ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ БАЗОВОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 28.09.06 06-109/ПЗ-Н

2.5. Регулирование профессиональной деятельности
                        на рынке ценных бумаг

     Виды   профессиональной   деятельности  на  рынке  ценных  бумаг.
Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке
ценных  бумаг.  Виды  лицензий на право осуществления профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.
     Понятие   брокерской   деятельности   на   рынке   ценных  бумаг.
Ответственность  брокера  по выполнению поручений клиентов и приоритет
сделок  по  поручению  клиентов  по  отношению к собственным операциям
брокера.  Действия  брокера  при наличии конфликта интересов брокера и
клиента.
     Определение    дилерской    деятельности   как   профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.
     Управление ценными бумагами как вид профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг.
     Определение  деятельности по организации торговли на рынке ценных
бумаг.  Информация,  обязательная  к  раскрытию организатором торговли
любому   заинтересованному   лицу.  Правовой  статус  фондовой  биржи,
требования к служащим фондовой биржи.
     Определение  депозитарной  деятельности  на  рынке  ценных бумаг.
Депозитарный  договор:  условия  заключения,  права  и ответственность
депозитария.   Ограничение   деятельности   депозитария.  Существенные
условия депозитарного договора.
     Деятельность  по  ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
как  профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Требования к
профессиональному   участнику   рынка  ценных  бумаг,  осуществляющему
деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее
-  регистратор).  Понятие  системы  ведения  реестра и понятие реестра
владельцев  именных  ценных  бумаг.  Порядок  заключения  договора  на
ведение  реестра  владельцев ценных бумаг и ответственность эмитента и
регистратора по указанному договору.