О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ
ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И/ИЛИ ДИЛЕРСКУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ
ОТ 23 АПРЕЛЯ 2003 Г. N 03-793/Р
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
3 декабря 2003 г.
N 03-2894/р
(Д)
В соответствии с Положением "О системе квалификационных
требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к
руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность
по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и
специалистам организаций, осуществляющих деятельность
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов",
утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 5 июля 2002 года N 27/пс, с изменениями и дополнениями, внесенными
Постановлением ФКЦБ России от 30 октября 2002 года N 42/пс и
Постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс:
Утвердить новую редакцию приложения N 1 к Квалификационному
минимуму по специализированному экзамену для руководителей,
контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую
и/или дилерскую деятельность, утвержденному распоряжением ФКЦБ России
от 23 апреля 2003 г. N 03-793/р.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
3 декабря 2003 г.
N 03-2894/р
Приложение N 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих брокерскую и/или
дилерскую деятельность
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ
КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
БРОКЕРСКУЮ И/ИЛИ ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
1. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30
ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
Часть вторая от 26 января 1996 года N 14-ФЗ (с последующими
изменениями и дополнениями).
2. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть первая от 31 июля
1998 г. N 146-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями). Часть
вторая от 5 августа 2000 г. N 117-ФЗ (с последующими изменениями и
дополнениями).
3. Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими
изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
5. Федеральный закон от 11 марта 1997 года N 48-ФЗ "О переводном
и простом векселе" (с последующими изменениями и дополнениями).
6. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав
и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
7. Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма" (с последующими изменениями и
дополнениями).
8. Постановление Правительства Российской Федерации от 25 июля
2002 г. N 564 "О типовых правилах доверительного управления закрытым
паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями и
дополнениями).
9. Постановление Правительства Российской Федерации от 27 августа
2002 г. N 633 "О типовых правилах доверительного управления открытым
паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями и
дополнениями).
10. Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 7 августа 1937 года N
104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом
векселе".
11. Постановление ФКЦБ России N 32, Минфина Российской Федерации
N 108н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Порядка ведения
внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными
бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по
управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и
дополнениями).
12. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации
N 109н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Положения об отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
13. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27 "Об
утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных
бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
14. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года N 36 "Об
утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской
Федерации, установлении порядка введения его в действие и области
применения" (с последующими изменениями и дополнениями).
15. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 года N 38 "Об
утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и
учете операций по доверительному управлению брокерами" (с последующими
изменениями и дополнениями).
16. Постановление ФКЦБ России от 20 апреля 1998 года N 9 "Об
утверждении Положения о порядке и объеме раскрытия информации
открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг,
конвертируемых в акции, путем подписки и о внесении изменений и
дополнений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных
обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии,
утвержденные Постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 года N 19"
(с последующими изменениями и дополнениями).
17. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года N 44 "О
предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
18. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об
утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с
последующими изменениями и дополнениями).
19. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 года N 9 "Об
утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с
совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
20. Постановление ФКЦБ России от 31 мая 2002 г. N 17/пс "Об
утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку
подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров" (с
последующими изменениями и дополнениями).
21. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 2002 года N 19/пс "Об
утверждении Перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные
сделки и сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым
производится брокером с использованием денежных средств или ценных
бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (с
последующими изменениями и дополнениями).
22. Постановление ФКЦБ России от 7 февраля 2003 года N 03-8/пс
"Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих
признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
23. Постановление ФКЦБ России от 1 апреля 2003 г. N 03-17/пс "О
размещении и обращении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов
за пределами Российской Федерации" (вместе с "Положением о порядке
выдачи разрешения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на допуск
к размещению или обращению эмиссионных ценных бумаг российских
эмитентов за пределами Российской Федерации" (с последующими
изменениями и дополнениями).
24. Постановление ФКЦБ России от 1 апреля 2003 г. N 03-19/пс "О
раскрытии информации об аффилированных лицах открытых акционерных
обществ" (с последующими изменениями и дополнениями).
25. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-21/пс "О
перечне ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых
организаций, которые могут входить в состав активов акционерных
инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (с
последующими изменениями и дополнениями).
26. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-22/пс "О
нормативах достаточности собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
27. Постановление ФКЦБ России от 24 апреля 2003 г. N 03-24/пс "Об
утверждении Положения об особенностях эмиссии облигаций и раскрытия
информации международными финансовыми организациями на территории
Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
28. Постановление ФКЦБ России от 21 мая 2003 г. N 03-26/пс "О
Методике расчета собственных средств профессиональных участников рынка
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
29. Постановление ФКЦБ России от 18 июня 2003 г. N 03-30/пс "О
Стандартах эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг"
(с последующими изменениями и дополнениями).
30. Постановление ФКЦБ России от 2 июля 2003 г. N 03-32/пс "О
раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг".
31. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс "О
Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
32. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-37/пс "О
Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке
ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных
бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (с
последующими изменениями и дополнениями).
33. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-38/пс "О
внесении дополнений в Правила осуществления брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденные Постановлением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 года N
9" (с последующими изменениями и дополнениями).
34. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-39/пс "О
Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и
денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при
использовании денежных средств клиентов в собственных интересах
брокера" (с последующими изменениями и дополнениями).
35. Распоряжение ФКЦБ России от 3 июня 2002 г. N 613/р "О
методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками
рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 7 августа 2001 г.
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем" (с последующими изменениями и
дополнениями).
36. Распоряжение ФКЦБ России от 18 сентября 2002 г. N 1124/р "Об
утверждении Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета
сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями). |