ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 21.03.06 06-29/ПЗ-Н

            ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ
            ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

                                ПРИКАЗ

               ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

                           21 марта 2006 г.
                             N 06-29/пз-н

                                 (Д)


     В  соответствии  с  пунктом  3  статьи  42 Федерального закона от
22.04.96  N  39-ФЗ  "О  рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской  Федерации,  1996,  N  17,  ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857;
1999,  N  28,  ст.  3472;  2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141;
2004,  N  27, ст. 2711, N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900, N 25, ст.
2426;  2006,  N  1,  ст.  5, N 2, ст. 172) и пунктом 5.2.2 Положения о
Федеральной  службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением
Правительства  Российской  Федерации  от  30.06.2004  N  317 (Собрание
законодательства  Российской  Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N
33, ст. 3429), приказываю:
     1.   Утвердить   прилагаемое   Положение  о  внутреннем  контроле
профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - Положение).
     2.  Требования  абзаца  второго  пункта  2.4  Положения  и абзаца
третьего   пункта  8.3  Положения  не  распространяются  на  кредитные
организации.
     3.   Постановление  ФКЦБ  России  от  13.08.2003  N  03-34/пс  "О
Положении  о  внутреннем  контроле  профессионального  участника рынка
ценных  бумаг"  (зарегистрировано  в  Министерстве  юстиции Российской
Федерации  17.09.2003,  регистрационный  N 5078) не применяется с даты
вступления в силу настоящего Приказа.
     4.   Профессиональным  участникам  рынка  ценных  бумаг  привести
Инструкцию   о  внутреннем  контроле  в  соответствие  с  требованиями
Положения  в  течение  2  месяцев  с даты вступления в силу настоящего
Приказа.

И.о. руководителя
                                                          С.К.ХАРЛАМОВ
21 марта 2006 г.
N 06-29/пз-н

Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
6 мая 2006 г.
N 7786


                                                            УТВЕРЖДЕНО
                                           Приказом Федеральной службы
                                                  по финансовым рынкам
                                                 от 21 марта 2006 года
                                                          N 06-29/пз-н