ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 21.03.06 06-29/ПЗ-Н

IV. Функции контролера

     4.1.  Контролер  при  осуществлении  своей деятельности выполняет
следующие функции:
     4.1.1. Обеспечивает соблюдение требований Инструкции.
     4.1.2.   Контролирует   соблюдение   профессиональным  участником
требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг,
в   том   числе   нормативных   правовых   актов  федерального  органа
исполнительной   власти   по   рынку  ценных  бумаг,  законодательства
Российской  Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке  ценных  бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе,
внутренних документов профессионального участника, а именно:
     достоверность    представляемой    отчетности   профессионального
участника  и  соответствие  ее  содержания законодательству Российской
Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным правовым актам
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
     соблюдение   сроков  представления  отчетности  профессионального
участника;
     соблюдение  порядка  и сроков раскрытия информации, установленных
законодательством  Российской  Федерации  о  рынке ценных бумаг, в том
числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников;
     соответствие  материалов  профессионального участника, содержащих
рекламу,  требованиям  законодательства  Российской  Федерации,  в том
числе  нормативных  правовых  актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
     исполнение  предписаний федерального органа исполнительной власти
по  рынку ценных бумаг, а также соблюдение требований законодательства
Российской  Федерации  о  рынке  ценных бумаг, в том числе нормативных
правовых  актов  федерального  органа  исполнительной  власти по рынку
ценных бумаг, в случае приостановления действия лицензии (лицензий) на
осуществление  профессиональной  деятельности  на  рынке ценных бумаг,
выданной (выданных) профессиональному участнику.
     4.1.3.   Контролирует   путем   проведения   выборочных  проверок
соблюдение  профессиональным  участником  требований  законодательства
Российской  Федерации  о  рынке  ценных бумаг, в том числе нормативных
правовых  актов  федерального  органа  исполнительной  власти по рынку
ценных  бумаг,  законодательства  Российской Федерации о защите прав и
законных  интересов  инвесторов  на  рынке  ценных бумаг, и внутренних
документов профессионального участника, а именно:
     соблюдение    условий    поручений   клиентов   профессионального
участника;
     соблюдение  ограничений на проводимые профессиональным участником
операции,  установленных законодательством Российской Федерации, в том
числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти  по  рынку  ценных  бумаг,  предписаниями  федерального  органа
исполнительной  власти  по рынку ценных бумаг, внутренними документами
профессионального участника;
     соблюдение  требований  федерального органа исполнительной власти
по  рынку ценных бумаг к размеру собственных средств профессионального
участника,   а   также   иных   расчетных  нормативов  и  показателей,
установленных  федеральным  органом  исполнительной  власти  по  рынку
ценных бумаг;
     соблюдение  мер,  направленных  на  предотвращение неправомерного
использования  служебной информации при осуществлении профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг;
     соблюдение  мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке
ценных   бумаг   профессиональным   участником  и  его  клиентами  (за
исключением   организаций,   осуществляющих  деятельность  по  ведению
реестра    владельцев   ценных   бумаг,   депозитарную   деятельность,
клиринговую  деятельность,  деятельность  по  организации  торговли на
рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи);
     соблюдение  мер  по снижению рисков, связанных с профессиональной
деятельностью  на  рынке  ценных  бумаг,  в  том числе мер по снижению
рисков  при  совмещении нескольких видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг;
     соблюдение   мер,   направленных   на   предотвращение  конфликта
интересов  при  осуществлении  профессиональной  деятельности на рынке
ценных   бумаг,   а  при  наличии  конфликта  интересов  -  соблюдение
приоритета    интересов    клиента    (за   исключением   организаций,
осуществляющих  деятельность  по  ведению  реестра  владельцев  ценных
бумаг);
     соблюдение   требований   к   оформлению   первичных   документов
внутреннего  учета,  ведению  регистров  внутреннего  учета, отражению
операций    с   ценными   бумагами   в   системе   внутреннего   учета
профессионального   участника   (при   осуществлении  профессиональным
участником  брокерской деятельности и/или дилерской деятельности и/или
деятельности по управлению ценными бумагами);
     соблюдение   требований   к   оформлению   первичных   документов
депозитарного  учета,  ведению учетных регистров, отражению операций с
ценными  бумагами  в  системе  депозитарного  учета  профессионального
участника  (при осуществлении профессиональным участником депозитарной
деятельности);
     соблюдение   требований   к   оформлению  документов,  являющихся
основанием  для проведения операций в реестре, и к проведению операций
в   системе   ведения   реестра  (при  осуществлении  профессиональным
участником деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг);
     соответствие договоров, заключенных профессиональным участником в
рамках  осуществления  профессиональной  деятельности  на рынке ценных
бумаг,  требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе
нормативных  правовых  актов федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг.
     4.1.4.   Рассматривает  поступающие  профессиональному  участнику
обращения,    заявления   и   жалобы,   связанные   с   осуществлением
профессиональным  участником  профессиональной  деятельности  на рынке
ценных бумаг.
     4.1.5.  Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального
участника   о   выявленном   нарушении   профессиональным   участником
законодательства   Российской   Федерации,  в  том  числе  нормативных
правовых  актов  федерального  органа  исполнительной  власти по рынку
ценных бумаг, внутренних документов профессионального участника, после
чего  проводит  проверку  на  предмет  установления  причин совершения
нарушения и виновных в нем лиц.
     4.1.6.  Контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение
мер  по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности
профессионального участника.
     4.1.7.  Представляет  совету  директоров (наблюдательному совету)
и/или руководителю профессионального участника отчеты в соответствии с
требованиями настоящего Положения.
     4.1.8.  Консультирует  работников  профессионального участника по
вопросам,  связанным с осуществлением профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг.
     4.1.9.  Осуществляет  иные  функции  по  контролю  за соблюдением
профессиональным  участником  требований  законодательства  Российской
Федерации  о  рынке  ценных  бумаг  и защите прав и законных интересов
инвесторов  на  рынке  ценных  бумаг, в том числе нормативных правовых
актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.