ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ). Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 28.09.06 06-108/ПЗ-Н

1.3. Порядок осуществления брокерской, дилерской
              деятельности и деятельности по управлению
            ценными бумагами и требования законодательства
                 по защите прав и законных интересов
                   инвесторов на рынке ценных бумаг

     Основные   требования  к  осуществлению  брокерской  и  дилерской
деятельности   и   деятельности   по  управлению  ценными  бумагами  в
соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Понятие  финансового  консультанта  на  рынке  ценных  бумаг. Основные
требования    к    финансовому    консультанту    в   соответствии   с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
     Понятие  конфликта  интересов  и  меры  по  его  предотвращению в
деятельности  организаций,  осуществляющих  брокерскую и/или дилерскую
деятельность  на  рынке  ценных  бумаг  в  соответствии с нормативными
актами  федерального органа исполнительной власти в области финансовых
рынков  (далее  - Федеральный орган). Определение служебной информации
на   рынке   ценных  бумаг,  категории  лиц,  располагающих  служебной
информацией.  Определение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг
в  соответствии  с  законодательством  Российской Федерации. Признание
факта  манипулирования  ценами  на рынке ценных бумаг. Ответственность
виновного в манипулировании ценами на рынке ценных бумаг.
     Права  и  обязанности брокеров при осуществлении профессиональной
деятельности    на   рынке   ценных   бумаг.   Права   и   обязанности
профессионального   участника   рынка  ценных  бумаг,  выступающего  в
качестве   дилера.   Правила  осуществления  брокерской  деятельности,
установленные нормативными актами Федерального органа.
     Состав,    порядок   заполнения   и   предоставления   отчетности
профессиональным   участником,  осуществляющим  брокерскую,  дилерскую
деятельность  и  деятельность  по управлению ценными бумагами. Порядок
расчета   показателей,   характеризующих   финансовое  состояние,  при
заполнении  квартального  отчета  профессиональными  участниками рынка
ценных   бумаг,  осуществляющими  брокерскую  деятельность,  дилерскую
деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.
     Уведомление профессиональными участниками рынка ценных бумаг и их
клиентами   регулирующих   органов   о  приобретении  ценных  бумаг  в
соответствии с законодательством Российской Федерации.