Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ".
3.4. Описание административных процедур,
совершаемых при переоформлении бланка лицензии
3.4.1. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае изменения
места нахождения, наименования или в случае преобразования не позднее
30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном
законодательством Российской Федерации порядке представляет в ФСФР
России заявление о переоформлении бланка лицензии, а также комплект
документов в соответствии с настоящим Административным регламентом.
Указанные документы направляются в адрес центрального аппарата
ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.
3.4.2. Документы, представляемые заявителем для переоформления
лицензии, и требования к ним:
3.4.2.1. заявление о переоформлении бланка лицензии.
Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый
вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче лицензии,
установленной приложением N 12 к Порядку лицензирования; заверяется и
подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а
также заверяется оттиском печати заявителя;
3.4.2.2. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 3 к
Порядку лицензирования.
Документ представляется на магнитном носителе в установленном
формате (в формате SMML) и в письменной форме путем конвертации из
установленного формата; заполняется на основании данных по состоянию
на дату представления заявления; наименование и место нахождения
заявителя, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям,
указанным в учредительных документах заявителя; заверяется и
подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя и
оттиском печати заявителя;
3.4.2.3. платежное поручение (квитанция установленной формы в
случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты
заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за
переоформление лицензии.
Документ представляется за каждый бланк лицензии; документ должен
содержать отметку банка об исполнении заявителем обязанности по уплате
указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью
руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также
подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в
заявителе, и оттиском печати заявителя; для документа обязательно
наличие в графе "назначение платежа" указания на наименование
заявителя, за которого осуществлен платеж, и назначение платежа;
соответствие кода бюджетной классификации, указанного в документе,
коду, установленному законодательством Российской Федерации о бюджете
на текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме,
установленной Положением ЦБР от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных
расчетах в Российской Федерации", и требованиям нормативных актов
Министерства финансов Российской Федерации, касающихся изменения кодов
бюджетной классификации, и информационных писем ФСФР России,
издаваемых в связи с выходом этих актов;
3.4.2.4. изменения и/или дополнения к учредительным документам
лицензиата, зарегистрированные в установленном порядке, а также копии:
учредительных документов заявителя со всеми зарегистрированными
изменениями и дополнениями к ним, свидетельства о внесении записи в
единый государственный реестр юридических лиц о заявителе, документа,
подтверждающего постановку заявителя на учет в налоговом органе на
территории Российской Федерации, с внесенными в них изменениями.
Учредительные документы заявителя - устав и, при наличии,
учредительный договор; документы должны быть заверены в установленном
порядке;
3.4.2.5. копия документа, подтверждающая наличие лицензии у
лицензиата.
Представляются копии всех имеющихся и требующих переоформления
бланков лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг; копии
документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или
иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя.
3.4.3. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер
в УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение.
3.4.4. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней
с даты регистрации в ФСФР России документов на переоформление лицензии
осуществляют проверку соблюдения заявителем требований:
- к оформлению заявления согласно приложению N 12 к настоящему
Административному регламенту;
- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пункте
3.4.2 настоящего Административного регламента.
3.4.5. При представлении заявителем неполного комплекта
документов и/или документов, оформление которых не соответствует
требованиям пункта 3.4.2, Ответственные исполнители не позднее 7
рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют
уведомление о возврате документов с приложением описи документов,
содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно
приложению N 6 к настоящему Административному регламенту, а также
самого комплекта документов в адрес заявителя, указанный в его анкете,
и представляет его на подпись заместителю руководителя ФСФР России,
курирующему Управление.
После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает
его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки
заявителю. УД осуществляет снятие с контроля заявления о
переоформлении бланка лицензии на основании указанных документов.
Общий срок проверки и направления уведомления о возврате
документов не превышает 10 рабочих дней с даты регистрации заявления в
ФСФР России.
3.4.6. При наличии и правильности оформления всех документов,
предусмотренных пунктом 3.4.2 настоящего Административного регламента,
Ответственные исполнители в срок не позднее 7 рабочих дней с даты
регистрации документов в ФСФР России осуществляют подготовку
заключения о переоформлении бланка лицензии для рассмотрения и
принятия решения руководителем ФСФР России.
3.4.7. Ответственные исполнители также подготавливают проект
приказа ФСФР России о переоформлении бланка лицензии по форме согласно
приложению N 13 к настоящему Административному регламенту.
3.4.8. После принятия руководителем ФСФР России решения и
подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные
исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД
регистрационного номера приказу ФСФР России о переоформлении бланка
лицензии:
а) вносят соответствующие изменения в сведения о заявителе,
предусмотренные Порядком лицензирования, в реестр профессиональных
участников рынка ценных бумаг;
б) осуществляют подготовку уведомления о переоформлении бланка
лицензии по форме согласно приложению N 14 к настоящему
Административному регламенту, которое после подписания заместителем
руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для
регистрации и отправки заявителю;
в) формируют представленные документы в лицензионные дела.
3.4.9. УД осуществляет снятие с контроля заявления о
переоформлении бланка лицензии на основании уведомления о
переоформлении бланка лицензии.
3.4.10. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с
исполнением государственной функции по переоформлению бланка лицензии,
представлен блок-схемой N 2 "Переоформление бланка лицензии",
содержащейся в приложении N 15 к настоящему Административному
регламенту.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ".