Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ".
VII. Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб
7.1. Поступившие профессиональному участнику обращения, в том
числе заявления и жалобы (далее вместе - обращения), направляются для
рассмотрения контролеру и подлежат регистрации в соответствии с
порядком регистрации входящих документов, установленным
профессиональным участником.
7.2. Обращения, не содержащие сведений о наименовании (фамилии)
или месте нахождения (адресе) обратившегося лица (далее - заявитель),
признаются анонимными и не рассматриваются, за исключением случаев,
когда заявитель является (являлся) клиентом профессионального
участника - физическим лицом и ему профессиональным участником был
присвоен идентификационный код, на который заявитель ссылается в
обращении (при наличии в обращении подписи обратившегося лица).
7.3. Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным
участником, за исключением указанных в пункте 7.2 настоящего
Положения, в течение 10 рабочих дней с даты поступления направляются
по принадлежности с одновременным письменным извещением об этом
заявителей.
7.4. Обращения рассматриваются в срок не позднее 30 дней со дня
поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не
позднее пятнадцати дней, если иной срок не установлен федеральным
законом.
7.5. Обращения могут быть оставлены без рассмотрения, если
повторное обращение, заявление или жалоба не содержат новых данных, а
все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались,
и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю направляется
извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на
данный ранее ответ.
7.6. Профессиональный участник вправе при рассмотрении обращения
запросить дополнительные документы и сведения у заявителя.
7.7. Письменный ответ заявителю о результатах рассмотрения
обращения должен содержать обоснованный (со ссылкой на соответствующие
требования законодательства Российской Федерации, в том числе
нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, внутренних документов профессионального участника рынка
ценных бумаг, договоров, имеющих отношение к рассматриваемому вопросу,
а также на фактические обстоятельства рассматриваемого вопроса) ответ
на каждый изложенный заявителем довод.
7.8. Ответ на обращение подписывает лицо, исполняющее обязанности
руководителя профессионального участника, или контролер.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ".