Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ".
IX. Обязанности руководителя
и работников профессионального участника
9.1. Руководитель профессионального участника:
оказывает содействие контролеру и ответственному сотруднику в
выполнении ими своих обязанностей;
организует устранение выявленных нарушений законодательства
Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов
профессионального участника, а также причин и условий,
способствовавших совершению нарушения.
9.2. Руководитель профессионального участника не позднее 10
рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке
выявленного нарушения либо квартального отчета, содержащего сведения о
следующих нарушениях профессиональным участником законодательства
Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
информирует в письменной форме федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг:
о несоблюдении профессиональным участником требований
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к
размеру собственных средств профессионального участника, а также иных
расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
о нарушении профессиональным участником требований
законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том
числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти, иных нормативных правовых актов Российской Федерации,
повлекшем уменьшение стоимости активов клиентов;
о неправомерном использовании служебной информации;
о возможном манипулировании ценами профессиональным участником
или его клиентами;
о возможных нарушениях требований законодательства Российской
Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, клиентами
профессионального участника.
Одновременно руководитель профессионального участника прилагает к
такой информации сведения о принятых профессиональным участником
мерах, в том числе по устранению нарушений и предупреждению
аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального
участника.
9.3. Работники профессионального участника (филиала
профессионального участника):
оказывают контролеру (контролеру филиала профессионального
участника), сотрудникам подразделения внутреннего контроля, а также
ответственному сотруднику содействие в реализации ими функций,
установленных настоящим Положением;
незамедлительно доводят до сведения своего непосредственного
руководителя, контролера (контролера филиала профессионального
участника) и ответственного сотрудника (в части его компетенции)
сведения о предполагаемых нарушениях законодательства Российской
Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов
профессионального участника другими работниками профессионального
участника или клиентами профессионального участника;
уведомляют контролера (контролера филиала профессионального
участника) о возникшем (возможном) конфликте интересов, а также об
участии в сделках профессионального участника, в совершении которых
они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с
законодательством Российской Федерации;
уведомляют контролера (контролера филиала профессионального
участника) и ответственного сотрудника профессионального участника о
клиентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими
адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи;
уведомляют ответственного сотрудника о выявленных ими операциях,
подлежащих обязательному контролю либо соответствующих признакам и/или
критериям необычных сделок, установленным Правилами специального
внутреннего контроля и программами его осуществления.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ".