Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)".
II. Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых
для подготовки к сдаче экзамена
1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от
30.11.94 N 51-ФЗ.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от
26.01.96 N 14-ФЗ.
3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от
26.11.2001 N 146-ФЗ.
4. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от
31.07.98 N 146-ФЗ.
5. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от
05.08.2000 N 117-ФЗ.
6. Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ.
7. Федеральный закон от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
8. Федеральный закон от 11.03.97 N 48-ФЗ "О переводном и простом
векселе".
9. Федеральный закон от 05.03.99 N 46-ФЗ "О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
10. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма".
11. Постановление Правительства Российской Федерации от
30.06.2004 N 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по
финансовым рынкам".
12. Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.37 N 104/1341 "О
введении в действие Положения о переводном и простом векселе".
13. Постановление ФКЦБ России от 02.10.97 N 27 "Об утверждении
Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг".
14. Постановление ФКЦБ России от 16.10.97 N 36 "Об утверждении
Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации,
установлении порядка введения его в действие и области применения".
15. Постановление ФКЦБ России от 20.10.97 N 38 "Об утверждении
Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций
по доверительному управлению брокерами".
16. Постановление ФКЦБ России от 05.11.98 N 44 "О предотвращении
конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг".
17. Постановление ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001
N 32/108н "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок,
включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами".
18. Постановление ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001
N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных
участников рынка ценных бумаг".
19. Постановление ФКЦБ России от 31.05.2002 N 17/пс "Об
утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку
подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров".
20. Постановление ФКЦБ России от 07.02.2003 N 03-8/пс "Об
утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих
признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг".
21. Постановление ФКЦБ России от 23.04.2003 N 03-22/пс "О
нормативах достаточности собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг".
22. Постановление ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-39/пс "О
Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и
денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при
использовании денежных средств клиентов в собственных интересах
брокера".
23. Распоряжение ФКЦБ России от 03.06.2002 N 613/р "О
методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками
рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем".
24. Распоряжение ФКЦБ России от 18.09.2002 N 1124/р "Об
утверждении Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета
сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами".
25. Приказ ФСФР России от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н "Об
утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке
ценных бумаг".
26. Приказ ФСФР России от 16.03.2005 N 05-3/пз-н "Об утверждении
Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг".
27. Приказ ФСФР России от 16.03.2005 N 05-4/пз-н "Об утверждении
Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных
бумаг".
28. Приказ ФСФР России от 16.03.2005 N 05-5/пз-н "Об утверждении
Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг".
29. Приказ ФСФР России от 13.09.2005 N 05-35/пз-н "Об утверждении
Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными
депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными
пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности
требований кодексов профессиональной этики".
30. Приказ ФСФР России от 29.09.2005 N 05-43/пз-н "Об утверждении
Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка
ценных бумаг".
31. Приказ ФСФР России от 01.11.2005 N 05-59/пз-н "Об утверждении
Положения о порядке определения размера ипотечного покрытия".
32. Приказ ФСФР России от 07.03.2006 N 06-24/пз-н "Об утверждении
Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке
ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных
бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)".
33. Приказ ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н "Об утверждении
Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка
ценных бумаг".
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)".