Страницы: 1 2
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА
ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
21 августа 2007 г.
N 07-90/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктом 7 Порядка разработки и утверждения
административных регламентов исполнения государственных функций и
административных регламентов предоставления государственных услуг,
утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 11
ноября 2005 г. N 679 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2005, N 47, ст. 4933), приказываю:
утвердить прилагаемый Административный регламент по исполнению
Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по
лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных
бумаг.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
21 августа 2007 г.
N 07-90/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
3 октября 2007 г.
N 10248
УТВЕРЖДЕН
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 21 августа 2007 года
N 07-90/пз-н
АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ
ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
I. Общие положения
1.1. Административный регламент по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию
деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее -
Административный регламент) определяет сроки и последовательность
действий (административных процедур) Федеральной службы по финансовым
рынкам (далее - ФСФР России), ее структурных подразделений, порядок
взаимодействия между ее структурными подразделениями и работниками.
1.2. Исполнение государственной функции по лицензированию
деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг включает в
себя следующие административные процедуры:
а) выдача лицензии;
б) переоформление бланка лицензии;
в) выдача дубликата бланка лицензии;
г) выдача выписки из реестра профессиональных участников рынка
ценных бумаг (территориальными органами ФСФР России);
д) аннулирование лицензии по заявлению лицензиата;
е) приостановление и возобновление действия лицензии, а также
аннулирование лицензии за неоднократное нарушение в течение одного
года законодательства Российской Федерации (в ходе осуществления
лицензионного контроля).
1.3. Исполнение государственной функции по лицензированию
деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
осуществляется в соответствии с:
Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918;
1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424;
2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N
11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст.
1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 22, ст.
2563; N 18, ст. 2117) (далее - Закон);
Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от
30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N
52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417) (далее - Положение о ФСФР России);
Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 06.03.2007 N
07-21/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
23.04.2007, регистрационный N 9315) (далее - Порядок лицензирования);
Регламентом Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным
Приказом ФСФР России от 30.03.2006 N 06-34/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный
N 7787) (далее - Регламент ФСФР России).
1.4. При подготовке комплекта документов для прохождения
процедуры лицензирования также необходимо руководствоваться такими
нормативными правовыми актами, как:
Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340; ст. 3341;
2001, N 1, ст. 18; N 23, ст. 2289; N 33, ст. 3413; ст. 3421; ст. 3429;
N 49, ст. 4554; ст. 4564; N 53, ст. 5015; ст. 5023; 2002, N 1, ст. 4;
N 22, ст. 2026; N 30, ст. 3021; ст. 3027; ст. 3033; N 52, ст. 5128;
2003, N 1, ст. 2; ст. 5; ст. 6; ст. 8; ст. 11; N 19, ст. 1749; N 21,
ст. 1958; N 23, ст. 2174; N 26, ст. 2567; N 27, ст. 2700; N 28, ст.
2874; ст. 2879; ст. 2886; N 46, ст. 4435; ст. 4443; ст. 4444; N 50,
ст. 4849; N 52, ст. 5030; 2004, N 15, ст. 1342; N 27, ст. 2711; ст.
2713; ст. 2715; N 30, ст. 3083; ст. 3084; ст. 3088; N 31, ст. 3219;
ст. 3220; ст. 3222; ст. 3231; N 34, ст. 3517; ст. 3518; ст. 3520; ст.
3522; ст. 3523; ст. 3524; ст. 3525; ст. 3527; N 35, ст. 3607; N 41,
ст. 3994; N 45, ст. 4377; N 49, ст. 4840; 2005, N 1, ст. 9; ст. 29;
ст. 30; ст. 34; ст. 38; N 21, ст. 1918; N 23, ст. 2201; N 24, ст.
2312; N 25, ст. 2427; ст. 2428; ст. 2429; N 27, ст. 2707; ст. 2710;
ст. 2717; N 30, ст. 3101; ст. 3104; ст. 3112; ст. 3117; ст. 3118; ст.
3128; ст. 3129; ст. 3130; N 43, ст. 4350; N 50, ст. 5246; ст. 5249; N
52, ст. 5581; 2006, N 1, ст. 12; ст. 16; N 3, ст. 280; N 10, ст. 1065;
N 12, ст. 1233; N 23, ст. 2380; ст. 2382; N 27, ст. 2881; N 30, ст.
3295; N 31, ст. 3433; N 31, ст. 3436; ст. 3443; ст. 3450; ст. 3452; N
43, ст. 4412; N 45, ст. 4627; ст. 4628; ст. 4629; ст. 4630; N 47, ст.
4819; N 50, ст. 5279; ст. 5286; 2007, N 1, ст. 7; ст. 31; ст. 39; N
21, ст. 2461);
Федеральный закон от 07.08.2001 N 119-ФЗ "Об аудиторской
деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N
33, ст. 3422; N 51, ст. 4829; 2002, N 1, ст. 2; 2005, N 1, ст. 45;
2006, N 6, ст. 636; N 45; ст. 4635);
Методика расчета собственных средств профессиональных участников
рынка ценных бумаг, утвержденная Приказом ФСФР России от 29.09.2005 N
05-43/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
28.10.2005, регистрационный номер N 7120);
Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное Приказом
ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 25.05.2005, регистрационный номер N
6641);
Приказ МВД России от 01.11.2001 N 965 "Об утверждении инструкции
о предоставлении гражданам справок о наличии (отсутствии) у них
судимости" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
11.01.2002, регистрационный номер N 3153);
Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка
ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 21.03.2006 N
06-29/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
06.05.2006, регистрационный номер N 7786);
Указ Президента Российской Федерации от 06.03.97 N 188 "Об
утверждении перечня сведений конфиденциального характера" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1997, N 10, ст. 1127; 2005, N
39, ст. 3925);
Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.
3451);
Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки,
и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и
деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный
Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России N 32 и Минфина России N 108н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
25.12.2001, регистрационный номер N 3124);
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296;
2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст.
3452; 2007, N 16, ст. 1831);
Постановление Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N
27 "Об утверждении Положения о порядке определения перечня организаций
и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в
экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения
организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным
имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N
4, ст. 329; 2005, N 44, ст. 4562; 2006, N 3, ст. 297);
Постановление Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N
715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам,
ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его
осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров,
идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2005, N 50, ст. 5302);
Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с
денежными средствами и иным имуществом, правил внутреннего контроля в
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные
распоряжением Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 N 983-р
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 29, ст. 2995;
2003, N 2, ст. 197; 2005, N 50, ст. 5302);
Приказ Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86 "Об утверждении
инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому
мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7
августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
05.08.2005, регистрационный номер N 6890);
Приказ КФМ России от 11.08.2003 N 104 "Об утверждении
рекомендаций по отдельным положениям правил внутреннего контроля,
разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными
средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма" (Приказ признан Министерством юстиции Российской Федерации
не нуждающимся в государственной регистрации письмо от 28.08.2003 N
07/8796-ЮД);
Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных
бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 22.06.2006 N 06-68/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
10.10.2006, регистрационный номер N 8366);
Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг,
утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
26.09.2002, регистрационный номер N 3816).
1.5. Исполнение государственной функции по лицензированию
деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее -
исполнение государственной функции) осуществляется ФСФР России, а
выдача бланков лицензии на руки лицензиатам и выписок из реестра
профессиональных участников рынка ценных бумаг - территориальными
органами ФСФР России по месту нахождения лицензиатов.
II. Требования к порядку исполнения
государственной функции
2.1. Порядок информирования об исполнении
государственной функции
2.1.1. ФСФР России формирует открытые и общедоступные
государственные информационные ресурсы о государственной функции путем
опубликования на своем официальном сайте в сети Интернет по адресу:
www.fsfm.gov.ru в срок, не превышающий 5 рабочих дней, следующих
документов:
а) с даты официального опубликования - текста Порядка
лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, а также текстов федеральных законов и нормативных правовых
актов ФСФР России, устанавливающих обязательные требования к
соответствующей деятельности, форм заявлений и документов,
используемых ФСФР России в процессе лицензирования;
б) с даты внесения соответствующих записей в реестр
профессиональных участников рынка ценных бумаг - сведения,
установленные пунктом 7.2 Порядка лицензирования, а именно:
сведения о лицензиате (полное наименование, место нахождения,
почтовый адрес, номера контактных телефонов, основной государственный
регистрационный номер лицензиата, идентификационный номер
налогоплательщика);
сведения о выданной лицензии (номер, дата принятия решения о
выдаче и срок действия лицензии, дата и срок приостановления, дата
возобновления и дата аннулирования лицензии).
2.1.2. Информация о принимаемых ФСФР России решениях также
раскрывается на официальном сайте ФСФР России в разделе "Новости" в
течение 1 рабочего дня с даты принятия соответствующего решения.
2.2. Порядок подготовки ответов на запросы
и получения консультаций от работников ФСФР России
по порядку исполнения государственной функции
2.2.1. Консультации по процедуре исполнения государственной
функции могут предоставляться:
по письменным обращениям;
по телефону.
Письменные запросы надлежит направлять в центральный аппарат ФСФР
России.
Центральный аппарат ФСФР России расположен по адресу:
119991, ГСП-1, Москва, Ленинский пр., 9.
Время работы экспедиции:
понедельник - четверг с 9-00 до 17-00;
пятница с 9-00 до 15-45.
Обеденный перерыв с 12-15 до 13-00.
Телефон для справок: +7(495) 935-8790*264 или *318;
Факс: +7(495) 935-87-91.
2.2.2. При предоставлении консультаций по процедуре исполнения
государственной функции, исполнении обязанностей при ответе на
телефонные звонки, устные и письменные обращения организаций и
граждан, при взаимодействии работников ФСФР России с получателями
результата от исполнения государственной функции государственные
гражданские служащие обязаны руководствоваться требованиями к
служебному поведению гражданского служащего, установленными
требованиями Федерального закона от 27.07.2004 N 79-ФЗ "О
государственной гражданской службе Российской Федерации" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3215; 2006, N
6, ст. 636; 2007, N 10, ст. 1151; N 16, ст. 1828), и Общими принципами
служебного поведения государственных служащих, утвержденными Указом
Президента Российской Федерации от 12.08.2002 N 885 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 33, ст. 3196; 2007, N
13, ст. 1531).
2.2.3. При консультировании по письменным обращениям ответ на
обращение направляется почтой в адрес заявителя в срок, не превышающий
30 дней с момента поступления письменного обращения в ФСФР России.
2.2.4. При осуществлении консультирования по телефону работники
ФСФР России обязаны в соответствии с поступившим запросом
предоставлять информацию по следующим вопросам:
информацию о входящих номерах, под которыми зарегистрированы в
системе делопроизводства ФСФР России заявления по вопросам
лицензирования;
информацию о принятии решения по конкретному заявлению по
вопросам лицензирования;
сведения о нормативных актах по вопросам лицензирования
(наименование, номер, дата принятия нормативного правового акта);
перечень необходимых документов для получения лицензии;
требования к заверению документов, прилагаемых к заявлению о
получении результата от исполнения государственной функции;
место размещения на официальном сайте ФСФР России информации из
реестров профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также
справочных материалов по вопросам лицензирования.
Иные вопросы рассматриваются ФСФР России только на основании
соответствующего письменного обращения.
2.3. Условия и сроки исполнения государственной функции
2.3.1. Для исполнения государственной функции документы,
поступившие на получение результата от исполнения государственной
функции от заявителей, подлежат оформлению в соответствии с
требованиями настоящего Административного регламента.
2.3.2. Рассмотрение документов осуществляется отделом
лицензирования участников финансового рынка Управления регулирования
деятельности участников финансового рынка ФСФР России (далее -
Управление, Отдел).
2.3.3. Документы на получение результата от исполнения
государственной функции от заявителей регистрируются в течение одного
рабочего дня с момента поступления в ФСФР России Управлением делами и
архива (далее - УД), которое направляет их в течение одного рабочего
дня с даты регистрации начальнику Управления.
2.3.4. При регистрации документов в УД, исходя из сроков,
определенных Порядком лицензирования, устанавливаются следующие
контрольные сроки:
- на выдачу лицензии - 30 рабочих дней с даты регистрации для
рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним о
выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии;
- выдачу лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком
на три года, - 15 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения
документов ФСФР России и принятия ею решений по ним;
- выдачу лицензии при наличии ходатайства Саморегулируемой
организации (далее - СРО) о выдаче лицензии - 15 рабочих дней (при
наличии также действующей лицензии сроком на три года - 10 рабочих
дней) с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и
принятия ею решения по ним;
- на переоформление лицензии - 10 рабочих дней с даты регистрации
для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним;
- на выдачу дубликата бланка лицензии - 10 рабочих дней с даты
регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею
решения по ним;
- на аннулирование лицензии по заявлению лицензиата - 30 рабочих
дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и
принятия ею решения по ним.
2.4. Иные условия исполнения государственной функции
2.4.1. Документы, поступившие в ФСФР России на лицензирование,
рассматриваются в порядке очередности их поступления.
2.4.2. Решения о выдаче, переоформлении, аннулировании лицензии,
а также о выдаче дубликата бланка лицензии, о приостановлении и
возобновлении действия лицензии принимаются руководителем ФСФР России
в соответствии с Положением о ФСФР России и Регламентом ФСФР России.
2.4.3. При переоформлении лицензии номер, дата выдачи и срок
действия ранее выданной лицензии сохраняются.
2.4.4. Лицензионный контроль осуществляется ФСФР России в
соответствии с Положением о ФСФР России, Законом, Порядком
лицензирования и Регламентом ФСФР России.
2.5. Перечень оснований для отказа в выдаче
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
2.5.1. Основаниями для отказа в выдаче лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг являются:
а) наличие в документах, представленных заявителем, недостоверной
или искаженной информации (в том числе в учредительных документах и
документах бухгалтерской отчетности и подтверждающих наличие
собственных средств заявителя);
б) несоответствие заявителя лицензионным требованиям и условиям,
установленным Порядком лицензирования;
в) несоответствие документов, представленных заявителем,
требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в
том числе нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая Порядок
лицензирования;
г) аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских
операций, выданной Центральным банком Российской Федерации (для
кредитных организаций).
2.6. Размер и порядок оплаты государственной пошлины
за исполнение государственной функции
2.6.1. В соответствии с подпунктом 71 пункта 1 статьи 333.33
Налогового кодекса Российской Федерации:
- за рассмотрение заявления о выдаче лицензии уплачивается
государственная пошлина - 300 рублей (согласно подпункту 6 пункта 1
статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации государственная
пошлина уплачивается до подачи заявления о совершении юридически
значимого действия (лицензирования);
- за выдачу лицензии на осуществление брокерской, дилерской,
депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными
бумагами уплачивается государственная пошлина - 1000 рублей;
- за переоформление бланка лицензии уплачивается государственная
пошлина - 100 рублей.
2.6.2. В соответствии с подпунктом 49 пункта 1 статьи 333.33
Налогового кодекса Российской Федерации:
- за выдачу лицензии на осуществление деятельности по ведению
реестра владельцев ценных бумаг уплачивается государственная пошлина -
10000 рублей;
- за выдачу лицензии по организации торговли и/или фондовой
биржи, а также за осуществление клиринговой деятельности уплачивается
государственная пошлина в размере - 100000 рублей.
В соответствии с подпунктом 43 пункта 1 статьи 333.33 Налогового
кодекса Российской Федерации размер платы за предоставление
информации, содержащейся в реестре профессиональных участников рынка
ценных бумаг, в виде выписок о конкретных лицензиатах, выдаваемых
соответствующими территориальными органами Федеральной службы,
составляет 100 рублей.
2.6.3. Реквизиты для оплаты государственной пошлины раскрываются
в сети Интернет на официальном сайте ФСФР России по адресу:
http://www.fsfm.gov.ru в разделе "Страница участника финансовых
рынков".
2.7. Описание результата, который должен
получить заявитель
2.7.1. Получение лицензий на осуществление брокерской
деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению
ценными бумагами, депозитарной деятельности, деятельности по ведению
реестра владельцев ценных бумаг, клиринговой деятельности,
деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи.
2.7.2. Получение указанных в пункте 2.7.1 настоящего
Административного регламента бланков лицензий после переоформления.
2.7.3. Получение дубликата бланка лицензии.
2.7.4. Получение выписки из реестра профессиональных участников
рынка ценных бумаг (только в соответствующем территориальном органе
ФСФР России).
2.7.5. Получение уведомления о принятом решении об аннулировании
лицензии на основании заявления лицензиата.
2.7.6. Получение уведомления об отказе в выдаче лицензии.
2.7.7. Получение уведомления о возврате документов,
представленных заявлением для выдачи лицензии, выдачи дубликата бланка
лицензии, переоформления бланка лицензии, а также для аннулирования
лицензии по заявлению лицензиата.
2.7.8. Получение лицензиатом уведомления о
приостановлении/возобновлении действия лицензии или об аннулировании
лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года
законодательства Российской Федерации в рамках осуществления ФСФР
России лицензионного контроля.
2.8. Оформление результата, который должен
получить заявитель
2.8.1. После принятия ФСФР России решения о выдаче лицензии,
переоформлении бланка лицензии, выдаче дубликата бланка лицензии
работник Отдела, ответственный за получение бланков лицензий, не
позднее 10 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера
соответствующему Приказу:
а) осуществляет заказ бланков лицензий в порядке, установленном
отдельным Приказом ФСФР России;
б) оформляет бланки лицензий;
в) передает бланки для подписания руководителем ФСФР России в УД;
г) не позднее 3 рабочих дней со дня подписания руководителем ФСФР
России бланков лицензий осуществляет их отправку территориальным
органам ФСФР России путем направления сопроводительного письма с
приложением бланков лицензий по форме согласно приложению N 1 к
настоящему Административному регламенту;
д) контролирует предоставление отчетов по форме, направляемой в
сопроводительном письме, и платежных документов, подтверждающих оплату
государственной пошлины за предоставление лицензии в сроки, указанные
в сопроводительном письме.
III. Административные процедуры
3.1. Внутренние контрольные сроки,
устанавливаемые при исполнении государственной функции
3.1.1. По поступившим в ФСФР России документам на получение
результата от исполнения государственной функции УД в дополнение к
срокам, установленным пунктом 2.3.4 раздела II настоящего
Административного регламента, устанавливает следующие внутренние
контрольные сроки:
3.1.1.1. При выдаче лицензии:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, -
28 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 27 рабочих дней с даты регистрации;
- Отделу - 22 рабочих дня с даты регистрации.
При наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии заявителю:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, -
13 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 11 рабочих дней с даты регистрации;
- Отделу - 10 рабочих дней с даты регистрации.
3.1.1.2. При выдаче лицензии заявителю, имеющему действующую
лицензию сроком на три года, или при наличии ходатайства СРО о выдаче
лицензии заявителю:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, -
13 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 12 рабочих дней с даты регистрации;
- Отделу - 7 рабочих дней с даты регистрации.
3.1.1.3. При переоформлении бланка лицензии:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, -
9 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 8 рабочих дней с даты регистрации;
- Отделу - 7 рабочих дней с даты регистрации.
3.1.1.4. При выдаче дубликата бланка лицензии:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, -
9 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 8 рабочих дней с даты регистрации;
- Отделу - 7 рабочих дней с даты регистрации.
3.1.1.5. При аннулировании лицензии по заявлению лицензиата:
- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, -
28 рабочих дней с даты регистрации;
- Управлению - 27 рабочих дней с даты регистрации;
- Отделу - 22 рабочих дня с даты регистрации.
3.2. Описание административных процедур, совершаемых
при выдаче лицензии
3.2.1. Заявитель представляет в ФСФР России заявление о выдаче
лицензии с приложением комплекта документов, определенных для каждого
лицензируемого вида деятельности.
Указанные документы направляются заявителем в адрес центрального
аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.
3.2.2. Документы, представляемые заявителем в ФСФР России для
получения лицензий, и требования к ним:
3.2.2.1. заявление о выдаче лицензии на осуществление одного из
видов деятельности, предусмотренного пунктом 2.7.1 настоящего
Административного регламента.
Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый
вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче лицензии,
установленной приложением N 2 к настоящему Административному
регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным
уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати
заявителя;
3.2.2.2. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 3 к
настоящему Административному регламенту.
Документ представляется на магнитном носителе в установленном
формате (в формате SMML) и в письменной форме путем конвертации из
установленного формата; заполняется на основании данных по состоянию
на дату представления заявления; наименование и место нахождения
заявителя, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям,
указанным в учредительных документах заявителя; заверяется и
подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а
также заверяется оттиском печати заявителя;
3.2.2.3. копии учредительных документов заявителя со всеми
зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним.
Учредительные документы заявителя - устав и, при наличии,
учредительный договор; устав заявителя должен содержать упоминание о
том, что одним из видов деятельности заявителя является осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или иных видов
деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации;
документы должны быть заверены в установленном порядке;
3.2.2.4. копия свидетельства о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц о заявителе.
Документ должен быть заверен в установленном порядке;
3.2.2.5. копия документа, подтверждающего постановку заявителя на
учет в налоговом органе на территории Российской Федерации.
Документ должен быть заверен в установленном порядке;
3.2.2.6. платежное поручение (квитанция установленной формы в
случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты
заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за
рассмотрение заявления о предоставлении лицензии.
Документ представляется на каждое подаваемое заявление о выдаче
лицензии; документ должен содержать отметку банка об исполнении
заявителем обязанности по уплате указанной государственной пошлины;
должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение
бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя; для
документа обязательно наличие в графе "назначение платежа" указания на
наименование заявителя, за которого осуществлен платеж, и назначение
платежа; соответствие кода бюджетной классификации, указанному в
документе, коду, установленному законодательством Российской Федерации
о бюджете на текущий финансовый год; документ должен соответствовать
форме, установленной Положением ЦБР от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных
расчетах в Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 23.12.2002, регистрационный номер N
4068), и требованиям нормативных актов Министерства финансов
Российской Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной
классификации, и информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи
с выходом этих актов;
3.2.2.7. копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.
Документ не представляется заявителем - кредитной организацией;
документ должен содержать отметку налогового органа; если заявитель
был создан после последней отчетной даты, представляются справка об
уплате уставного капитала и бухгалтерский баланс, составленный на
промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется;
документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение
бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя;
3.2.2.8. расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской
задолженности на последнюю отчетную дату.
Документ не представляется заявителем - кредитной организацией;
по форме согласно приложению N 4 к настоящему Административному
регламенту; если соискатель лицензии был создан после последней
отчетной даты, документ представляется на дату составления
бухгалтерского баланса; документ должен быть заверен подписью
руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также
подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в
заявителе, и оттиском печати заявителя;
3.2.2.9. копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную
дату.
Документ не представляется заявителем - кредитной организацией;
документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение
бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя; не
требуется для заявителей, созданных после последней отчетной даты;
3.2.2.10. копия аудиторского заключения по проверке годовой
финансовой (бухгалтерской) отчетности.
Документ представляется в случаях, когда проведение аудиторской
проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации (статья
7 Федерального закона от 07.08.2001 N 119-ФЗ "Об аудиторской
деятельности"); не распространяется на заявителей - кредитные
организации, созданные в текущем году; документ должен быть заверен
руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им)
аудиторскую проверку, либо в установленном порядке;
3.2.2.11. копия документа, подтверждающего наличие у организации
(индивидуального аудитора), проводившей(его) аудиторскую проверку,
лицензии на осуществление аудиторской деятельности.
Документ представляется при наличии в случае подачи копии
аудиторского заключения; документ должен быть заверен в установленном
порядке;
3.2.2.12. расчет размера собственных средств на последнюю
отчетную дату.
Документ не представляется заявителем - кредитной организацией;
если заявитель был создан после последней отчетной даты, то
представляется расчет размера собственных средств на дату составления
бухгалтерского баланса; документ составляется в соответствии с
Методикой расчета собственных средств профессиональных участников
рынка ценных бумаг, утвержденной Приказом ФСФР России от 29.09.2005 N
05-43/пз-н; документ должен быть заверен подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица,
ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском
печати заявителя;
3.2.2.13. справка о структуре финансовых вложений заявителя.
Документ не представляется заявителем - кредитной организацией;
составляется на дату расчета собственных средств; справка должна
содержать: полное наименование финансового вложения, наименование
эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную
стоимость финансового вложения; документ должен быть заверен подписью
руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также
подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в
заявителе, и оттиском печати заявителя;
3.2.2.14. копии документов, подтверждающих соответствие
работников заявителя квалификационным требованиям, установленным
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
Представляются копии квалификационных аттестатов и дипломов о
высшем образовании на работников заявителя, согласно требованиям
Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом
ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н; документы должны быть заверены
подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и
оттиском печати заявителя;
3.2.2.15. документы о наличии у единоличного исполнительного
органа заявителя опыта руководства отделом или иным структурным
подразделением организаций, осуществляющих профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих
компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов и/или федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года.
Документ не представляется заявителем - кредитной организацией;
представляется копия трудовой книжки или трудового договора
(контракта), подтверждающие указанный опыт работы у руководителя
заявителя; документ должен быть заверен подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
3.2.2.16. справка об отсутствии судимости за преступления в сфере
экономической деятельности или преступления против государственной
власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного
совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и
контролера заявителя.
Представляется оригинал документа, соответствующий требованиям
Приказа МВД России от 01.11.2001 N 965 "Об утверждении инструкции о
предоставлении гражданам справок о наличии (отсутствии) у них
судимости" (справка должна содержать все необходимые согласно Приказу
реквизиты);
3.2.2.17. справка о лицах, входящих в состав совета директоров
(наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа,
руководителя и контролера заявителя с указанием мест работы за
последние 3 года.
В документе по каждому месту работы должно быть указано
наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о
применении процедур банкротства; справка должна быть заверена подписью
руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском
печати заявителя;
3.2.2.18. копия Инструкции о внутреннем контроле
профессионального участника рынка ценных бумаг.
Документ разрабатывается на основании требований Положения о
внутреннем контроле профессиональных участников рынка ценных бумаг,
утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н, и
должен содержать все необходимые разделы, установленные в пункте 2.5
указанного Положения; документ должен быть утвержден в точном
соответствии с Уставом заявителя; копия представляемого документа
должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица, и оттиском печати заявителя;
3.2.2.19. копия Перечня мер, направленных на предотвращение
конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг.
Документ не представляется заявителем на осуществление
деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; при
разработке документа заявитель руководствуется действующим
законодательством о рынке ценных бумаг Российской Федерации; документ
должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; копия
представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
3.2.2.20. копия Перечня мер, направленных на предотвращение
неправомерного использования служебной информации при осуществлении
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
При разработке документа заявитель руководствуется главой 8
Закона, а также положениями Указа Президента Российской Федерации от
06.03.97 N 188 "Об утверждении перечня сведений конфиденциального
характера", Федерального закона от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных
данных" и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом
заявителя; копия представляемого документа должна быть заверена
подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и
оттиском печати заявителя;
3.2.2.21. копия Перечня мер по предупреждению манипулирования
ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его
клиентами.
Документ не представляется заявителем на осуществление
деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной
деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации
торговли и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; при разработке
документа заявитель руководствуется действующим законодательством
Российской Федерации, в том числе положениями пункта 2 статьи 51
Закона; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом
заявителя; копия представляемого документа должна быть заверена
подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и
оттиском печати заявителя;
3.2.2.22. копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с
профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг заявитель представляет в лицензирующий орган
копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной
деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении
различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
при разработке документа заявитель руководствуется требованиями
действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом
заявителя; копия представляемого документа должна быть заверена
подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и
оттиском печати заявителя;
3.2.2.23. копии документов, подтверждающих государственную
регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах
выпуска акций.
Документ представляется заявителем, являющимся акционерным
обществом; копия представляемого документа должна быть заверена
подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и
оттиском печати заявителя;
3.2.2.24. копии документов, подтверждающих государственную
регистрацию учредителей (акционеров/участников) заявителя либо
содержащие указанные сведения выписки из единого государственного
реестра юридических лиц.
Документы представляются заявителем только на учредителей
(акционеров / участников), владеющих 10 процентами и более уставного
(складочного) капитала заявителя и являющихся юридическими лицами,
созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации;
документы должны быть заверены в установленном порядке;
3.2.2.25. копии учредительных документов со всеми
зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей
(акционеров/участников) заявителя.
Документы представляются заявителем только на учредителей
(акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного
(складочного) капитала заявителя и являющихся юридическими лицами,
созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации;
учредительные документы - устав и, при наличии, учредительный договор;
документы должны быть заверены в установленном порядке;
3.2.2.26. копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за
последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений
о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей
(акционеров/участников) заявителя.
Документы представляются заявителем только на учредителей
(акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного
(складочного) капитала заявителя и являющихся юридическими лицами,
созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации;
документы представляются в случаях, когда проведение аудиторской
проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации (статья
7 Федерального закона от 07.08.2001 N 119-ФЗ "Об аудиторской
деятельности"); документ должен быть заверен руководителем организации
(индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо
заверен в установленном порядке; если соискатель лицензии представляет
только копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год
деятельности учредителей (акционеров/участников), то предоставляемые
документы должны быть заверены руководителями или иными
уполномоченными лицами учредителей (акционеров/участников), подписями
лиц, ответственных за ведение бухгалтерского учета учредителей
(акционеров/участников), а также подписью руководителя заявителя или
иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
3.2.2.27. копии документов, удостоверяющих личность физических
лиц - учредителей (акционеров/участников) заявителя.
Документы представляются заявителем только на учредителей
(акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного
(складочного) капитала заявителя; копии документов должны быть
заверены в установленном порядке;
3.2.2.28. документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение
учредителями (акционерами/участниками) заявителя обязательств перед
федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской
Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную
дату.
Представляется оригинал документа; документ представляется только
на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и
более уставного (складочного) капитала заявителя и являющихся
юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством
Российской Федерации;
3.2.2.29. документ, содержащий наименования учредителей
(участников) заявителя, их место нахождения, место нахождения их
исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе,
осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о
структуре и составе органов управления этих юридических лиц.
Документ представляется только на учредителей (участников) -
юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным
законодательством; документ составляется заявителем; документ
заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом
заявителя и оттиском печати заявителя;
3.2.2.30. документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя
(участника) заявителя - физического лица, являющегося иностранным
гражданином, его место жительства и почтовый адрес.
Документ составляется заявителем; документ подписывается
руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя и заверяется
оттиском печати заявителя;
3.2.2.31. заявление, подтверждающее, что заявитель не будет
осуществлять (не осуществлял) профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг после окончания срока действия предыдущей лицензии,
выданной на 3 года.
Документ представляется в случае, если заявитель обратился за
получением лицензии менее чем за 30 рабочих дней до истечения срока
действия либо после истечения срока действия предыдущей лицензии;
документ подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом
заявителя и заверяется оттиском печати заявителя;
3.2.2.32. бизнес-план профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг.
Документ разрабатывается заявителем в целях обоснования
необходимости получения им лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг и содержит все реквизиты, структуру заявителя, а также
описание направления его будущей профессиональной деятельности;
утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя; заверяется
подписью руководителя или иного уполномоченного лица заявителя и
оттиском печати заявителя;
3.2.2.33. копия отчета контролера заявителя за полный последний
квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных
бумаг.
Документ не представляется в случае, если до представления
документов на выдачу лицензии заявитель не являлся профессиональным
участником рынка ценных бумаг; отчет должен быть составлен в
соответствии с формой, утвержденной Инструкцией о внутреннем контроле
соискателя лицензии и требованиями Положения о внутреннем контроле
профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом
ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н; копия представляемого
документа заверяется подписью руководителя или иного уполномоченного
лица заявителя и оттиском печати заявителя;
3.2.2.34. выписка из штатного расписания, содержащая данные о
внутренней структуре подразделений заявителя.
Документ обязательно должен содержать информацию: о
подразделениях, о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с
осуществлением видов профессиональной деятельности организации, о
занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству;
документ должен быть подписан руководителем или иным уполномоченным
лицом заявителя и заверен оттиском печати заявителя;
3.2.2.35. ходатайство СРО о выдаче лицензии.
Документ представляется при наличии.
3.2.3. Помимо перечисленных в пунктах 3.2.2.1 - 3.2.2.35
настоящего Административного регламента документов для получения
лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и
деятельности по управлению ценными бумагами также представляются
следующие документы:
3.2.3.1. копия правил ведения внутреннего учета сделок
профессионального участника рынка ценных бумаг.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями,
установленными Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая
срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую
деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами,
утвержденными Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России N 32 и Минфина
России N 108н; документ должен быть утвержден в точном соответствии с
Уставом заявителя; копия представляемого документа должна быть
заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица и оттиском печати заявителя;
3.2.3.2. правила внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями и
положениями:
- Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма";
- Постановления Правительства Российской Федерации от 18.01.2003
N 27 "Об утверждении Положения о порядке опубликования перечня
организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об
их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до
сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и
иным имуществом";
- Постановления Правительства Российской Федерации от 05.12.2005
N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам,
ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его
осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров,
идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма";
- Рекомендациями по разработке организациями, совершающими
операции с денежными средствами и иным имуществом, правил внутреннего
контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма,
утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от
17.07.2002 N 983-р;
- Приказом Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86 "Об утверждении
инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому
мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от
07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
- Приказом КФМ России от 11.08.2003 N 104 "Об утверждении
рекомендаций по отдельным положениям правил внутреннего контроля,
разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными
средствами и иным имуществом, в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма";
- иными документами, регламентирующими противодействие
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма.
Документ представляется в двух оригинальных экземплярах и
подлежит согласованию с ФСФР России; документ должен быть утвержден в
точном соответствии с Уставом заявителя; заверен подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя.
3.2.4. Помимо перечисленных в пунктах 3.2.2.1 - 3.2.2.35
настоящего Административного регламента документов для получения
лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на
рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи также представляются
следующие документы:
3.2.4.1. документ(ы), содержащий(ие) следующую информацию:
- правила допуска к участию в торгах;
- правила допуска к торгам ценных бумаг;
- правила проведения торгов;
- регламент внесения изменений и/или дополнений в документы;
- положение о самостоятельном структурном подразделении,
отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой,
служебной и иной информацией.
Документ(ы) представляется (представляются) в двух оригинальных
экземплярах и подлежит (подлежат) регистрации в ФСФР России, кроме
положения о самостоятельном структурном подразделении, отвечающем за
обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной
информацией; документы разрабатываются в соответствии с требованиями
Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных
бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 22.06.2006 N 06-68/пз-н,
а также иными требованиями законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах; документ(ы) должен (должны) быть утвержден(ы) в точном
соответствии с Уставом заявителя, и заверен(ы) подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя.
3.2.5. Помимо перечисленных в пунктах 3.2.2.1 - 3.2.2.35
настоящего Административного регламента документов для получения
лицензии на осуществление деятельности лицензии фондовой биржи также
представляются следующие документы:
3.2.5.1. копия внутреннего документа (документов), регулирующего
(регулирующих) деятельность биржевого совета (советов секций), и
список членов биржевого совета (советов секций) с указанием занимаемых
ими должностей.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения
о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг,
утвержденного Приказом ФСФР России от 22.06.2006 N 06-68/пз-н, а также
иными требованиями законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах; утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя;
заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица и оттиском печати заявителя;
3.2.5.2. список акционеров или список членов некоммерческого
партнерства с указанием количества принадлежащих им долей и голосов на
дату подачи заявки на получение лицензии, а также справка о наличии
аффилированности между ними.
Представляется выписка из реестра акционеров заявителя или
справка с указанием наименования (ФИО) членов некоммерческого
партнерства с указанием принадлежащих им долей в заявителе; справка о
наличии аффилированности составляется заявителем; документы
подписываются руководителем заявителя или иным уполномоченным лицом и
заверяются оттиском печати заявителя;
3.2.5.3. копия внутреннего документа, регулирующего деятельность
самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за
листинг/делистинг ценных бумаг (для получения лицензии фондовой биржи,
оказывающей услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с
ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых
инвестиционных фондов).
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения
о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг,
утвержденного Приказом ФСФР России от 22.06.2006 N 06-68/пз-н, а также
иными требованиями законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах; утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя;
заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица и оттиском печати заявителя;
3.2.5.4. список профессиональных участников рынка ценных бумаг,
намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже (не менее 25), с
приложением копий предварительных договоров, оформленных в
установленном порядке.
Документ представляется, если заявитель не осуществляет
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг на дату
подачи заявления; список составляется заявителем в произвольной форме
и содержит наименование организации, с которой заключен договор, номер
и дату подписания договора; подписывается руководителем заявителя или
иным уполномоченным лицом и заверяется оттиском печати заявителя.
3.2.6. Помимо перечисленных в пунктах 3.2.2.1 - 3.2.2.35
настоящего Административного регламента документов для получения
лицензии на осуществление депозитарной деятельности также
представляются следующие документы:
3.2.6.1. копия положения о самостоятельном структурном
подразделении заявителя, в исключительные функции которого входит
осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
Документ разрабатывается в соответствии с законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах, утверждается в точном
соответствии с Уставом заявителя, заверяется подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
3.2.6.2. условия осуществления депозитарной деятельности на рынке
ценных бумаг, соответствующие требованиям, установленным
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг (Клиентский регламент).
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями:
- Закона;
- иных нормативных правовых актов законодательства РФ о ценных
бумагах.
Документ утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя,
заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица и оттиском печати заявителя. Для получения лицензии на
осуществление деятельности в качестве расчетного депозитария документ
представляется в двух оригинальных экземплярах;
3.2.6.3. копию (копии) внутреннего (внутренних) документа
(документов), регулирующего (регулирующих) осуществление депозитарной
деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующего (соответствующих)
требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Внутренний
регламент).
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; утверждается в
точном соответствии с Уставом заявителя; копия заверяется подписью
руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском
печати заявителя;
3.2.6.4. копию (копии) договора (договоров) страхования
ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам.
Представляется при наличии такого договора (договоров); копия
заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица и оттиском печати заявителя;
3.2.6.5. проекты депозитарного и междепозитарного договоров,
которые будут предлагаться клиентам (депонентам).
Документы разрабатываются в соответствии с требованиями Закона;
заверяются подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица.
3.2.7. Помимо перечисленных в пунктах 3.2.2.1 - 3.2.2.35
настоящего Административного регламента документов для получения
лицензии на осуществление клиринговой деятельности также
представляются следующие документы:
3.2.7.1. порядок и условия создания, размещения и использования
гарантийного фонда.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения
о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного
Постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс; утверждается в
точном соответствии с Уставом заявителя; заверяется подписью
руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском
печати заявителя; документ представляется в двух оригинальных
экземплярах и подлежит согласованию с ФСФР России;
3.2.7.2. правила осуществления клиринговой деятельности на рынке
ценных бумаг.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения
о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного
Постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс; утверждается в
точном соответствии с Уставом заявителя, заверяется подписью
руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском
печати заявителя; документ представляется в двух оригинальных
экземплярах и подлежит регистрации в ФСФР России;
3.2.7.3. копию (копии) договора (договоров), заключенного
(заключенных) заявителем с организатором торговли на рынке ценных
бумаг, расчетным депозитарием и расчетной организацией.
Документ представляется при наличии такого договора (договоров);
копия заверяется подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
3.2.7.4. копии договоров, возникновение прав и обязанностей, по
которым поставлено в зависимость от получения лицензии на
осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.
Документы представляются, если заявитель не осуществляет
клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг на дату подачи
заявления; копия заверяется подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
3.2.7.5. проект договора, который будет заключаться клиринговой
организацией с участниками клиринга.
Копия документа заверяется подписью руководителя заявителя или
иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
3.2.7.6. положение о самостоятельном структурном подразделении
заявителя, в исключительные функции которого входит осуществление
клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.
Документ разрабатывается в соответствии с законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах; утверждается в точном
соответствии с Уставом заявителя, заверяется подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя.
3.2.8. Помимо перечисленных в пунктах 3.2.2.1 - 3.2.2.35
настоящего Административного регламента документов для получения
лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев
ценных бумаг также представляются следующие документы:
3.2.8.1. правила ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Документ должен включать: перечень и сроки совершения операций по
ведению реестра владельцев ценных бумаг, перечень и формы документов,
на основании которых проводятся операции в реестре, формы, содержание
и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра, правила
регистрации, обработки и хранения входящей документации, размер оплаты
услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг, требования к
должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), порядок
взаимодействия заявителя с его филиалами, требования по осуществлению
внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к
осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе
требованиями Положения о ведении реестра владельцев именных ценных
бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.97 N 27;
документ утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя,
заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица и оттиском печати заявителя;
3.2.8.2. список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных
бумаг которых заявитель будет осуществлять (не менее 15 эмитентов, с
числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого), с приложением
копий предварительных договоров и копий уведомлений о регистрации
отчетов эмитентов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг,
прошедших государственную регистрацию в соответствии с
законодательством Российской Федерации по форме.
Документ представляется по форме согласно приложению N 5 к
настоящему Административному регламенту; документ заверяется подписью
руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском
печати заявителя;
3.2.8.3. порядок хранения и защиты информации.
Документ разрабатывается заявителем в соответствии с требованиями
законодательства Российской Федерации; утверждается в точном
соответствии с Уставом заявителя, заверяется подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;
3.2.8.4. копию (копии) договора (договоров) страхования
ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам.
Представляется при наличии такого договора (договоров); копия
заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица и оттиском печати заявителя;
3.2.8.5. копии договоров заявителя с третьими лицами, на которых
он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению
реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц.
Документы должны соответствовать требованиям законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг; копия заверяется подписью руководителя заявителя или
иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя.
3.2.9. Если заявитель является кредитной организацией, то помимо
перечисленных в пунктах 3.2.2.1 - 3.2.2.6, 3.2.2.10 - 3.2.2.11,
3.2.2.14, 3.2.2.16 - 3.2.2.35, 3.2.3 и 3.2.6 документов дополнительно
представляются:
3.2.9.1. копия годового бухгалтерского отчета на последнюю
отчетную дату с заключением аудитора с приложением копии лицензии
аудитора (при ее наличии).
Документ не представляется, если заявитель был создан в текущем
году; документ заверяется подписью и оттиском печати аудитора,
имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности, копия
лицензии аудитора заверяется в установленном порядке;
3.2.9.2. оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета
кредитной организации за последний полный месяц (для заявителей -
кредитных организаций, созданных после отчетной даты, - на дату подачи
заявления) и справка с расчетами фактических значений обязательных
нормативов.
Документ представляется в соответствии с требованиями указаний
Банка России от 16.01.2004 N 1376-У "О перечне, формах и порядке
составления и представления форм отчетности кредитных организаций в
Центральный банк Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 23.01.2004, регистрационный номер N 5488)
(далее - Перечень), документ должен быть заверен подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица,
ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском
печати заявителя;
3.2.9.3. расчет размера собственных средств (капитала) кредитной
организации за последний полный месяц (для заявителей - кредитных
организаций, созданных после отчетной даты, - на дату подачи
заявления).
Документ представляется в соответствии с требованиями Перечня;
документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение
бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя;
3.2.9.4. копия отчета о прибылях и убытках кредитной организации
за квартал на последнюю отчетную дату (не распространяется на
заявителей - кредитные организации, созданные после отчетной даты).
Документ представляется в соответствии с требованиями Перечня;
копия документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя
или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного
за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати
заявителя.
3.2.10. Документы, которым присвоен входящий регистрационный
номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение.
3.2.11. Работники Отдела, ответственные за осуществление
мероприятий, связанных с лицензированием (далее - Ответственные
исполнители), в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в
ФСФР России документов на выдачу лицензии осуществляют проверку
соблюдения заявителем требований:
- к оформлению заявления согласно приложению N 2
Административного регламента;
- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в
пунктах 3.2.2 - 3.2.9 настоящего Административного регламента.
3.2.12. При представлении заявителем неполного комплекта
документов и/или документов, оформление которых не соответствует
требованиям пунктов 3.2.2 - 3.2.9 настоящего Административного
регламента, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты
регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате
документов с приложением описи документов, содержащей замечания к
комплекту документов, по форме согласно приложению N 6 к настоящему
Административному регламенту, а также с приложением самого комплекта
документов в адрес заявителя, указанный в его анкете, и представляет
его на подпись заместителю руководителя ФСФР России, курирующему
Управление.
После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает
его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки
заявителю. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче
лицензии на основании указанных документов.
Общий срок проверки и направления уведомления о возврате
документов не превышает 10 рабочих дней с даты регистрации заявления в
ФСФР России.
3.2.13. При наличии и правильности оформления всех документов,
предусмотренных пунктами 3.2.2 - 3.2.9 настоящего Административного
регламента, Ответственные исполнители осуществляют их рассмотрение на
предмет соответствия законодательству Российской Федерации в
соответствующей сфере деятельности.
3.2.14. Ответственные исполнители в срок не позднее 20 рабочих
дней (а при наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии - не позднее 10
рабочих дней) с даты регистрации документов на выдачу лицензии
осуществляют подготовку заключений о выдаче/об отказе в выдаче
лицензии для рассмотрения и принятия соответствующего решения
руководителем ФСФР России.
3.2.15. Ответственные исполнители также подготавливают проекты
приказов ФСФР России о выдаче лицензий по форме согласно приложению N
7 к настоящему Административному регламенту или об отказе в выдаче
лицензий по форме согласно приложению N 8 к настоящему
Административному регламенту и передают работнику Управления для
подготовки материалов к рассмотрению руководителем ФСФР России.
3.2.16. Приказ ФСФР России о выдаче лицензии является документом,
свидетельствующим о соответствии заявителя и его внутренних документов
требованиям законодательства Российской Федерации, а также о
согласовании ФСФР России таких внутренних документов заявителя, как:
- правила внутреннего контроля заявителя, разработанные в целях
противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма, - при лицензировании брокерской,
дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
(для заявителей на осуществление брокерской, дилерской деятельности и
деятельности по управлению ценными бумагами);
- условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных
бумаг (Клиентский регламент) (для заявителей на осуществление
депозитарной деятельности в качестве расчетного депозитария);
- порядок и условия создания, размещения и использования
гарантийного фонда (для заявителей на осуществление клиринговой
деятельности) или о регистрации ФСФР России таких внутренних
документов, как:
- документ (документы), содержащий (содержащие) следующую
информацию (для заявителей на осуществление деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой
биржи):
а) правила допуска к участию в торгах;
б) правила допуска к торгам ценных бумаг;
в) правила проведения торгов.
3.2.17. После принятия руководителем ФСФР России решения и
подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные
исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД
регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче/об отказе в
выдаче лицензии:
а) вносят сведения о лицензиате, предусмотренные Порядком
лицензирования, в реестр профессиональных участников рынка ценных
бумаг;
б) осуществляют подготовку уведомлений о выдаче лицензии по форме
согласно приложению N 9 к настоящему Административному регламенту или
об отказе в выдаче лицензии по форме согласно приложению N 10 к
настоящему Административному регламенту (с приложением при выдаче
лицензии первых экземпляров документов, указанных в подпункте "в"
настоящего пункта, в адрес заявителей, а вторые экземпляры направляют
в сформированное лицензионное дело организации и осуществляют их
хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления), которые
после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим
Управление, направляются в УД для регистрации и отправки заявителю;
в) при принятии решения о выдаче лицензии оформляют (в двух
экземплярах):
- правила внутреннего контроля заявителя, разработанные в целях
противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма, - при лицензировании брокерской,
дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
- условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных
бумаг (Клиентский регламент) (для заявителей на осуществление
депозитарной деятельности в качестве расчетного депозитария);
- порядок и условия создания, размещения и использования
гарантийного фонда (для заявителей на осуществление клиринговой
деятельности);
- документ (документы), содержащий (содержащие) следующую
информацию (для заявителей на осуществление деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой
биржи):
1) правила допуска к участию в торгах;
2) правила допуска к торгам ценных бумаг;
3) правила проведения торгов;
путем проставления штампа установленной формы о
согласовании/регистрации перечисленных документов с указанием даты
согласования/регистрации этих документов (даты присвоения
регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче лицензии) и
подписания у заместителя руководителя ФСФР России, курирующего
Управление, а также заверения указанной подписи оттиском печати ФСФР
России с изображением Государственного герба Российской Федерации в
УД;
г) формируют лицензионные дела с документами, представленными на
выдачу лицензии, для их последующего хранения в ФСФР России.
3.2.18. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче
лицензии, на основании уведомления о выдаче или об отказе в выдаче
лицензии, направленного в адрес заявителя.
3.2.19. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с
исполнением государственной функции по выдаче лицензии, представлен
блок-схемой N 1 "Выдача лицензии", содержащейся в приложении N 11 к
настоящему Административному регламенту.
3.3. Описание административных процедур, совершаемых
при выдаче лицензии заявителю, имеющему действующую
лицензию сроком на три года
3.3.1. В случае истечения срока действия лицензии не ранее 30
дней до истечения срока действия лицензии заявитель представляет в
ФСФР России заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта
документов.
Указанные документы направляются заявителем в адрес центрального
аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.
3.3.2. Документы, представляемые заявителем для выдачи лицензии
заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, и
требования к ним:
3.3.2.1. заявление о выдаче лицензии на осуществление одного из
видов деятельности, предусмотренного пунктом 2.7.1 настоящего
Административного регламента.
Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый
вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче лицензии,
установленной приложением N 2 к настоящему Административному
регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным
уполномоченным лицом заявителя, а также оттиском печати заявителя;
3.3.2.2. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 3 к
настоящему Административному регламенту.
Документ представляется на магнитном носителе в установленном
формате (в формате SMML) и в письменной форме путем конвертации из
установленного формата; заполняется на основании данных по состоянию
на дату представления заявления; наименование и место нахождения
заявителя, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям,
указанным в учредительных документах заявителя; заверяется и
подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а
также заверяется оттиском печати заявителя;
3.3.2.3. платежное поручение (квитанция установленной формы в
случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты
заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за
рассмотрение заявления о предоставлении лицензии.
Документ представляется на каждое подаваемое заявление о выдаче
лицензии; документ должен содержать отметку банка об исполнении
заявителем обязанности по уплате указанной государственной пошлины;
должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение
бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя; для
документа обязательно наличие в графе "назначение платежа" указания на
наименование заявителя, за которого осуществлен платеж, и назначение
платежа; соответствие кода бюджетной классификации, указанного в
документе, коду, установленному законодательством Российской Федерации
о бюджете на текущий финансовый год; документ должен соответствовать
форме, установленной Положением ЦБР от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных
расчетах в Российской Федерации", и требованиям нормативных актов
Министерства финансов Российской Федерации, касающихся изменения кодов
бюджетной классификации, и информационных писем ФСФР России,
издаваемых в связи с выходом этих актов.
3.3.2.4. ходатайство СРО о выдаче лицензии;
Документ предоставляется при наличии.
3.3.3. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер
УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение.
3.3.4. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней
(а при наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии - не позднее 3
рабочих дней) с даты регистрации в ФСФР России документов на выдачу
лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года,
осуществляют проверку соблюдения заявителем требований:
- к оформлению заявления согласно приложению N 2 настоящего
Административного регламента;
- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пункте
3.3.2 настоящего Административного регламента.
3.3.5. При представлении заявителем неполного комплекта
документов и/или документов, оформление которых не соответствует
требованиям пункта 3.3.2, Ответственные исполнители не позднее 7
рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют
уведомление о возврате документов с приложением описи документов,
содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно
приложению N 6 к настоящему Административному регламенту, а также
самого комплекта документов в адрес заявителя, указанный в его анкете,
и представляет его на подпись заместителю руководителя ФСФР России,
курирующему Управление.
После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает
его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки
заявителю. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче
лицензии на основании указанных документов.
Общий срок проверки и направления уведомления о возврате
документов не превышает 10 рабочих дней с даты регистрации заявления в
ФСФР России.
3.3.6. При наличии и правильности оформления всех документов,
предусмотренных пунктами 3.3.2 настоящего Административного
регламента, Ответственные исполнители осуществляют их рассмотрение на
предмет соответствия законодательству Российской Федерации в
соответствующей сфере деятельности.
Ответственные исполнители в срок не позднее 10 рабочих дней (а
при наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии - не позднее 5 рабочих
дней) с даты регистрации документов на выдачу лицензии заявителю,
имеющему действующую лицензию сроком на три года, осуществляют
подготовку заключений о выдаче/об отказе в выдаче лицензии для
рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР
России.
3.3.7. Ответственные исполнители также подготавливают проект
приказа ФСФР России о выдаче/об отказе в выдаче лицензии по форме
согласно приложениям N 7 или N 8 к настоящему Административному
регламенту и передают работнику Управления для подготовки материалов к
рассмотрению руководителем ФСФР России.
3.3.8. После принятия руководителем ФСФР России решения и
подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные
исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД
регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче/об отказе в
выдаче лицензии:
а) вносят сведения о заявителе, предусмотренные Порядком
лицензирования, в реестр профессиональных участников рынка ценных
бумаг;
б) осуществляют подготовку уведомлений о выдаче лицензии по форме
согласно приложению N 9 к настоящему Административному регламенту или
об отказе в выдаче лицензии по форме согласно приложению N 10 к
настоящему Административному регламенту, которые после подписания
заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление,
направляются в УД для регистрации и отправки заявителю;
г) формируют лицензионные дела с документами, представленными на
выдачу лицензии, для их последующего хранения в ФСФР России.
3.3.9. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче
лицензии на основании уведомления о выдаче/отказе в выдаче лицензии,
направленного в адрес заявителя.
3.3.10. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с
исполнением государственной функции по выдаче лицензии заявителю,
имеющему действующую лицензию сроком на три года, представлен
блок-схемой N 1 "Выдача лицензии", содержащейся в приложении N 11 к
настоящему Административному регламенту.
3.4. Описание административных процедур,
совершаемых при переоформлении бланка лицензии
3.4.1. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае изменения
места нахождения, наименования или в случае преобразования не позднее
30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном
законодательством Российской Федерации порядке представляет в ФСФР
России заявление о переоформлении бланка лицензии, а также комплект
документов в соответствии с настоящим Административным регламентом.
Указанные документы направляются в адрес центрального аппарата
ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.
3.4.2. Документы, представляемые заявителем для переоформления
лицензии, и требования к ним:
3.4.2.1. заявление о переоформлении бланка лицензии.
Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый
вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче лицензии,
установленной приложением N 12 к Порядку лицензирования; заверяется и
подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а
также заверяется оттиском печати заявителя;
3.4.2.2. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 3 к
Порядку лицензирования.
Документ представляется на магнитном носителе в установленном
формате (в формате SMML) и в письменной форме путем конвертации из
установленного формата; заполняется на основании данных по состоянию
на дату представления заявления; наименование и место нахождения
заявителя, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям,
указанным в учредительных документах заявителя; заверяется и
подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя и
оттиском печати заявителя;
3.4.2.3. платежное поручение (квитанция установленной формы в
случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты
заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за
переоформление лицензии.
Документ представляется за каждый бланк лицензии; документ должен
содержать отметку банка об исполнении заявителем обязанности по уплате
указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью
руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также
подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в
заявителе, и оттиском печати заявителя; для документа обязательно
наличие в графе "назначение платежа" указания на наименование
заявителя, за которого осуществлен платеж, и назначение платежа;
соответствие кода бюджетной классификации, указанного в документе,
коду, установленному законодательством Российской Федерации о бюджете
на текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме,
установленной Положением ЦБР от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных
расчетах в Российской Федерации", и требованиям нормативных актов
Министерства финансов Российской Федерации, касающихся изменения кодов
бюджетной классификации, и информационных писем ФСФР России,
издаваемых в связи с выходом этих актов;
3.4.2.4. изменения и/или дополнения к учредительным документам
лицензиата, зарегистрированные в установленном порядке, а также копии:
учредительных документов заявителя со всеми зарегистрированными
изменениями и дополнениями к ним, свидетельства о внесении записи в
единый государственный реестр юридических лиц о заявителе, документа,
подтверждающего постановку заявителя на учет в налоговом органе на
территории Российской Федерации, с внесенными в них изменениями.
Учредительные документы заявителя - устав и, при наличии,
учредительный договор; документы должны быть заверены в установленном
порядке;
3.4.2.5. копия документа, подтверждающая наличие лицензии у
лицензиата.
Представляются копии всех имеющихся и требующих переоформления
бланков лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг; копии
документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или
иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя.
3.4.3. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер
в УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение.
3.4.4. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней
с даты регистрации в ФСФР России документов на переоформление лицензии
осуществляют проверку соблюдения заявителем требований:
- к оформлению заявления согласно приложению N 12 к настоящему
Административному регламенту;
- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пункте
3.4.2 настоящего Административного регламента.
3.4.5. При представлении заявителем неполного комплекта
документов и/или документов, оформление которых не соответствует
требованиям пункта 3.4.2, Ответственные исполнители не позднее 7
рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют
уведомление о возврате документов с приложением описи документов,
содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно
приложению N 6 к настоящему Административному регламенту, а также
самого комплекта документов в адрес заявителя, указанный в его анкете,
и представляет его на подпись заместителю руководителя ФСФР России,
курирующему Управление.
После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает
его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки
заявителю. УД осуществляет снятие с контроля заявления о
переоформлении бланка лицензии на основании указанных документов.
Общий срок проверки и направления уведомления о возврате
документов не превышает 10 рабочих дней с даты регистрации заявления в
ФСФР России.
3.4.6. При наличии и правильности оформления всех документов,
предусмотренных пунктом 3.4.2 настоящего Административного регламента,
Ответственные исполнители в срок не позднее 7 рабочих дней с даты
регистрации документов в ФСФР России осуществляют подготовку
заключения о переоформлении бланка лицензии для рассмотрения и
принятия решения руководителем ФСФР России.
3.4.7. Ответственные исполнители также подготавливают проект
приказа ФСФР России о переоформлении бланка лицензии по форме согласно
приложению N 13 к настоящему Административному регламенту.
3.4.8. После принятия руководителем ФСФР России решения и
подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные
исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД
регистрационного номера приказу ФСФР России о переоформлении бланка
лицензии:
а) вносят соответствующие изменения в сведения о заявителе,
предусмотренные Порядком лицензирования, в реестр профессиональных
участников рынка ценных бумаг;
б) осуществляют подготовку уведомления о переоформлении бланка
лицензии по форме согласно приложению N 14 к настоящему
Административному регламенту, которое после подписания заместителем
руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для
регистрации и отправки заявителю;
в) формируют представленные документы в лицензионные дела.
3.4.9. УД осуществляет снятие с контроля заявления о
переоформлении бланка лицензии на основании уведомления о
переоформлении бланка лицензии.
3.4.10. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с
исполнением государственной функции по переоформлению бланка лицензии,
представлен блок-схемой N 2 "Переоформление бланка лицензии",
содержащейся в приложении N 15 к настоящему Административному
регламенту.
3.5. Описание административных процедур,
совершаемых при выдаче дубликата бланка лицензии
3.5.1. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае утраты или
порчи бланка лицензии представляет в ФСФР России заявление о выдаче
дубликата бланка лицензии и документы в соответствии с настоящим
Административным регламентом.
Указанное заявление и документы направляются в адрес центрального
аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.
3.5.2. Документы, представляемые заявителем для получения
дубликата бланка лицензии, и требования к ним:
3.5.2.1. Заявление о выдаче дубликата лицензии.
Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый
вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче дубликата
бланка лицензии, установленной приложением N 16 к настоящему
Административному регламенту; заверяется и подписывается руководителем
или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском
печати заявителя;
3.5.2.2. документ, подтверждающий факт хищения/утраты, выданный
уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке,
а также объяснения по факту утраты.
Документ представляется в случае утраты бланка лицензии в
соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;
3.5.2.3. испорченный бланк лицензии для погашения.
Документ представляется в случае порчи бланка лицензии.
3.5.3. Заявление, которому присвоен входящий регистрационный
номер в УД, поступает в соответствующий Отдел на рассмотрение.
3.5.4. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней
с даты регистрации в ФСФР России документов на выдачу лицензии
осуществляют проверку соблюдения заявителем требований:
- к оформлению заявления согласно приложению N 16 настоящего
Административного регламента;
- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пункте
3.5.2 настоящего Административного регламента.
3.5.5. При представлении заявителем неполного комплекта
документов и/или документов, оформление которых не соответствует
требованиям пункта 3.5.2, Ответственные исполнители не позднее 7
рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют
уведомление о возврате документов с приложением описи документов,
содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно
приложению N 6 к настоящему Административному регламенту, а также
самого комплекта документов в адрес заявителя, указанный в его анкете,
и представляет его на подпись заместителю руководителя ФСФР России,
курирующему Управление.
После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает
его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки
заявителю. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче
дубликата бланка лицензии на основании указанных документов.
Общий срок проверки и направления уведомления о возврате
документов не превышает 10 рабочих дней с даты регистрации заявления в
ФСФР России.
3.5.6. При наличии и правильности оформления всех документов,
предусмотренных пунктом 3.5.2 настоящего Административного регламента,
Ответственные исполнители в срок не позднее 7 рабочих дней с даты
регистрации документов в ФСФР России осуществляют подготовку
заключения о выдаче дубликата бланка лицензии для рассмотрения и
принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.
3.5.7. Ответственные исполнители также подготавливают проект
приказа ФСФР России о выдаче дубликата бланка лицензии по форме
согласно приложению N 17 к настоящему Административному регламенту.
3.5.8. После принятия руководителем ФСФР России решения и
подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные
исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД
регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче дубликата бланка
лицензии:
а) осуществляют подготовку уведомления о выдаче дубликата бланка
лицензии по форме согласно приложению N 18 к настоящему
Административному регламенту, которое после подписания заместителем
руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для
регистрации и отправки заявителю;
б) оформляют представленные документы в лицензионное дело.
3.5.9. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче
дубликата бланка лицензии на основании уведомления о выдаче дубликата
бланка лицензии.
3.5.10. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с
выдачей дубликата бланка лицензии, представлен блок-схемой N 3 "Выдача
дубликата бланка лицензии", содержащейся в приложении N 19 к
настоящему Административному регламенту.
3.6. Описание административных процедур, совершаемых
при аннулировании лицензии на основании письменного
заявления лицензиата
3.6.1. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае отказа от
дальнейшего осуществления лицензируемого вида деятельности
представляет в ФСФР России заявление об аннулировании лицензии и
комплект документов, предусмотренных настоящим Административным
регламентом.
Указанное заявление и прилагаемые к нему документы направляются в
адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию
ФСФР России.
3.6.2. Документы, представляемые заявителем для аннулирования
лицензии по инициативе лицензиата, и требования к ним:
3.6.2.1. Заявление на аннулирование лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг.
Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый
вид деятельности; соответствует форме заявления на аннулирование
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, установленной
приложением N 20 к настоящему Административному регламенту; заверяется
и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя,
а также заверяется оттиском печати заявителя;
3.6.2.2. бланк лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг.
Представляется оригинал бланка лицензии на осуществление того
вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, от которого
лицензиат намерен отказаться.
3.6.3. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2
настоящего Административного регламента, заявителями, желающими
аннулировать лицензии на осуществление брокерской деятельности,
дилерской деятельности или деятельности по управлению ценными
бумагами, также представляются следующие документы:
3.6.3.1. документы, подтверждающие исполнение обязательств по
поставке или оплате ценных бумаг, возникших при осуществлении
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Такими документами могут являться дополнительные соглашения о
расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке,
предусмотренном этими договорами, и иные документы, подтверждающие
исполнение лицензиатом обязательств по договорам; копии документов
должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного
уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя;
Страницы: 1 2 |