ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 21.03.06 06-29/ПЗ-Н

V. Права и обязанности контролера

     5.1. Контролер вправе:
     принимать  участие  в  работе по разработке внутренних документов
профессионального участника;
     требовать   представления   любых   документов  профессионального
участника   и  знакомиться  с  содержанием  баз  данных  и  регистров,
связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг;
     снимать  копии  с  полученных  в подразделениях профессионального
участника  документов, файлов и записей, за исключением информации, не
подлежащей  копированию в соответствии с требованиями законодательства
Российской Федерации;
     требовать  от работников профессионального участника, обязанности
которых  связаны  с  осуществлением  профессиональной  деятельности на
рынке   ценных   бумаг,   представления  информации,  необходимой  для
осуществления функций контролера;
     требовать  от работников профессионального участника, обязанности
которых  связаны  с  осуществлением  профессиональной  деятельности на
рынке  ценных  бумаг, представления письменных объяснений по вопросам,
возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей.
     5.2. Контролер обязан:
     соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том
числе  нормативных  правовых  актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров;
     соблюдать   требования  внутренних  документов  профессионального
участника о внутреннем контроле;
     надлежащим образом выполнять свои функции;
     обеспечивать   сохранность   и   возврат   полученных  оригиналов
документов    на    бумажном   носителе   и   электронных   документов
профессионального участника и его работников;
     соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации.
     5.3.  В  случае  выявления  контролером нарушений прав и законных
интересов  инвесторов  на  рынке  ценных  бумаг  контролер имеет право
информировать о выявленных нарушениях федеральный орган исполнительной
власти   по   рынку   ценных  бумаг  путем  направления  копии  отчета
контролера.
     5.4.  Требования  контролера в пределах прав, предоставленных ему
настоящим  Положением,  являются  обязательными  для  всех  работников
профессионального участника.
     5.5.   Контролер  может  иметь  права  и  нести  обязанности,  не
предусмотренные   пунктами   5.1   и   5.2  настоящего  Положения,  но
установленные внутренними документами профессионального участника и не
противоречащие  требованиям  законодательства  Российской Федерации, с
учетом требований пунктов 3.2 и 3.3 настоящего Положения.