестиционная декларация Внешэкономбанка о доверительном
управлении средствами пенсионных накоплений в соответствии с
Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования
накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" определяет
цель инвестирования Внешэкономбанком средств пенсионных накоплений,
формируемых Пенсионным фондом Российской Федерации в пользу
застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного
портфеля (управляющей компании) (далее именуются - средства пенсионных
накоплений), а также состав и структуру его инвестиционного портфеля.
2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных
в доверительное управление Внешэкономбанку, является их прирост.
3. Внешэкономбанк осуществляет инвестирование средств пенсионных
накоплений в следующие виды активов:
а) обращающиеся на рынке ценных бумаг или специально выпущенные
для размещения средств институциональных инвесторов государственные
ценные бумаги Российской Федерации, обязательства по которым выражены
в валюте Российской Федерации и иностранной валюте;
б) ипотечные ценные бумаги, соответствующие требованиям,
установленным пунктом 4 настоящей инвестиционной декларации;
в) средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте на
счетах в кредитных организациях.
4. К ипотечным ценным бумагам, в которые инвестируются средства
пенсионных накоплений, предъявляются следующие требования:
а) выпуск в соответствии с законодательством Российской Федерации
об ипотечных ценных бумагах;
б) соответствие критериям, установленным Министерством финансов
Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг;
в) обращение на организованном рынке ценных бумаг;
г) обеспечение исполнения обязательств по ним государственной
гарантией Российской Федерации;
д) неприменение в отношении эмитента ипотечных ценных бумаг в
течение двух предшествующих лет мер досудебной санации или процедуры
банкротства (наблюдения, временного (внешнего) управления, конкурсного
производства).
5. Установить, что максимальная доля в инвестиционном портфеле
следующих классов активов составляет:
а) государственные ценные бумаги Российской Федерации,
обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации, - 80
процентов;
б) государственные ценные бумаги Российской Федерации,
обязательства по которым выражены в иностранной валюте (облигации
государственного валютного займа, облигации внутреннего
государственного валютного займа, облигации внешних облигационных
займов Российской Федерации), - 80 процентов;
в) ипотечные ценные бумаги - 40 процентов;
г) средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте
(долларах США и/или евро) на счетах в кредитных организациях - 20
процентов.
6. Доли активов в инвестиционном портфеле определяются в
процентах от стоимости инвестиционного портфеля (в рублях),
рассчитанной исходя из суммы средств на счетах в кредитных
организациях, и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих
инвестиционный портфель.
Рыночная и оценочная стоимость ценных бумаг рассчитывается в
соответствии с пунктом 7 статьи 12 Федерального закона "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации".
7. Входящие в инвестиционный портфель государственные ценные
бумаги Российской Федерации одного выпуска не должны превышать 35
процентов находящихся в обращении государственных ценных бумаг этого
выпуска.
Если государственные ценные бумаги Российской Федерации,
обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации (в том
числе специально выпущенные для размещения средств институциональных
инвесторов), приобретаются по закрытой подписке, Внешэкономбанк вправе
приобрести до 100 процентов объявленного к размещению выпуска.
Входящие в инвестиционный портфель ипотечные ценные бумаги одного
выпуска не должны превышать 35 процентов находящихся в обращении
ипотечных ценных бумаг этого выпуска.
8. Внешэкономбанк размещает средства пенсионных накоплений в
кредитных организациях, отвечающих требованиям Федерального закона "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации".
9. В случае обнаружения несоответствия доли определенного класса
активов, входящих в инвестиционный портфель, ее установленному
максимальному размеру из-за изменения рыночной или оценочной стоимости
активов Внешэкономбанк обязан привести структуру активов в
соответствие с установленными требованиями в течение шести месяцев с
даты обнаружения нарушения.
В случае если указанные нарушения произошли в результате
умышленных действий Внешэкономбанка, он обязан устранить их в течение
30 дней с даты обнаружения и возместить Пенсионному фонду Российской
Федерации ущерб, являющийся следствием нарушения установленной
структуры активов и совершения сделок с целью ее корректировки.
10. В случае если отношение входящих в инвестиционный портфель
ценных бумаг одного выпуска к общему объему ценных бумаг указанного
выпуска превысит предельно допустимые показатели, установленные в
пункте 7 настоящей инвестиционной декларации, в связи с изменением
общего объема ценных бумаг (выкупом части ценных бумаг указанного
выпуска эмитентом ценных бумаг), Внешэкономбанк не вправе
дополнительно приобретать ценные бумаги данного выпуска.
В случае если указанное превышение предельно допустимых
показателей произошло в результате умышленных действий
Внешэкономбанка, он обязан устранить нарушение в течение 30 дней с
даты его обнаружения и возместить Пенсионному фонду Российской
Федерации ущерб, являющийся следствием нарушения установленной
структуры активов и совершения сделок в целях ее корректировки. |