ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 21.03.06 06-29/ПЗ-Н

I. Общие положения

     1.1.   Настоящее   Положение  определяет  порядок  организации  и
осуществления  профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее -
профессиональный  участник)  контроля  за  соответствием  деятельности
профессионального  участника  требованиям  законодательства Российской
Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов
федерального  органа  исполнительной  власти  по  рынку  ценных бумаг,
законодательства   Российской  Федерации  о  защите  прав  и  законных
интересов   инвесторов   на   рынке   ценных  бумаг,  законодательства
Российской   Федерации  о  рекламе,  а  также  соблюдением  внутренних
документов  профессионального участника, связанных с его деятельностью
на рынке ценных бумаг (далее - внутренний контроль).
     1.2.  В  целях  противодействия  легализации (отмыванию) доходов,
полученных    преступным    путем,    и    финансированию   терроризма
профессиональный  участник  осуществляет  контроль  в  соответствии  с
законодательством  Российской  Федерации о противодействии легализации
(отмыванию)  доходов,  полученных  преступным  путем, и финансированию
терроризма (далее - специальный внутренний контроль).