О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 31.08.2001 N 23
"О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, РАСЧЕТЫ
ПО КОТОРЫМ ПРОВОДЯТСЯ БРОКЕРОМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТУ БРОКЕРОМ
С ОТСРОЧКОЙ ИХ ВОЗВРАТА"
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
17 декабря 2003 г.
N 03-44/пс
(Д)
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от
22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857;
1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, часть I, ст. 3424; 2002, N 52, часть
II, ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Внести следующие изменения в Постановление Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении
организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по
результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с
использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых
клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (далее - Постановление)
(зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2001, N 3104).
1. Изложить название Постановления в следующей редакции:
"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных
сделок)".
2. Пункт 1 Постановления изложить в следующей редакции:
"1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в
ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с
использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно
приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные
согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.".
3. В пункте 2 Постановления слово "Сделкам" заменить словами
"маржинальным сделкам".
4. Пункт 3 Постановления изложить в следующей редакции:
"3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании
документов, полученных от участников торговли в соответствии с
требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О
Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке
ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных
бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)"
(зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, N 5156) в порядке,
установленном организаторами торговли.".
5. В приложении 1 к Постановлению слово "Сделки" заменить словами
"маржинальные сделки" в соответствующем падеже.
6. Приложение 3 к Постановлению изложить в редакции приложения 1
к настоящему Постановлению.
7. Приложение 4 к Постановлению изложить в редакции приложения 2
к настоящему Постановлению.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
17 декабря 2003 г.
N 03-44/пс
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
23 января 2004 г.
N 5478
Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
от 17 декабря 2003 года
N 03-44/пс
Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Дата ------------------
Исх. N ----------------
ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,
УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ
------------------------------------------------------------------
|Торговый день | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|Наименование организатора торговли| |
|----------------------------------|-----------------------------|
|ИНН организатора торговли | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|ОГРН организатора торговли | |
------------------------------------------------------------------
НОРМАТИВ R1
----------------------------------------------------------------------
| Наименование брокера - |ИНН|ОГРН| Норматив R1 |
| участника торгов | | |--------------------------|
| | | |По истечении|На момент |
| | | |первого часа|завершения |
| | | | после |расчетов |
| | | | открытия | |
| | | | торговой | |
| | | | сессии | |
|--------------------------------------------------------------------|
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила |
| с нарушением показателей норматива R1 |
|--------------------------------------------------------------------|
| | | | | |
|--------------------------------------------------------------------|
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила |
| без нарушения показателей норматива R1 |
|--------------------------------------------------------------------|
| | | | | |
----------------------------------------------------------------------
НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ
И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование|ИНН|ОГРН| Код клиента, | Норматив R2 | Уровень маржи | Размер задолженности |
| брокера - | | | присвоенный |---------------------------|---------------------------|---------------------------|
| участника | | | брокером |По истечении|На момент |По истечении|На момент |По истечении|На момент |
| торгов | | | (наименование |первого часа|завершения |первого часа|завершения |первого часа|завершения |
| | | | клиента) | после |расчетов | после |расчетов | после |расчетов |
| | | | | открытия |четов | открытия | | открытия | |
| | | | | торговой | | торговой | | торговой | |
| | | | | сессии | | сессии | | сессии | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 |
| и с показателем уровня маржи ниже 25% |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | | | | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 |
| и с показателем уровня маржи ниже 25% |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> По данным профессионального участника о каждом клиенте,
расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не
завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой
сессии.
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
------------------------- ----------------------------
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
------------------------- ----------------------------
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись ----------------- Подпись --------------------
Печать организации Печать организации
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов"
сначала указывается наименование организации в соответствии с ее
уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая
форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов"
брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц,
год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером
(наименование клиента)".
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в
рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН"
остается незаполненным.
Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
от 17 декабря 2003 года
N 03-44/пс
Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ
------------------------------------------------------------------------
| N | Предоставляемая |Отчетная дата| Дата | Периодичность |
|п/п| информация | |представления | |
|---|---------------------|-------------|--------------|---------------|
| 1.| Сведения о | Последний | Не позднее |Один раз в |
| | брокерах, |рабочий день | 7 числа, |месяц |
| | совершивших | месяца | следующего | |
| | маржинальные сделки | | за отчетным | |
| | в течение месяца | | месяцем | |
| | (приложение 1) | | | |
|---|---------------------|-------------|--------------|---------------|
| 2.| Сведения о | Последний | Не позднее |Один раз в |
| | нарушениях |рабочий день | 7 числа, |месяц |
| | профессиональными | месяца | следующего | |
| | участниками | | за отчетным | |
| | нормативов R1, R2 и | | месяцем | |
| | требуемых уровней | | | |
| | маржи (приложение | | | |
| | 2) | | | |
|---|---------------------|-------------|--------------|---------------|
| 3.| Норматив R1 | Каждый | Не позднее |Один раз в день|
| | (приложение 3) |торговый день| 14.00 | |
| | | |рабочего дня, | |
| | | |следующего за | |
| | | |отчетным днем | |
|---|---------------------|-------------|--------------|---------------|
| 4.| Норматив R2 и | Каждый | Не позднее |Один раз в день|
| | данные |торговый день| 14.00 | |
| | профессионального | |рабочего дня, | |
| | участника о каждом | |следующего за | |
| | клиенте, расчеты с | |отчетным днем | |
| | которым в связи с | | | |
| | совершением | | | |
| | маржинальных сделок | | | |
| | не завершены на | | | |
| | момент завершения | | | |
| | расчетов на | | | |
| | организаторе | | | |
| | торговли | | | |
| | (приложение 3) | | | |
------------------------------------------------------------------------ |