Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)".
2.7. Принципы добросовестной деятельности
и внутренний контроль за соблюдением
законодательства о ценных бумагах
Понятие и принципы добросовестной деятельности. Роль внутреннего
контроля за соблюдением законодательства о ценных бумагах, норм
деловой этики, внутреннего и внешнего аудита при осуществлении
добросовестной деятельности.
Принципы добросовестных отношений профессиональных участников
рынка ценных бумаг с клиентами. Требование по раскрытию информации о
конфликте интересов. Значение принципа "китайских стен" и
обособленного ведения счетов клиентов в предотвращении конфликта
интересов.
Этические нормы при осуществлении рекламы брокерских услуг, услуг
по управлению ценными бумагами. Предоставление информации клиенту о
компании, лицензии на право осуществления деятельности и лицензирующем
органе. Установление ограничений при осуществлении прямого маркетинга
финансовых услуг без предварительного согласия клиентов. Значение
принципа "знай своего клиента" при заключении договора с клиентом на
брокерское обслуживание (далее - Договор). Требования к оформлению
Договора с клиентом: условия соблюдения письменной формы, обязательные
условия и условия, включение которых в Договор запрещено.
Требования к процедуре подачи клиентом заявки, период, в течение
которого клиент вправе изменить или аннулировать поданную заявку.
Информирование клиента о рисках, связанных с вложениями в финансовые
инструменты. Понятие приемлемости сделки для клиента. Принцип
"наилучшего исполнения" поручений клиента по осуществлению сделок с
ценными бумагами. Злоупотребления, связанные с увеличением
комиссионного вознаграждения за счет неоправданного числа сделок с
ценными бумагами и опережением торговли по собственному счету
брокерской компании по сравнению со счетом клиента ("забегание
вперед").
Требования к процедуре исполнения сделок. Обеспечение безопасного
хранения денежных средств и активов клиента. Требования обособленного
ведения счетов клиентов. Ограничения на использование активов клиента.
Обязательная отчетность, предоставляемая клиенту: содержание и
периодичность. Аналитическая и оценочная информация о ценных бумагах,
предоставляемая клиенту. Организация внутренних процедур по
рассмотрению жалоб, поступающих от клиентов. Роль компенсационных
фондов в снижении рисков клиентов, связанных с возможностями
злоупотреблений на финансовых рынках.
Сделки, подлежащие обязательному контролю профессиональными
участниками рынка ценных бумаг - брокерами, дилерами, управляющими
ценными бумагами. Представление брокерами, дилерами информации в
Федеральную службу по финансовому мониторингу об операциях, подлежащих
обязательному контролю, а также об операциях, по которым возникают
подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания)
доходов, полученных преступным путем. Правила внутреннего контроля в
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма, а также программы
осуществления внутреннего контроля.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)".