Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ".
VIII. Особенности осуществления внутреннего контроля
в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма
8.1. Специальный внутренний контроль осуществляется в
соответствии с Правилами внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма (далее - Правила специального внутреннего
контроля), разработанными и утвержденными профессиональным участником
в установленном порядке.
8.2. Специальный внутренний контроль реализуется через
специальные программы его осуществления, утвержденные профессиональным
участником, а также иные внутренние организационные меры.
8.3. Уполномоченным органом профессионального участника
назначается специальное должностное лицо, ответственное за соблюдением
Правил специального внутреннего контроля и реализацию программ его
осуществления (далее - ответственный сотрудник).
Ответственный сотрудник независим в своей деятельности от других
структурных подразделений профессионального участника.
Руководитель вправе назначить ответственным сотрудником
контролера профессионального участника.
Ответственный сотрудник должен соответствовать квалификационным
требованиям к специальным должностным лицам, ответственным за
соблюдение Правил специального внутреннего контроля и программ его
осуществления, установленным Постановлением Правительства Российской
Федерации от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к
специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил
внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях
к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов,
выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст.
5302).
8.4. Ответственный сотрудник выполняет следующие функции:
8.4.1. Организует разработку и последующее внесение изменений и
дополнений в Правила специального внутреннего контроля и программы его
осуществления.
8.4.2. Организует реализацию Правил специального внутреннего
контроля, в том числе посредством:
консультирования работников профессионального участника по
вопросам, возникающим при реализации специального внутреннего
контроля;
контроля за соблюдением работниками профессионального участника
законодательства Российской Федерации о противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма, Правил специального внутреннего контроля и программ
осуществления специального внутреннего контроля;
принятия решений по переданным ему документам, содержащим
сведения об операциях с ценными бумагами.
8.4.3. Незамедлительно информирует руководителя и контролера
профессионального участника о выявленных нарушениях законодательства
Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма,
Правил специального внутреннего контроля, а также программ его
осуществления, допущенных при осуществлении профессиональным
участником деятельности на рынке ценных бумаг.
Ответственный сотрудник обязан представлять сведения обо всех
операциях, подлежащих обязательному контролю, а также о необычных
операциях руководителю профессионального участника в форме сообщения
об операции с мотивированным обоснованием необходимости (или
отсутствия необходимости) представления сведений о ней в федеральный
орган исполнительной власти по противодействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(далее - уполномоченный орган).
В случае если в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации, в том числе в соответствии с нормативными
правовыми актами уполномоченного органа либо федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, сведения об операции
подлежат представлению в уполномоченный орган, профессиональный
участник направляет в сроки, установленные законодательством
Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма,
сведения о выявленных операциях, подлежащих обязательному контролю,
либо о необычных операциях в уполномоченный орган.
В случае если законодательство Российской Федерации, а также
Правила специального внутреннего контроля и программы его
осуществления не предусматривают обязательное направление сведений о
выявленной необычной операции в уполномоченный орган, руководителю
профессионального участника следует по получении от ответственного
сотрудника сообщения об операции принять окончательное решение по
представлению сведений о ней в уполномоченный орган. В этом случае
ответственным сотрудником делается запись (отметка) на сообщении об
операции о принятом руководителем профессионального участника решении
в отношении необычной операции, сведения о которой содержатся в этом
сообщении.
8.4.4. Организует подготовку необходимых сведений для их
представления в уполномоченный орган.
8.4.5. Представляет руководителю профессионального участника не
позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала письменный отчет о
результатах осуществления специального внутреннего контроля за
прошедший квартал.
Отчет должен содержать:
сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства
Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о
причинах совершения соответствующих нарушений и виновных в них лицах;
рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений и повышению
эффективности специального внутреннего контроля.
В отчет о результатах осуществления специального внутреннего
контроля также могут включаться иные сведения.
Если в соответствии с пунктом 8.4 настоящего Положения
ответственным сотрудником назначен контролер профессионального
участника, данный отчет может быть включен в виде самостоятельного
раздела в квартальный отчет контролера.
8.5. Ответственный сотрудник имеет права и обязанности,
аналогичные установленным разделом 5 настоящего Положения для
контролера.
8.6. Руководитель (ответственный сотрудник) профессионального
участника представляет в уполномоченный орган информацию в
соответствии с законодательством Российской Федерации о
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма и иными нормативными актами
Российской Федерации.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ".