ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 21.08.07 07-90/ПЗ-Н

Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ".

Предыдущий фрагмент <<< ...  Оглавление  ... >>> Следующий фрагмент

Полный текст документа

3.2. Описание административных процедур, совершаемых
                         при выдаче лицензии

     3.2.1.  Заявитель  представляет  в ФСФР России заявление о выдаче
лицензии  с приложением комплекта документов, определенных для каждого
лицензируемого вида деятельности.
     Указанные  документы направляются заявителем в адрес центрального
аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.
     3.2.2.  Документы,  представляемые  заявителем  в ФСФР России для
получения лицензий, и требования к ним:
     3.2.2.1.  заявление  о выдаче лицензии на осуществление одного из
видов   деятельности,   предусмотренного   пунктом   2.7.1  настоящего
Административного регламента.
     Документ  представляется  на  бланке заявителя отдельно на каждый
вид  деятельности;  соответствует  форме  заявления о выдаче лицензии,
установленной   приложением   N   2   к  настоящему  Административному
регламенту;   заверяется   и   подписывается  руководителем  или  иным
уполномоченным  лицом  заявителя,  а  также заверяется оттиском печати
заявителя;
     3.2.2.2.  анкета,  заполненная по форме согласно приложению N 3 к
настоящему Административному регламенту.
     Документ  представляется  на  магнитном  носителе в установленном
формате  (в  формате  SMML)  и в письменной форме путем конвертации из
установленного  формата;  заполняется на основании данных по состоянию
на  дату  представления  заявления;  наименование  и  место нахождения
заявителя, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям,
указанным   в   учредительных   документах   заявителя;  заверяется  и
подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а
также заверяется оттиском печати заявителя;
     3.2.2.3.   копии  учредительных  документов  заявителя  со  всеми
зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним.
     Учредительные   документы  заявителя  -  устав  и,  при  наличии,
учредительный  договор;  устав заявителя должен содержать упоминание о
том,  что одним из видов деятельности заявителя является осуществление
профессиональной  деятельности  на  рынке  ценных бумаг или иных видов
деятельности  в соответствии с законодательством Российской Федерации;
документы должны быть заверены в установленном порядке;
     3.2.2.4.   копия   свидетельства   о  внесении  записи  в  Единый
государственный реестр юридических лиц о заявителе.
     Документ должен быть заверен в установленном порядке;
     3.2.2.5. копия документа, подтверждающего постановку заявителя на
учет в налоговом органе на территории Российской Федерации.
     Документ должен быть заверен в установленном порядке;
     3.2.2.6.  платежное  поручение  (квитанция  установленной формы в
случае  наличной  формы  уплаты),  которым  подтверждается факт уплаты
заявителем   государственной   пошлины,  взимаемой  в  соответствии  с
законодательством   Российской   Федерации   о  налогах  и  сборах  за
рассмотрение заявления о предоставлении лицензии.
     Документ  представляется  на каждое подаваемое заявление о выдаче
лицензии;  документ  должен  содержать  отметку  банка  об  исполнении
заявителем  обязанности  по  уплате указанной государственной пошлины;
должен   быть   заверен  подписью  руководителя  заявителя  или  иного
уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение
бухгалтерского  учета  в  заявителе,  и оттиском печати заявителя; для
документа обязательно наличие в графе "назначение платежа" указания на
наименование  заявителя,  за которого осуществлен платеж, и назначение
платежа;  соответствие  кода  бюджетной  классификации,  указанному  в
документе, коду, установленному законодательством Российской Федерации
о  бюджете  на текущий финансовый год; документ должен соответствовать
форме, установленной Положением ЦБР от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных
расчетах   в   Российской  Федерации"  (зарегистрирован  Министерством
юстиции  Российской  Федерации  23.12.2002,  регистрационный  номер  N
4068),   и   требованиям   нормативных   актов  Министерства  финансов
Российской    Федерации,    касающихся   изменения   кодов   бюджетной
классификации,  и информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи
с выходом этих актов;
     3.2.2.7. копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.
     Документ  не  представляется заявителем - кредитной организацией;
документ  должен  содержать  отметку налогового органа; если заявитель
был  создан  после  последней отчетной даты, представляются справка об
уплате  уставного  капитала  и  бухгалтерский  баланс, составленный на
промежуточную  дату,  при этом отметка налогового органа не требуется;
документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение
бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя;
     3.2.2.8. расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской
задолженности на последнюю отчетную дату.
     Документ  не  представляется заявителем - кредитной организацией;
по  форме  согласно  приложению  N  4  к  настоящему Административному
регламенту;  если  соискатель  лицензии  был  создан  после  последней
отчетной   даты,   документ   представляется   на   дату   составления
бухгалтерского   баланса;   документ   должен  быть  заверен  подписью
руководителя   заявителя  или  иного  уполномоченного  лица,  а  также
подписью  лица,  ответственного  за  ведение  бухгалтерского  учета  в
заявителе, и оттиском печати заявителя;
     3.2.2.9.  копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную
дату.
     Документ  не  представляется заявителем - кредитной организацией;
документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение
бухгалтерского  учета  в  заявителе,  и  оттиском печати заявителя; не
требуется для заявителей, созданных после последней отчетной даты;
     3.2.2.10.  копия  аудиторского  заключения  по  проверке  годовой
финансовой (бухгалтерской) отчетности.
     Документ  представляется  в случаях, когда проведение аудиторской
проверки  предусмотрено законодательством Российской Федерации (статья
7   Федерального   закона  от  07.08.2001  N  119-ФЗ  "Об  аудиторской
деятельности");   не   распространяется   на  заявителей  -  кредитные
организации,  созданные  в  текущем году; документ должен быть заверен
руководителем  организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им)
аудиторскую проверку, либо в установленном порядке;
     3.2.2.11.  копия документа, подтверждающего наличие у организации
(индивидуального  аудитора),  проводившей(его)  аудиторскую  проверку,
лицензии на осуществление аудиторской деятельности.
     Документ   представляется  при  наличии  в  случае  подачи  копии
аудиторского  заключения; документ должен быть заверен в установленном
порядке;
     3.2.2.12.   расчет   размера  собственных  средств  на  последнюю
отчетную дату.
     Документ  не  представляется заявителем - кредитной организацией;
если   заявитель   был   создан  после  последней  отчетной  даты,  то
представляется  расчет размера собственных средств на дату составления
бухгалтерского   баланса;   документ  составляется  в  соответствии  с
Методикой  расчета  собственных  средств  профессиональных  участников
рынка  ценных бумаг, утвержденной Приказом ФСФР России от 29.09.2005 N
05-43/пз-н;   документ   должен  быть  заверен  подписью  руководителя
заявителя  или  иного  уполномоченного  лица,  а  также подписью лица,
ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском
печати заявителя;
     3.2.2.13. справка о структуре финансовых вложений заявителя.
     Документ  не  представляется заявителем - кредитной организацией;
составляется  на  дату  расчета  собственных  средств;  справка должна
содержать:  полное  наименование  финансового  вложения,  наименование
эмитента   (для  ценных  бумаг),  количество,  балансовую  и  рыночную
стоимость  финансового вложения; документ должен быть заверен подписью
руководителя   заявителя  или  иного  уполномоченного  лица,  а  также
подписью  лица,  ответственного  за  ведение  бухгалтерского  учета  в
заявителе, и оттиском печати заявителя;
     3.2.2.14.    копии    документов,   подтверждающих   соответствие
работников   заявителя   квалификационным  требованиям,  установленным
законодательством  Российской  Федерации о ценных бумагах, в том числе
нормативными   правовыми  актами  федерального  органа  исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
     Представляются  копии  квалификационных  аттестатов  и дипломов о
высшем  образовании  на  работников  заявителя,  согласно  требованиям
Положения  о  специалистах  финансового  рынка, утвержденного Приказом
ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н; документы должны быть заверены
подписью  руководителя  заявителя  или  иного  уполномоченного  лица и
оттиском печати заявителя;
     3.2.2.15.  документы  о  наличии  у  единоличного исполнительного
органа  заявителя  опыта  руководства  отделом  или  иным  структурным
подразделением     организаций,     осуществляющих    профессиональную
деятельность  на  рынке  ценных бумаг и/или деятельность по управлению
инвестиционными    фондами,    паевыми   инвестиционными   фондами   и
негосударственными  пенсионными  фондами, саморегулируемых организаций
профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг  и/или  управляющих
компаний   инвестиционных   фондов,  паевых  инвестиционных  фондов  и
негосударственных   пенсионных   фондов   и/или   федерального  органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года.
     Документ  не  представляется заявителем - кредитной организацией;
представляется   копия   трудовой   книжки   или   трудового  договора
(контракта),  подтверждающие  указанный  опыт  работы  у  руководителя
заявителя;   документ   должен   быть  заверен  подписью  руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
     3.2.2.16. справка об отсутствии судимости за преступления в сфере
экономической  деятельности  или  преступления  против государственной
власти  у  лиц,  входящих  в состав совета директоров (наблюдательного
совета),   коллегиального   исполнительного   органа,  руководителя  и
контролера заявителя.
     Представляется  оригинал  документа,  соответствующий требованиям
Приказа  МВД  России  от 01.11.2001 N 965 "Об утверждении инструкции о
предоставлении   гражданам   справок  о  наличии  (отсутствии)  у  них
судимости"  (справка должна содержать все необходимые согласно Приказу
реквизиты);
     3.2.2.17.  справка  о  лицах, входящих в состав совета директоров
(наблюдательного   совета),   коллегиального  исполнительного  органа,
руководителя  и  контролера  заявителя  с  указанием  мест  работы  за
последние 3 года.
     В   документе   по  каждому  месту  работы  должно  быть  указано
наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о
применении процедур банкротства; справка должна быть заверена подписью
руководителя  заявителя  или  иного  уполномоченного  лица  и оттиском
печати заявителя;
     3.2.2.18.     копия     Инструкции    о    внутреннем    контроле
профессионального участника рынка ценных бумаг.
     Документ  разрабатывается  на  основании  требований  Положения о
внутреннем  контроле  профессиональных  участников рынка ценных бумаг,
утвержденного  Приказом  ФСФР  России  от  21.03.2006  N 06-29/пз-н, и
должен  содержать  все необходимые разделы, установленные в пункте 2.5
указанного   Положения;   документ  должен  быть  утвержден  в  точном
соответствии  с  Уставом  заявителя;  копия  представляемого документа
должна   быть  заверена  подписью  руководителя  заявителя  или  иного
уполномоченного лица, и оттиском печати заявителя;
     3.2.2.19.  копия  Перечня  мер,  направленных  на  предотвращение
конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг.
     Документ    не   представляется   заявителем   на   осуществление
деятельности   по   ведению   реестра  владельцев  ценных  бумаг;  при
разработке    документа    заявитель    руководствуется    действующим
законодательством  о рынке ценных бумаг Российской Федерации; документ
должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; копия
представляемого  документа  должна быть заверена подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
     3.2.2.20.  копия  Перечня  мер,  направленных  на  предотвращение
неправомерного  использования  служебной  информации при осуществлении
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
     При  разработке  документа  заявитель  руководствуется  главой  8
Закона,  а  также положениями Указа Президента Российской Федерации от
06.03.97  N  188  "Об  утверждении  перечня сведений конфиденциального
характера", Федерального закона от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных
данных"  и  иными  нормативными правовыми актами Российской Федерации;
документ  должен  быть  утвержден  в  точном  соответствии  с  Уставом
заявителя;   копия  представляемого  документа  должна  быть  заверена
подписью  руководителя  заявителя  или  иного  уполномоченного  лица и
оттиском печати заявителя;
     3.2.2.21.  копия  Перечня  мер  по предупреждению манипулирования
ценами  на  рынке  ценных  бумаг  профессиональным  участником  и  его
клиентами.
     Документ    не   представляется   заявителем   на   осуществление
деятельности  по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной
деятельности,  клиринговой  деятельности,  деятельности по организации
торговли  и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов
профессиональной  деятельности  на  рынке ценных бумаг; при разработке
документа   заявитель  руководствуется  действующим  законодательством
Российской  Федерации,  в  том  числе  положениями  пункта 2 статьи 51
Закона; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом
заявителя;   копия  представляемого  документа  должна  быть  заверена
подписью  руководителя  заявителя  или  иного  уполномоченного  лица и
оттиском печати заявителя;
     3.2.2.22.  копия  Перечня  мер  по  снижению  рисков, связанных с
профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
     В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности
на  рынке  ценных  бумаг  заявитель представляет в лицензирующий орган
копию  Перечня  мер  по  снижению рисков, связанных с профессиональной
деятельностью  на  рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении
различных  видов  профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
при   разработке   документа  заявитель  руководствуется  требованиями
действующего  законодательства  Российской Федерации о ценных бумагах;
документ  должен  быть  утвержден  в  точном  соответствии  с  Уставом
заявителя;   копия  представляемого  документа  должна  быть  заверена
подписью  руководителя  заявителя  или  иного  уполномоченного  лица и
оттиском печати заявителя;
     3.2.2.23.   копии   документов,   подтверждающих  государственную
регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах
выпуска акций.
     Документ   представляется   заявителем,   являющимся  акционерным
обществом;   копия  представляемого  документа  должна  быть  заверена
подписью  руководителя  заявителя  или  иного  уполномоченного  лица и
оттиском печати заявителя;
     3.2.2.24.   копии   документов,   подтверждающих  государственную
регистрацию   учредителей   (акционеров/участников)   заявителя   либо
содержащие  указанные  сведения  выписки  из  единого государственного
реестра юридических лиц.
     Документы представляются   заявителем   только   на   учредителей
(акционеров / участников),  владеющих 10 процентами и более  уставного
(складочного)  капитала  заявителя  и  являющихся юридическими лицами,
созданными в соответствии с  законодательством  Российской  Федерации;
документы должны быть заверены в установленном порядке;
     3.2.2.25.     копии    учредительных    документов    со    всеми
зарегистрированными  изменениями  и  дополнениями  к  ним  учредителей
(акционеров/участников) заявителя.
     Документы   представляются   заявителем   только  на  учредителей
(акционеров/участников),  владеющих  10  процентами  и более уставного
(складочного)  капитала  заявителя  и  являющихся юридическими лицами,
созданными  в  соответствии  с законодательством Российской Федерации;
учредительные документы - устав и, при наличии, учредительный договор;
документы должны быть заверены в установленном порядке;
     3.2.2.26.  копии  балансов  и  отчетов  о  прибылях  и убытках за
последний  год деятельности с приложением копий аудиторских заключений
о  достоверности  финансовой  (бухгалтерской)  отчетности  учредителей
(акционеров/участников) заявителя.
     Документы   представляются   заявителем   только  на  учредителей
(акционеров/участников),  владеющих  10  процентами  и более уставного
(складочного)  капитала  заявителя  и  являющихся юридическими лицами,
созданными  в  соответствии  с законодательством Российской Федерации;
документы  представляются  в  случаях,  когда  проведение  аудиторской
проверки  предусмотрено законодательством Российской Федерации (статья
7   Федерального   закона  от  07.08.2001  N  119-ФЗ  "Об  аудиторской
деятельности"); документ должен быть заверен руководителем организации
(индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо
заверен в установленном порядке; если соискатель лицензии представляет
только  копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год
деятельности  учредителей  (акционеров/участников), то предоставляемые
документы    должны    быть    заверены   руководителями   или   иными
уполномоченными  лицами учредителей (акционеров/участников), подписями
лиц,   ответственных   за  ведение  бухгалтерского  учета  учредителей
(акционеров/участников),  а  также подписью руководителя заявителя или
иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
     3.2.2.27.  копии  документов,  удостоверяющих личность физических
лиц - учредителей (акционеров/участников) заявителя.
     Документы   представляются   заявителем   только  на  учредителей
(акционеров/участников),  владеющих  10  процентами  и более уставного
(складочного)   капитала   заявителя;  копии  документов  должны  быть
заверены в установленном порядке;
     3.2.2.28. документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение
учредителями  (акционерами/участниками)  заявителя  обязательств перед
федеральным  бюджетом,  бюджетами соответствующих субъектов Российской
Федерации  и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную
дату.
     Представляется оригинал документа; документ представляется только
на  учредителей  (акционеров/участников),  владеющих  10  процентами и
более   уставного   (складочного)   капитала  заявителя  и  являющихся
юридическими  лицами,  созданными  в  соответствии с законодательством
Российской Федерации;
     3.2.2.29.    документ,    содержащий   наименования   учредителей
(участников)  заявителя,  их  место  нахождения,  место  нахождения их
исполнительных   органов   и   почтовый  адрес,  сведения  об  органе,
осуществившем  регистрацию,  и регистрационный номер, а также данные о
структуре и составе органов управления этих юридических лиц.
     Документ  представляется  только  на  учредителей  (участников) -
юридических    лиц,    созданных    в   соответствии   с   иностранным
законодательством;    документ   составляется   заявителем;   документ
заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом
заявителя и оттиском печати заявителя;
     3.2.2.30.  документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя
(участника)  заявителя  -  физического  лица,  являющегося иностранным
гражданином, его место жительства и почтовый адрес.
     Документ    составляется   заявителем;   документ   подписывается
руководителем  или  иным  уполномоченным  лицом заявителя и заверяется
оттиском печати заявителя;
     3.2.2.31.  заявление,  подтверждающее,  что  заявитель  не  будет
осуществлять  (не  осуществлял) профессиональную деятельность на рынке
ценных  бумаг  после  окончания  срока  действия  предыдущей лицензии,
выданной на 3 года.
     Документ  представляется  в  случае,  если заявитель обратился за
получением  лицензии  менее  чем за 30 рабочих дней до истечения срока
действия  либо  после  истечения  срока  действия предыдущей лицензии;
документ  подписывается  руководителем  или  иным уполномоченным лицом
заявителя и заверяется оттиском печати заявителя;
     3.2.2.32.  бизнес-план  профессиональной  деятельности  на  рынке
ценных бумаг.
     Документ   разрабатывается   заявителем   в   целях   обоснования
необходимости  получения им лицензии профессионального участника рынка
ценных  бумаг  и  содержит все реквизиты, структуру заявителя, а также
описание   направления   его  будущей  профессиональной  деятельности;
утверждается  в  точном  соответствии  с Уставом заявителя; заверяется
подписью  руководителя  или  иного  уполномоченного  лица  заявителя и
оттиском печати заявителя;
     3.2.2.33.  копия  отчета контролера заявителя за полный последний
квартал  работы  в  качестве  профессионального участника рынка ценных
бумаг.
     Документ  не  представляется  в  случае,  если  до  представления
документов  на  выдачу  лицензии заявитель не являлся профессиональным
участником   рынка   ценных  бумаг;  отчет  должен  быть  составлен  в
соответствии  с формой, утвержденной Инструкцией о внутреннем контроле
соискателя  лицензии  и  требованиями  Положения о внутреннем контроле
профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом
ФСФР   России   от  21.03.2006  N  06-29/пз-н;  копия  представляемого
документа  заверяется  подписью руководителя или иного уполномоченного
лица заявителя и оттиском печати заявителя;
     3.2.2.34.  выписка  из  штатного  расписания, содержащая данные о
внутренней структуре подразделений заявителя.
     Документ    обязательно    должен    содержать    информацию:   о
подразделениях,  о  фамилии,  имени,  отчестве работников, связанных с
осуществлением  видов  профессиональной  деятельности  организации,  о
занимаемых  ими  должностях и информации о работе по совместительству;
документ  должен  быть  подписан руководителем или иным уполномоченным
лицом заявителя и заверен оттиском печати заявителя;
     3.2.2.35. ходатайство СРО о выдаче лицензии.
     Документ представляется при наличии.
     3.2.3.   Помимо   перечисленных  в  пунктах  3.2.2.1  -  3.2.2.35
настоящего   Административного  регламента  документов  для  получения
лицензии   на   осуществление  брокерской,  дилерской  деятельности  и
деятельности  по  управлению  ценными  бумагами  также  представляются
следующие документы:
     3.2.3.1.   копия   правил   ведения   внутреннего   учета  сделок
профессионального участника рынка ценных бумаг.
     Документ   разрабатывается   в   соответствии   с   требованиями,
установленными  Порядком  ведения  внутреннего  учета  сделок, включая
срочные  сделки,  и  операций  с  ценными  бумагами  профессиональными
участниками  рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую
деятельность   и   деятельность   по   управлению   ценными  бумагами,
утвержденными  Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России N 32 и Минфина
России  N 108н; документ должен быть утвержден в точном соответствии с
Уставом   заявителя;   копия  представляемого  документа  должна  быть
заверена  подписью  руководителя  заявителя  или иного уполномоченного
лица и оттиском печати заявителя;
     3.2.3.2.  правила  внутреннего  контроля  в целях противодействия
легализации   (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма.
     Документ   разрабатывается   в   соответствии  с  требованиями  и
положениями:
     - Федерального  закона  от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии
легализации   (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма";
     - Постановления  Правительства Российской Федерации от 18.01.2003
N  27  "Об  утверждении  Положения  о  порядке  опубликования  перечня
организаций  и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об
их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до
сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и
иным имуществом";
     - Постановления  Правительства Российской Федерации от 05.12.2005
N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам,
ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его
осуществления,  а  также  требованиях  к подготовке и обучению кадров,
идентификации  клиентов,  выгодоприобретателей в целях противодействия
легализации   (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма";
     - Рекомендациями   по   разработке   организациями,  совершающими
операции  с денежными средствами и иным имуществом, правил внутреннего
контроля  в  целях  противодействия  легализации  (отмыванию) доходов,
полученных    преступным    путем,    и   финансированию   терроризма,
утвержденными  распоряжением  Правительства  Российской  Федерации  от
17.07.2002 N 983-р;
     - Приказом  Росфинмониторинга  от 07.06.2005 N 86 "Об утверждении
инструкции   о  представлении  в  Федеральную  службу  по  финансовому
мониторингу   информации,   предусмотренной   Федеральным  законом  от
07.08.2001   N   115-ФЗ  "О  противодействии  легализации  (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
     - Приказом  КФМ  России  от  11.08.2003  N  104  "Об  утверждении
рекомендаций  по  отдельным  положениям  правил  внутреннего контроля,
разрабатываемых   организациями,  совершающими  операции  с  денежными
средствами  и  иным  имуществом,  в  целях противодействия легализации
(отмыванию)  доходов,  полученных  преступным  путем, и финансированию
терроризма";
     - иными     документами,     регламентирующими    противодействие
легализации   (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма.
     Документ   представляется   в  двух  оригинальных  экземплярах  и
подлежит  согласованию с ФСФР России; документ должен быть утвержден в
точном соответствии с Уставом заявителя; заверен подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя.
     3.2.4.   Помимо   перечисленных  в  пунктах  3.2.2.1  -  3.2.2.35
настоящего   Административного  регламента  документов  для  получения
лицензии  на  осуществление  деятельности  по  организации торговли на
рынке  ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи также представляются
следующие документы:
     3.2.4.1. документ(ы), содержащий(ие) следующую информацию:
     - правила допуска к участию в торгах;
     - правила допуска к торгам ценных бумаг;
     - правила проведения торгов;
     - регламент внесения изменений и/или дополнений в документы;
     - положение    о   самостоятельном   структурном   подразделении,
отвечающем  за  обеспечение  надлежащего режима работы с коммерческой,
служебной и иной информацией.
     Документ(ы)  представляется  (представляются) в двух оригинальных
экземплярах  и  подлежит  (подлежат)  регистрации в ФСФР России, кроме
положения  о  самостоятельном структурном подразделении, отвечающем за
обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной
информацией;  документы  разрабатываются в соответствии с требованиями
Положения  о  деятельности  по  организации  торговли  на рынке ценных
бумаг,  утвержденного Приказом ФСФР России от 22.06.2006 N 06-68/пз-н,
а  также  иными  требованиями  законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах; документ(ы) должен (должны) быть утвержден(ы) в точном
соответствии  с  Уставом заявителя, и заверен(ы) подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя.
     3.2.5.   Помимо   перечисленных  в  пунктах  3.2.2.1  -  3.2.2.35
настоящего   Административного  регламента  документов  для  получения
лицензии  на  осуществление деятельности лицензии фондовой биржи также
представляются следующие документы:
     3.2.5.1.  копия внутреннего документа (документов), регулирующего
(регулирующих)  деятельность  биржевого  совета  (советов  секций),  и
список членов биржевого совета (советов секций) с указанием занимаемых
ими должностей.
     Документ  разрабатывается в соответствии с требованиями Положения
о   деятельности  по  организации  торговли  на  рынке  ценных  бумаг,
утвержденного Приказом ФСФР России от 22.06.2006 N 06-68/пз-н, а также
иными  требованиями  законодательства  Российской  Федерации  о ценных
бумагах;  утверждается  в  точном  соответствии  с  Уставом заявителя;
заверяется  подписью  руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица и оттиском печати заявителя;
     3.2.5.2.  список  акционеров  или  список  членов некоммерческого
партнерства с указанием количества принадлежащих им долей и голосов на
дату  подачи  заявки  на получение лицензии, а также справка о наличии
аффилированности между ними.
     Представляется   выписка  из  реестра  акционеров  заявителя  или
справка   с   указанием   наименования  (ФИО)  членов  некоммерческого
партнерства  с указанием принадлежащих им долей в заявителе; справка о
наличии    аффилированности    составляется    заявителем;   документы
подписываются  руководителем заявителя или иным уполномоченным лицом и
заверяются оттиском печати заявителя;
     3.2.5.3.  копия внутреннего документа, регулирующего деятельность
самостоятельного    структурного    подразделения,    отвечающего   за
листинг/делистинг ценных бумаг (для получения лицензии фондовой биржи,
оказывающей услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с
ценными   бумагами,   в  том  числе  с  инвестиционными  паями  паевых
инвестиционных фондов).
     Документ  разрабатывается в соответствии с требованиями Положения
о   деятельности  по  организации  торговли  на  рынке  ценных  бумаг,
утвержденного Приказом ФСФР России от 22.06.2006 N 06-68/пз-н, а также
иными  требованиями  законодательства  Российской  Федерации  о ценных
бумагах;  утверждается  в  точном  соответствии  с  Уставом заявителя;
заверяется  подписью  руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица и оттиском печати заявителя;
     3.2.5.4.  список  профессиональных участников рынка ценных бумаг,
намеренных  участвовать  в  торгах  на фондовой бирже (не менее 25), с
приложением    копий    предварительных   договоров,   оформленных   в
установленном порядке.
     Документ   представляется,   если   заявитель   не   осуществляет
деятельность  по  организации  торговли  на рынке ценных бумаг на дату
подачи  заявления; список составляется заявителем в произвольной форме
и содержит наименование организации, с которой заключен договор, номер
и  дату подписания договора; подписывается руководителем заявителя или
иным уполномоченным лицом и заверяется оттиском печати заявителя.
     3.2.6.   Помимо   перечисленных  в  пунктах  3.2.2.1  -  3.2.2.35
настоящего   Административного  регламента  документов  для  получения
лицензии    на    осуществление    депозитарной   деятельности   также
представляются следующие документы:
     3.2.6.1.    копия   положения   о   самостоятельном   структурном
подразделении  заявителя,  в  исключительные  функции  которого входит
осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
     Документ   разрабатывается  в  соответствии  с  законодательством
Российской   Федерации   о   ценных  бумагах,  утверждается  в  точном
соответствии  с  Уставом  заявителя,  заверяется подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
     3.2.6.2. условия осуществления депозитарной деятельности на рынке
ценных     бумаг,     соответствующие    требованиям,    установленным
законодательством  Российской  Федерации о ценных бумагах, в том числе
нормативными   правовыми  актами  федерального  органа  исполнительной
власти по рынку ценных бумаг (Клиентский регламент).
     Документ разрабатывается в соответствии с требованиями:
     - Закона;
     - иных  нормативных  правовых  актов законодательства РФ о ценных
бумагах.
     Документ  утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя,
заверяется  подписью  руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица   и   оттиском   печати  заявителя.  Для  получения  лицензии  на
осуществление  деятельности в качестве расчетного депозитария документ
представляется в двух оригинальных экземплярах;
     3.2.6.3.   копию   (копии)   внутреннего  (внутренних)  документа
(документов),  регулирующего (регулирующих) осуществление депозитарной
деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующего (соответствующих)
требованиям,  установленным  законодательством  Российской Федерации о
ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального
органа   исполнительной  власти  по  рынку  ценных  бумаг  (Внутренний
регламент).
     Документ    разрабатывается   в   соответствии   с   требованиями
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; утверждается в
точном  соответствии  с  Уставом  заявителя; копия заверяется подписью
руководителя  заявителя  или  иного  уполномоченного  лица  и оттиском
печати заявителя;
     3.2.6.4.   копию   (копии)   договора   (договоров)   страхования
ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам.
     Представляется  при  наличии  такого  договора (договоров); копия
заверяется  подписью  руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица и оттиском печати заявителя;
     3.2.6.5.  проекты  депозитарного  и  междепозитарного  договоров,
которые будут предлагаться клиентам (депонентам).
     Документы  разрабатываются  в соответствии с требованиями Закона;
заверяются  подписью  руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица.
     3.2.7.   Помимо   перечисленных  в  пунктах  3.2.2.1  -  3.2.2.35
настоящего   Административного  регламента  документов  для  получения
лицензии    на    осуществление    клиринговой    деятельности   также
представляются следующие документы:
     3.2.7.1.  порядок  и условия создания, размещения и использования
гарантийного фонда.
     Документ  разрабатывается в соответствии с требованиями Положения
о  клиринговой  деятельности  на  рынке  ценных  бумаг,  утвержденного
Постановлением  ФКЦБ  России  от  14.08.2002  N  32/пс; утверждается в
точном   соответствии   с   Уставом   заявителя;  заверяется  подписью
руководителя  заявителя  или  иного  уполномоченного  лица  и оттиском
печати   заявителя;   документ   представляется  в  двух  оригинальных
экземплярах и подлежит согласованию с ФСФР России;
     3.2.7.2.  правила осуществления клиринговой деятельности на рынке
ценных бумаг.
     Документ  разрабатывается в соответствии с требованиями Положения
о  клиринговой  деятельности  на  рынке  ценных  бумаг,  утвержденного
Постановлением  ФКЦБ  России  от  14.08.2002  N  32/пс; утверждается в
точном   соответствии   с   Уставом   заявителя,  заверяется  подписью
руководителя  заявителя  или  иного  уполномоченного  лица  и оттиском
печати   заявителя;   документ   представляется  в  двух  оригинальных
экземплярах и подлежит регистрации в ФСФР России;
     3.2.7.3.   копию   (копии)   договора  (договоров),  заключенного
(заключенных)  заявителем  с  организатором  торговли  на рынке ценных
бумаг, расчетным депозитарием и расчетной организацией.
     Документ  представляется при наличии такого договора (договоров);
копия   заверяется   подписью   руководителя   заявителя   или   иного
уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
     3.2.7.4.  копии  договоров, возникновение прав и обязанностей, по
которым   поставлено   в   зависимость   от   получения   лицензии  на
осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.
     Документы   представляются,   если   заявитель   не  осуществляет
клиринговую   деятельность  на  рынке  ценных  бумаг  на  дату  подачи
заявления;  копия заверяется подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
     3.2.7.5.  проект  договора, который будет заключаться клиринговой
организацией с участниками клиринга.
     Копия  документа  заверяется  подписью руководителя заявителя или
иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
     3.2.7.6.  положение  о  самостоятельном структурном подразделении
заявителя,  в  исключительные  функции  которого  входит осуществление
клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.
     Документ   разрабатывается  в  соответствии  с  законодательством
Российской   Федерации   о   ценных  бумагах;  утверждается  в  точном
соответствии  с  Уставом  заявителя,  заверяется подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя.
     3.2.8.   Помимо   перечисленных  в  пунктах  3.2.2.1  -  3.2.2.35
настоящего   Административного  регламента  документов  для  получения
лицензии  на  осуществление деятельности по ведению реестра владельцев
ценных бумаг также представляются следующие документы:
     3.2.8.1. правила ведения реестра владельцев ценных бумаг.
     Документ должен включать: перечень и сроки совершения операций по
ведению  реестра владельцев ценных бумаг, перечень и формы документов,
на  основании которых проводятся операции в реестре, формы, содержание
и  сроки  выдачи выписок и справок из системы ведения реестра, правила
регистрации, обработки и хранения входящей документации, размер оплаты
услуг  по  ведению  реестра  владельцев  ценных  бумаг,  требования  к
должностным  лицам и иным работникам (должностные инструкции), порядок
взаимодействия  заявителя с его филиалами, требования по осуществлению
внутреннего   контроля  за  соблюдением  требований,  предъявляемых  к
осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
     Документ    разрабатывается   в   соответствии   с   требованиями
законодательства  Российской  Федерации  о ценных бумагах, в том числе
требованиями  Положения  о  ведении  реестра владельцев именных ценных
бумаг,  утвержденного  Постановлением  ФКЦБ  России  от 02.10.97 N 27;
документ  утверждается  в  точном  соответствии  с  Уставом заявителя,
заверяется  подписью  руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица и оттиском печати заявителя;
     3.2.8.2.  список  эмитентов,  ведение  реестров владельцев ценных
бумаг  которых  заявитель будет осуществлять (не менее 15 эмитентов, с
числом  владельцев  ценных  бумаг  более 500 у каждого), с приложением
копий  предварительных  договоров  и  копий  уведомлений о регистрации
отчетов   эмитентов   об  итогах  выпуска  эмиссионных  ценных  бумаг,
прошедших     государственную    регистрацию    в    соответствии    с
законодательством Российской Федерации по форме.
     Документ  представляется  по  форме  согласно  приложению  N  5 к
настоящему  Административному регламенту; документ заверяется подписью
руководителя  заявителя  или  иного  уполномоченного  лица  и оттиском
печати заявителя;
     3.2.8.3. порядок хранения и защиты информации.
     Документ разрабатывается заявителем в соответствии с требованиями
законодательства   Российской   Федерации;   утверждается   в   точном
соответствии  с  Уставом  заявителя,  заверяется подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
     3.2.8.4.   копию   (копии)   договора   (договоров)   страхования
ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам.
     Представляется  при  наличии  такого  договора (договоров); копия
заверяется  подписью  руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица и оттиском печати заявителя;
     3.2.8.5.  копии договоров заявителя с третьими лицами, на которых
он  возлагает  выполнение  отдельных  функций  (операций)  по  ведению
реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц.
     Документы  должны  соответствовать  требованиям  законодательства
Российской  Федерации  о  ценных  бумагах,  в  том  числе  нормативных
правовых  актов  федерального  органа  исполнительной  власти по рынку
ценных  бумаг;  копия  заверяется  подписью руководителя заявителя или
иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя.
     3.2.9.  Если заявитель является кредитной организацией, то помимо
перечисленных  в  пунктах  3.2.2.1  -  3.2.2.6,  3.2.2.10  - 3.2.2.11,
3.2.2.14,  3.2.2.16 - 3.2.2.35, 3.2.3 и 3.2.6 документов дополнительно
представляются:
     3.2.9.1.   копия  годового  бухгалтерского  отчета  на  последнюю
отчетную  дату  с  заключением  аудитора  с приложением копии лицензии
аудитора (при ее наличии).
     Документ  не  представляется, если заявитель был создан в текущем
году;   документ  заверяется  подписью  и  оттиском  печати  аудитора,
имеющего  лицензию  на  осуществление  аудиторской деятельности, копия
лицензии аудитора заверяется в установленном порядке;
     3.2.9.2.  оборотная  ведомость  по  счетам  бухгалтерского  учета
кредитной  организации  за  последний  полный  месяц (для заявителей -
кредитных организаций, созданных после отчетной даты, - на дату подачи
заявления)  и  справка  с  расчетами фактических значений обязательных
нормативов.
     Документ  представляется  в  соответствии с требованиями указаний
Банка  России  от  16.01.2004  N  1376-У  "О перечне, формах и порядке
составления  и  представления  форм отчетности кредитных организаций в
Центральный  банк Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 23.01.2004, регистрационный номер N 5488)
(далее - Перечень), документ должен быть заверен подписью руководителя
заявителя  или  иного  уполномоченного  лица,  а  также подписью лица,
ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском
печати заявителя;
     3.2.9.3.  расчет размера собственных средств (капитала) кредитной
организации  за  последний  полный  месяц  (для заявителей - кредитных
организаций,   созданных   после  отчетной  даты,  -  на  дату  подачи
заявления).
     Документ  представляется  в  соответствии с требованиями Перечня;
документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение
бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя;
     3.2.9.4.  копия отчета о прибылях и убытках кредитной организации
за   квартал  на  последнюю  отчетную  дату  (не  распространяется  на
заявителей - кредитные организации, созданные после отчетной даты).
     Документ  представляется  в  соответствии с требованиями Перечня;
копия  документа  должна быть заверена подписью руководителя заявителя
или  иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного
за  ведение  бухгалтерского  учета  в  заявителе,  и  оттиском  печати
заявителя.
     3.2.10.  Документы,  которым  присвоен  входящий  регистрационный
номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение.
     3.2.11.   Работники   Отдела,   ответственные   за  осуществление
мероприятий,   связанных  с  лицензированием  (далее  -  Ответственные
исполнители),  в  срок  не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в
ФСФР  России  документов  на  выдачу  лицензии  осуществляют  проверку
соблюдения заявителем требований:
     - к    оформлению    заявления    согласно    приложению    N   2
Административного регламента;
     - к   комплектности  и  оформлению  документов,  перечисленных  в
пунктах 3.2.2 - 3.2.9 настоящего Административного регламента.
     3.2.12.   При   представлении   заявителем   неполного  комплекта
документов  и/или  документов,  оформление  которых  не  соответствует
требованиям   пунктов   3.2.2  -  3.2.9  настоящего  Административного
регламента, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты
регистрации  документов  ФСФР России составляют уведомление о возврате
документов  с  приложением  описи  документов,  содержащей замечания к
комплекту  документов,  по  форме согласно приложению N 6 к настоящему
Административному  регламенту,  а также с приложением самого комплекта
документов  в  адрес заявителя, указанный в его анкете, и представляет
его  на  подпись  заместителю  руководителя  ФСФР  России, курирующему
Управление.
     После  подписания  вышеуказанного уведомления Управление передает
его  и  прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки
заявителю.  УД  осуществляет  снятие  с  контроля  заявления  о выдаче
лицензии на основании указанных документов.
     Общий   срок   проверки  и  направления  уведомления  о  возврате
документов не превышает 10 рабочих дней с даты регистрации заявления в
ФСФР России.
     3.2.13.  При  наличии  и правильности оформления всех документов,
предусмотренных  пунктами  3.2.2  - 3.2.9 настоящего Административного
регламента,  Ответственные исполнители осуществляют их рассмотрение на
предмет   соответствия   законодательству   Российской   Федерации   в
соответствующей сфере деятельности.
     3.2.14.  Ответственные  исполнители  в срок не позднее 20 рабочих
дней  (а при наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии - не позднее 10
рабочих  дней)  с  даты  регистрации  документов  на  выдачу  лицензии
осуществляют   подготовку  заключений  о  выдаче/об  отказе  в  выдаче
лицензии   для   рассмотрения   и  принятия  соответствующего  решения
руководителем ФСФР России.
     3.2.15.  Ответственные  исполнители  также подготавливают проекты
приказов  ФСФР России о выдаче лицензий по форме согласно приложению N
7  к  настоящему  Административному  регламенту или об отказе в выдаче
лицензий   по   форме   согласно   приложению   N   8   к   настоящему
Административному  регламенту  и  передают  работнику  Управления  для
подготовки материалов к рассмотрению руководителем ФСФР России.
     3.2.16. Приказ ФСФР России о выдаче лицензии является документом,
свидетельствующим о соответствии заявителя и его внутренних документов
требованиям   законодательства   Российской   Федерации,   а  также  о
согласовании ФСФР России таких внутренних документов заявителя, как:
     - правила  внутреннего  контроля заявителя, разработанные в целях
противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным
путем,  и  финансированию терроризма, - при лицензировании брокерской,
дилерской  деятельности  и деятельности по управлению ценными бумагами
(для  заявителей на осуществление брокерской, дилерской деятельности и
деятельности по управлению ценными бумагами);
     - условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных
бумаг   (Клиентский   регламент)   (для  заявителей  на  осуществление
депозитарной деятельности в качестве расчетного депозитария);
     - порядок   и   условия   создания,  размещения  и  использования
гарантийного   фонда  (для  заявителей  на  осуществление  клиринговой
деятельности)   или   о   регистрации  ФСФР  России  таких  внутренних
документов, как:
     - документ   (документы),   содержащий   (содержащие)   следующую
информацию   (для   заявителей   на   осуществление   деятельности  по
организации  торговли  на  рынке  ценных бумаг и/или лицензии фондовой
биржи):
     а) правила допуска к участию в торгах;
     б) правила допуска к торгам ценных бумаг;
     в) правила проведения торгов.
     3.2.17.  После  принятия  руководителем  ФСФР  России  решения  и
подписания  им  соответствующего  приказа  ФСФР  России  Ответственные
исполнители   в  течение  3  рабочих  дней  с  даты  присвоения  в  УД
регистрационного  номера  приказу  ФСФР  России  о  выдаче/об отказе в
выдаче лицензии:
     а)   вносят   сведения  о  лицензиате,  предусмотренные  Порядком
лицензирования,  в  реестр  профессиональных  участников  рынка ценных
бумаг;
     б) осуществляют подготовку уведомлений о выдаче лицензии по форме
согласно  приложению N 9 к настоящему Административному регламенту или
об  отказе  в  выдаче  лицензии  по  форме  согласно приложению N 10 к
настоящему  Административному  регламенту  (с  приложением  при выдаче
лицензии  первых  экземпляров  документов,  указанных  в подпункте "в"
настоящего  пункта, в адрес заявителей, а вторые экземпляры направляют
в  сформированное  лицензионное  дело  организации  и  осуществляют их
хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления), которые
после  подписания  заместителем  руководителя  ФСФР России, курирующим
Управление, направляются в УД для регистрации и отправки заявителю;
     в)  при  принятии  решения  о  выдаче  лицензии оформляют (в двух
экземплярах):
     - правила  внутреннего  контроля заявителя, разработанные в целях
противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным
путем,  и  финансированию терроризма, - при лицензировании брокерской,
дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
     - условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных
бумаг   (Клиентский   регламент)   (для  заявителей  на  осуществление
депозитарной деятельности в качестве расчетного депозитария);
     - порядок   и   условия   создания,  размещения  и  использования
гарантийного   фонда  (для  заявителей  на  осуществление  клиринговой
деятельности);
     - документ   (документы),   содержащий   (содержащие)   следующую
информацию   (для   заявителей   на   осуществление   деятельности  по
организации  торговли  на  рынке  ценных бумаг и/или лицензии фондовой
биржи):
     1) правила допуска к участию в торгах;
     2) правила допуска к торгам ценных бумаг;
     3) правила проведения торгов;
     путем     проставления     штампа     установленной    формы    о
согласовании/регистрации  перечисленных  документов  с  указанием даты
согласования/регистрации     этих    документов    (даты    присвоения
регистрационного  номера  приказу  ФСФР  России  о  выдаче лицензии) и
подписания   у   заместителя  руководителя  ФСФР  России,  курирующего
Управление,  а  также заверения указанной подписи оттиском печати ФСФР
России  с  изображением  Государственного герба Российской Федерации в
УД;
     г)  формируют лицензионные дела с документами, представленными на
выдачу лицензии, для их последующего хранения в ФСФР России.
     3.2.18.  УД  осуществляет  снятие  с  контроля заявления о выдаче
лицензии,  на  основании  уведомления  о выдаче или об отказе в выдаче
лицензии, направленного в адрес заявителя.
     3.2.19.  Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с
исполнением  государственной  функции  по выдаче лицензии, представлен
блок-схемой  N  1  "Выдача лицензии", содержащейся в приложении N 11 к
настоящему Административному регламенту.

Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ".

Предыдущий фрагмент <<< ...  Оглавление  ... >>> Следующий фрагмент

Полный текст документа