Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРОК ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА КОТОРЫМИ ВОЗЛОЖЕНО НА ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ".
2. Права и обязанности руководителя
группы инспекторов, инспекторов, уполномоченных работников
саморегулируемых организаций, уполномоченного лица
организации при проведении проверки
2.1. Руководитель группы инспекторов в соответствии с приказом
ФСФР России (РО ФСФР России) о проведении выездной проверки:
осуществляет руководство инспекторами, а также координацию
деятельности уполномоченных работников саморегулируемых организаций
при проведении проверки;
организует подготовку инспекторов к проверке;
распределяет обязанности между инспекторами;
устанавливает порядок работы инспекторов;
дает инспекторам указания, обязательные для исполнения;
взаимодействует с должностными лицами проверяемой организации.
2.2. Инспекторы, а также уполномоченные работники
саморегулируемых организаций обязаны сообщить руководителю,
заместителю руководителя ФСФР России (РО ФСФР России) в соответствии с
распределением обязанностей о личной заинтересованности при исполнении
обязанностей инспектора или при участии уполномоченного работника
саморегулируемой организации при проведении проверки, которые могут
привести к конфликту интересов.
2.3. Руководитель группы инспекторов обязан:
2.3.1. ознакомить уполномоченное лицо организации с его правами и
обязанностями при проведении проверки;
2.3.2. выяснить все существенные обстоятельства, касающиеся
предмета проверки;
2.3.3. обеспечить сохранность и возврат полученных оригиналов
документов, а также их рассмотрение на территории организации;
2.3.4. обеспечить соблюдение инспекторами установленного режима
работы и условий функционирования организации;
2.3.5. обеспечить охрану конфиденциальности ставших известными
инспекторам сведений, связанных с деятельностью организации,
составляющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или
тайну связи.
2.4. Инспектор вправе:
2.4.1. при предъявлении служебного удостоверения находиться на
территории, в административных зданиях и служебных помещениях
организации;
2.4.2. вносить, выносить и пользоваться собственными
организационно-техническими средствами, в том числе компьютерами,
калькуляторами, телефонами;
2.4.3. требовать и получать все необходимые для достижения целей
проверки документы (справки, письменные объяснения и другие);
2.4.4. требовать и получать копии документов в бумажном и/или
электронном виде и после надлежащего их оформления приобщать к
материалам проверки (письменные копии документов на бумажных носителях
должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и
скреплены печатью организации);
2.4.5. требовать и получать доступ к информационным ресурсам
автоматизированных систем, используемых в деятельности организации, в
режиме "только для чтения", документации на используемые
автоматизированные системы, а также письменные или устные разъяснения
по вопросам, связанным с их разработкой, внедрением, стандартизацией и
эксплуатацией;
2.4.6. требовать и получать устные разъяснения по существу
проверяемых вопросов.
2.5. Уполномоченные работники саморегулируемых организаций
вправе:
2.5.1. совместно с инспекторами находиться на территории, в
административных зданиях и служебных помещениях организации;
2.5.2. вносить, выносить и пользоваться собственными
организационно-техническими средствами, в том числе компьютерами,
калькуляторами, телефонами;
2.5.3. рекомендовать инспекторам истребовать необходимые для
достижения целей проверки документы (в том числе справки, письменные
объяснения и другие) и их копии, а также устные разъяснения по
существу проверяемых вопросов;
2.5.4. получать от инспекторов копии документов (в бумажном и/или
электронном виде);
2.5.5. получать доступ к информационным ресурсам
автоматизированных систем, используемых в деятельности организации, в
режиме "только для чтения", документации на используемые
автоматизированные системы;
2.5.6. изучать полученные в ходе проведения проверки документы;
2.5.7. давать инспекторам устные и письменные разъяснения и/или
заключения по существу проверяемых вопросов.
2.6. Уполномоченные работники саморегулируемых организаций
обязаны:
2.6.1. обеспечить охрану конфиденциальности ставших им известными
сведений, связанных с деятельностью организации, составляющих
служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или тайну связи;
2.6.2. обеспечить охрану конфиденциальности сведений, связанных с
профессиональной деятельностью организации, ставших им известными в
период подготовки к проверке и в ходе проведения проверки.
2.7. При осуществлении наблюдения требования пунктов 2.1 - 2.4
настоящего Положения применяются к инспекторам с учетом следующих
особенностей:
2.7.1. Инспекторы осуществляют наблюдение за всеми этапами
проведения общего собрания акционеров, при этом инспекторы не вправе
влиять на ход его проведения, а также давать разъяснения по вопросам,
связанным с подготовкой, созывом и проведением общего собрания
акционеров.
2.7.2. Инспектор вправе:
присутствовать при проверке полномочий и регистрации лиц,
участвующих в общем собрании акционеров; определении кворума общего
собрания акционеров; голосовании по вопросам повестки дня общего
собрания акционеров, выносимым на голосование; подсчете голосов и
подведении итогов голосования на общем собрании акционеров;
требовать и получать документы, связанные с подготовкой, созывом
и проведением общего собрания акционеров, на котором осуществляется
наблюдение (справки, письменные объяснения и другие);
требовать и получать копии документов, связанных с подготовкой,
созывом и проведением общего собрания акционеров, на котором
осуществляется наблюдение (в том числе в электронном виде);
требовать и получать устные разъяснения по существу вопросов,
связанных с подготовкой, созывом и проведением общего собрания
акционеров, на котором осуществляется наблюдение.
2.8. При проведении выездной проверки руководитель, должностные
лица или работники проверяемой организации, ответственные за
взаимодействие с инспекторами (далее - уполномоченные лица
организации), вправе:
2.8.1. знакомиться со своими правами и обязанностями,
установленными настоящим Положением;
2.8.2. обжаловать действия инспекторов руководителю ФСФР России
(РО ФСФР России);
2.8.3. знакомиться с актом выездной проверки, прилагать к нему
необходимые справки и письменные возражения.
2.9. Уполномоченные лица и работники организации, а также
работники иных организаций, в том числе осуществляющих охрану
организации на основе договорных отношений, не вправе:
2.9.1. проверять организационно-технические средства, находящиеся
в пользовании инспекторов и уполномоченных работников саморегулируемых
организаций, изымать и досматривать служебные и иные документы, вещи
или лишать возможности использовать их при проведении проверки, кроме
случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в том
числе нормативными правовыми актами;
2.9.2. требовать от инспекторов и уполномоченных работников
саморегулируемых организаций давать какие-либо устные и/или письменные
обязательства и объяснения;
2.9.3. предъявлять инспекторам и уполномоченным работникам
саморегулируемых организаций иные требования, не предусмотренные
законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными
правовыми актами и настоящим Положением.
2.10. При проведении выездной проверки уполномоченное лицо
организации обязано содействовать проведению проверки, а именно:
2.10.1. организовать по требованию руководителя группы
инспекторов встречу инспекторов с руководителем, главным бухгалтером,
контролером, руководителями основных подразделений (лицами,
исполняющими их обязанности) и иными работниками организации;
2.10.2. предоставить инспекторам на срок проведения проверки при
наличии возможности отдельное изолированное служебное помещение,
обеспечивающее сохранность документов, оборудованное необходимой
мебелью, компьютерами (с программным обеспечением, согласованным с
руководителем группы инспекторов), организационно-техническими
средствами, в том числе средствами связи;
2.10.3. предоставлять по письменному требованию инспектора в
установленный им срок необходимые документы, в том числе внутренние
документы организации, документы внутреннего учета, документы
бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности;
2.10.4. предоставлять по письменному требованию инспектора в
установленный им срок справки и письменные объяснения, копии
документов (в том числе в электронном виде) в запрашиваемом формате
(при необходимости с приложением комплекса программного обеспечения)
для работы с указанными документами в режиме "только для чтения", при
этом письменные копии документов на бумажных носителях должны быть
сшиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и заверены
печатью организации;
2.10.5. давать устные разъяснения по существу вопросов;
2.10.6. обеспечивать предоставление достоверной информации;
2.10.7. оказывать иное содействие инспекторам.
2.11. В случае если по требованию инспектора документы (их копии)
не могут быть предоставлены в установленный им срок либо отсутствуют,
уполномоченное лицо организации должно до истечения такого срока
предоставить руководителю группы инспекторов письменное мотивированное
объяснение о причинах неисполнения требования.
2.12. При осуществлении наблюдения требования пунктов 2.9 - 2.11
настоящего Порядка применяются к уполномоченным лицам эмитента, лицам,
осуществляющим функции счетной комиссии на общем собрании акционеров,
а также лицам, созывающим внеочередное общее собрание акционеров,
обладающим в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации полномочиями, необходимыми для созыва и проведения общего
собрания акционеров.
2.13. При проведении выездной проверки обособленного
подразделения организации требования, установленные настоящим
Положением в отношении организации, применяются к обособленному
подразделению.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРОК ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА КОТОРЫМИ ВОЗЛОЖЕНО НА ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ".