ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 21.08.07 07-90/ПЗ-Н

3.8. Описание административных процедур
          по принятию ФСФР России решения о приостановлении/
       возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии
           за неоднократное нарушение в течение одного года
          законодательства Российской Федерации, совершаемых
             в ходе осуществления лицензионного контроля

     3.8.1.   По   результатам   проведенных   проверок   деятельности
профессиональных   участников   рынка   ценных   бумаг   Ответственные
исполнители осуществляют подготовку заключения о приостановке действия
лицензии/об   аннулировании  лицензии  за  неоднократное  нарушение  в
течение   одного   года   законодательства  Российской  Федерации  для
рассмотрения  и  принятия  соответствующего решения руководителем ФСФР
России.
     3.8.2.  Ответственные  исполнители  также  подготавливают  проект
приказа  ФСФР России о приостановке действия лицензии/об аннулировании
лицензии   за   неоднократное   нарушение   в   течение   одного  года
законодательства Российской Федерации.
     3.8.3.   После  принятия  руководителем  ФСФР  России  решения  и
подписания  им  соответствующего  приказа  ФСФР  России  Ответственные
исполнители   в  течение  3  рабочих  дней  с  даты  присвоения  в  УД
регистрационного  номера  приказу  ФСФР России о приостановке действия
лицензии/об   аннулировании  лицензии  за  неоднократное  нарушение  в
течение  одного  года  законодательства  Российской Федерации о ценных
бумагах:
     а)  вносят  соответствующие  изменения  в  сведения о лицензиате,
предусмотренные  Порядком  лицензирования,  в  реестр профессиональных
участников рынка ценных бумаг;
     б)  осуществляют  подготовку  уведомления о приостановке действия
лицензии/об   аннулировании  лицензии  за  неоднократное  нарушение  в
течение  одного года законодательства Российской Федерации с указанием
причин   приостановления   действия  лицензии/аннулирования  лицензии,
которое   после  подписания  заместителем  руководителя  ФСФР  России,
курирующим  Управление,  направляется  в УД для регистрации и отправки
лицензиату;
     в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.
     3.8.4.  В  случае  приостановления действия лицензии в течение 15
рабочих  дней  с  даты  окончания  проведения контрольной проверки или
получения   отчета  об  устранении  нарушения  либо  о  принятии  мер,
направленных  на  недопущение  совершения нарушений в дальнейшем, ФСФР
России  рассматривает  вопрос  и  руководитель  ФСФР  России принимает
решение о возобновлении действия лицензии.
     3.8.5.  Ответственные  исполнители  в  срок не позднее 10 рабочих
дней   до   дня  окончания  срока  приостановления  действия  лицензии
осуществляют  подготовку  заключения  и  проекта приказа ФСФР России о
возобновлении   действия   лицензии   для   рассмотрения   и  принятия
соответствующего решения руководителем ФСФР России.
     3.8.6.   После  принятия  руководителем  ФСФР  России  решения  и
подписания  им  соответствующего  приказа  ФСФР  России  Ответственные
исполнители   в  течение  3  рабочих  дней  с  даты  присвоения  в  УД
регистрационного  номера  приказу ФСФР России о возобновлении действия
лицензии:
     а)  вносят  соответствующие  изменения  в  сведения о лицензиате,
предусмотренные  Порядком  лицензирования,  в  реестр профессиональных
участников рынка ценных бумаг;
     б)  осуществляют  подготовку уведомления о возобновлении действия
лицензии,  которое  после  подписания  заместителем  руководителя ФСФР
России,  курирующим  Управление,  направляется  в УД для регистрации и
отправки лицензиату;
     в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.