О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 15 АВГУСТА
2000 ГОДА N 10 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ
ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
18 июля 2001 г.
N 14
(Д)
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона N 39-ФЗ
от 22 апреля 1996 года "О рынке ценных бумаг" ("Собрание
законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года, N 17, ст.
1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от
26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в
статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 30
ноября 1998 года, N 48, ст. 5857), Федеральная комиссия по рынку
ценных бумаг постановляет:
1. Внести в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка
лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг Российской Федерации", зарегистрированное в Минюсте
России 5 октября 2000 года, регистрационный номер 2410 (далее -
Постановление), следующие изменения и дополнения:
в названии Постановления и утвержденного им Порядка
лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг Российской Федерации (далее - Порядок) исключить слово
"отдельных";
дополнить пункт 3 Постановления после слов "соискателя лицензии"
словами "кроме лицензии на осуществление деятельности по ведению
реестра";
дополнить пункт 3 Постановления абзацем следующего содержания:
"Установить, что с 1 июля 2002 года для соблюдения требований
подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия квалификационным
требованиям ФКЦБ России, специалистов организаций, осуществляющих
деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, не
менее половины специалистов указанной организации должны
соответствовать квалификационным требованиям ФКЦБ России";
пункт 1 Порядка изложить в следующей редакции:
"1. В соответствии с настоящим Порядком лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации осуществляется лицензирование брокерской деятельности,
дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами,
депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, а также
деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и
деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том
числе в качестве фондовой биржи), осуществляемой юридическими лицами";
пункт 2 Порядка дополнить абзацем следующего содержания:
"На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности
по ведению реестра";
пункт 4 Порядка изложить в следующей редакции:
"Наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг,
фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности по ведению
реестра (далее - лицензия) удостоверяется бланком лицензии ФКЦБ
России";
подпункт д) пункта 8 Порядка изложить в следующей редакции:
"д) соответствие руководителей, контролера и специалистов
лицензиата квалификационным требованиям, утвержденным Постановлением
ФКЦБ России от 02.09.99 N 6 "Об утверждении положения "О системе
квалификационных требований к руководителям, контролерам и
специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям -
профессиональным участника рынка ценных бумаг", зарегистрированное в
Минюсте России 5 января 2000 года, регистрационный номер 2039";
пункт 8 Порядка дополнить подпунктом к) следующего содержания:
"к) наличие у лицензиата, осуществляющего деятельность по ведению
реестра владельцев именных ценных бумаг, по истечении шести месяцев с
момента получения лицензии не менее пятидесяти эмитентов, с числом
владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, ведение реестров
владельцев именных ценных бумаг которых им осуществляется";
дополнить Порядок пунктом 13.1 следующего содержания:
"13.1. Для выдачи лицензии на осуществление деятельности по
ведению реестра владельцев именных ценных бумаг соискатель, кроме
документов, указанных в пункте 9 настоящего Порядка, представляет
также копии следующих документов, утвержденных в установленном
соискателем порядке:
а) правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг,
соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах и нормативным актам Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг;
б) перечень эмитентов, ведение реестров владельцев именных ценных
бумаг которых соискатель собирается осуществлять (не менее пятнадцати
эмитентов), с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у
каждого, с приложением копий предварительных договоров;
в) порядок хранения и защиты информации;
г) перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного
использования служебной информации;
д) копии договора (договоров) страхования ответственности по
возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого
договора) - указанные документы представляются в одном экземпляре;
е) копии договоров регистратора с третьими лицами, на которых он
возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра
владельцев именных ценных бумаг, и список этих лиц.
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны
включать:
- перечень и сроки совершения операций регистратором;
- перечень и формы документов, на основании которых регистратор
проводит операции в реестре;
- формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы
ведения реестра;
- правила регистрации, обработки и хранения входящей
документации;
- размер оплаты услуг регистратора;
- требования к должностным лицам и персоналу регистратора
(должностные инструкции);
- порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
- требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением
требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной
деятельности";
пункт 14 Порядка изложить в следующей редакции:
"14. Копии документов, указанные в пунктах 9 - 13.1 настоящего
Порядка, должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным
лицом соискателя, печатью соискателя либо засвидетельствованы
нотариально, если иное не предусмотрено настоящим Порядком.
Документы, указанные в подпунктах ж), з), и) пункта 9 настоящего
Порядка должны быть также заверены подписью лица, ответственного за
ведение бухгалтерского учета соискателя.
Каждый документ, указанный в пунктах 9 - 13.1 настоящего Порядка,
занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы
пронумерованы";
пункт 15 Порядка изложить в следующей редакции:
"15. Документы, указанные в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 13.1
настоящего Порядка, подаются в ФКЦБ России.
Документы на выдачу лицензии должны быть поданы лицензиатом не
ранее 60 дней до даты окончания срока действия лицензии".
2. Установить, что требования подпункта к) пункта 8 Порядка
применяются по отношению к лицензиатам с 1 января 2002 года.
Председатель Комиссии
И.В. КОСТИКОВ
18 июля 2001 г.
N 14
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
15 августа 2001 г.
N 2878 |