ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ БАЗОВОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 28.09.06 06-109/ПЗ-Н

2.3. Система регулирования рынка ценных бумаг
            и защита прав и законных интересов инвесторов
                        на рынке ценных бумаг

     Государственный  контроль за функционированием рынка ценных бумаг
как элемент системы государственного регулирования. Саморегулирование:
роль  и  место  в  системе государственного регулирования рынка ценных
бумаг.   Лицензирование   как  способ  регулирования  профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.
     Основные  функции  федерального  органа  исполнительной  власти в
области финансовых рынков (далее - Федеральный орган) по регулированию
рынка   ценных   бумаг,   установленные  законодательством  Российской
Федерации  о  ценных  бумагах. Основы организации Федерального органа.
Региональные отделения Федерального органа: порядок создания, основные
функции и права.
     Определение  саморегулируемой  организации. Роль саморегулируемой
организации    профессиональных    участников   рынка   ценных   бумаг
(саморегулируемая  организация).  Права  саморегулируемой организации.
Требования  к  саморегулируемой  организации, являющейся организатором
торговли.
     Меры  по  осуществлению  контроля за соблюдением законодательства
Российской  Федерации  в области рынка ценных бумаг. Структура системы
надзора  за исполнением законодательства Российской Федерации на рынке
ценных  бумаг. Роль Федерального органа и саморегулируемых организаций
в  системе  надзора  за соблюдением участниками рынка законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах.
     Требования  законодательства Российской Федерации о защите прав и
законных  интересов  инвесторов:  ограничения на рынке ценных бумаг, в
том   числе   связанные   с   эмиссией   и  обращением  ценных  бумаг.
Информирование  Федеральным  органом  инвесторов  о правонарушениях на
рынке  ценных  бумаг,  о  зарегистрированных  выпусках  ценных  бумаг,
аннулированных  выпусках  и  выпусках  ценных  бумаг,  эмиссия которых
приостановлена,  а также о выданных, приостановленных и аннулированных
лицензиях  на  осуществление  профессиональной  деятельности  на рынке
ценных бумаг.
     Полномочия  Федерального  органа по вынесению предписаний в целях
прекращения  и  предотвращения  правонарушений  на рынке ценных бумаг.
Полномочия  Федерального органа (регионального отделения) по наложению
штрафов  на  юридических  лиц,  должностных  лиц  в  случае  нарушения
законодательства  Российской  Федерации  о  ценных бумагах. Полномочия
Федерального  органа  по защите прав и законных интересов инвесторов в
судебном порядке.
     Защита  прав  и  законных  интересов инвесторов саморегулируемыми
организациями.  Порядок  рассмотрения  саморегулируемыми организациями
жалоб и заявлений инвесторов.
     Виды  административных  правонарушений  на  рынке  ценных бумаг и
ответственность за их совершение.
     Операции,    подлежащие   обязательному   контролю   со   стороны
профессиональных  участников  рынка  ценных бумаг - брокеров, дилеров,
управляющих.  Правила  внутреннего  контроля  в  целях противодействия
легализации   (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма, а также программы осуществления внутреннего
контроля.
     Определение  манипулирования  ценами  на  рынке  ценных  бумаг  в
соответствии с законодательством Российской Федерации. Признание факта
манипулирования   ценами   на   рынке  ценных  бумаг.  Ответственность
виновного в манипулировании ценами на рынке ценных бумаг.