ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВОГО КОДЕКСА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, БРОКЕРОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, СВЯЗАННУЮ С ФОРМИРОВАНИЕМ И ИНВЕСТИРОВАНИЕМ НАКОПЛЕНИЙ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ, И ПРА. Постановление. Правительство РФ. 17.06.05 383

IV. Процедуры, направленные на предотвращение и выявление
       конфликта интересов, а также минимизацию его последствий

     7. В   целях   предотвращения  и  выявления  конфликта  интересов
организация:
     а) обеспечивает   при   приеме  на  работу  ознакомление  каждого
должностного лица и сотрудника с настоящим Кодексом;
     б) проводит  регулярную  разъяснительную работу,  направленную на
доведение до должностных  лиц  и  сотрудников  организации  содержания
настоящего Кодекса;
     в) обеспечивает защиту коммерческой тайны в части  инвестирования
накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;
     г) обеспечивает осуществление внутреннего контроля;
     д) устанавливает     в    порядке,    предусмотренном    трудовым
законодательством Российской Федерации, виды дисциплинарного взыскания
за  несоблюдение  требований  и  ограничений,  установленных настоящим
Кодексом;
---------------------------------------------------------------------.
              (организация вправе установить иные меры)
     8. В   случае   если  проведенное  службой  внутреннего  контроля
(внутренним  контролером)   служебное   расследование   указывает   на
возможность  нарушения  прав и законных интересов клиентов организации
вследствие  выявленного  конфликта  интересов,  лицо,   осуществляющее
функции  единоличного  исполнительного  органа организации,  принимает
меры,  направленные на предотвращение последствий конфликта интересов,
и    уведомляет    Федеральную   службу   по   финансовым   рынкам   и
заинтересованных  клиентов  о  возникновении  конфликта  интересов   и
принятых мерах в течение 3 рабочих дней со дня его выявления.
     9. В целях предотвращения конфликта интересов должностные лица  и
сотрудники организации обязаны:
     а) воздерживаться от  совершения  действий  и  принятия  решений,
которые могут привести к возникновению конфликта интересов;
     б) соблюдать  правила  и  процедуры,  предусмотренные   настоящим
Кодексом;
     в) незамедлительно  доводить  до  сведения   службы   внутреннего
контроля (внутреннего контролера) в установленном организацией порядке
сведения о появлении  условий,  которые  могут  повлечь  возникновение
конфликта интересов;
     г) сообщать службе внутреннего контроля (внутреннему  контролеру)
о   возникновении   обстоятельств,   препятствующих   независимому   и
добросовестному осуществлению должностных обязанностей;
     д) соблюдать режим защиты информации;
---------------------------------------------------------------------.
           (организация вправе установить иные обязанности)

     10. Организация  в  целях  предотвращения  и  выявления конфликта
интересов  ведет  журнал  по  предотвращению  и  выявлению   конфликта
интересов, содержащий сведения по следующим разделам:
     а) перечень объектов инвестирования,  предусмотренных  пунктом  1
статьи   16  Федерального  закона  "О  накопительно-ипотечной  системе
жилищного обеспечения военнослужащих",  приобретенных организацией  за
счет  накоплений  для  жилищного обеспечения военнослужащих (настоящая
позиция указывается для управляющих компаний и брокеров);
     б) перечень объектов инвестирования из числа указанных в пункте 1
статьи  16  Федерального  закона  "О  накопительно-ипотечной   системе
жилищного  обеспечения военнослужащих",  приобретенных организацией за
счет  собственного  имущества  (настоящая  позиция   указывается   для
управляющих компаний и брокеров);
     в) перечень сделок с объектами инвестирования с указанием даты  и
времени   совершения   сделки,  вида  сделки  (покупка  или  продажа),
контрагента,  суммы сделок (по номинальной  стоимости),  цены  сделок,
совершенных    за    счет   накоплений   для   жилищного   обеспечения
военнослужащих (настоящая позиция указывается для управляющих компаний
и брокеров);
     г) перечень сделок с объектами инвестирования с указанием даты  и
времени   совершения   сделки,  вида  сделки  (покупка  или  продажа),
контрагента,  суммы сделок (по номинальной  стоимости),  цены  сделок,
совершенных   за   счет   собственного  имущества  (настоящая  позиция
указывается для управляющих компаний и брокеров);
     д) перечень аффилированных лиц организации;
     е) перечень выявленных конфликтов интересов с  указанием  даты  и
причин возникновения конфликта,  его описания,  мер,  принятых в целях
предотвращения,  разрешения конфликта и минимизации его последствий, в
случае устранения конфликта - даты его устранения;
---------------------------------------------------------------------.
            (организация вправе установить иные сведения)

     Изменения вносятся   в   сведения,   содержащиеся  в  журнале  по
предотвращению и выявлению конфликта интересов,  не позднее 5  дней  с
даты  возникновения  обстоятельств,  повлекших  необходимость внесения
изменений.
     11. Должностные   лица   и   сотрудники   организации   в   целях
предотвращения  конфликта  интересов  предоставляют   в   добровольном
порядке  следующие  сведения о себе,  близких родственниках,  супруге,
усыновителях, усыновленных: ------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
              (организация определяет перечень сведений)

     Порядок и форма предоставления  указанных  сведений  утверждаются
организационно-распорядительными документами организации.