ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ БАЗОВОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 28.09.06 06-109/ПЗ-Н

1.5. Инфраструктура рынка ценных бумаг

     Задачи  инфраструктуры  рынка ценных бумаг и ее роль в управлении
рисками.  Понятие  операционных  рисков и рисков неисполнения сделок с
ценными бумагами.
     Характеристика  торговой инфраструктуры. Организация и технология
биржевой   торговли   ценными  бумагами.  Биржа  как  профессиональный
участник рынка ценных бумаг - организатор торговли. Членство на бирже.
Особенности  заключения  сделок  с ценными бумагами на биржевом рынке.
Понятие  листинга/делистинга  ценных бумаг. Подача заявок, их основные
параметры.   Механизмы   исполнения   заявок   (аукцион,   система  со
специалистами,  система с маркет-мейкерами, система ордеров). Биржевая
информация. Характеристика внебиржевого рынка.
     Общие  сведения о системе расчетов. Организация денежных расчетов
по сделкам с ценными бумагами. Понятие расчетной организации.
     Понятие  клиринга.  Клиринговая  организация как профессиональный
участник  рынка  ценных  бумаг.  Виды  клиринга.  Сверка параметров по
сделкам. Клиринговые риски и меры по их снижению. Понятие неттинга.
     Система  учета  и  подтверждения  прав  на ценные бумаги (учетная
система  на  рынке  ценных  бумаг).  Депозитарии  и  регистраторы  как
профессиональные  участники  рынка ценных бумаг. Депозитарный договор,
его существенные условия и порядок заключения. Исполнение депозитарием
поручений  клиента (депонента). Кастодиальные и расчетные депозитарии,
их функции. Особенности деятельности расчетного депозитария.
     Деятельность  по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Взаимодействие регистратора с зарегистрированными лицами и эмитентами.