ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОДОБРЕНИЯ СДЕЛОК, В СОВЕРШЕНИИ КОТОРЫХ ИМЕЕТСЯ ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬ ОАО "РЖД". Распоряжение. ОАО Российские железные ДОРОГИ. 26.11.07 2236Р

ПОЛОЖЕНИЕ
               О ПОРЯДКЕ ОДОБРЕНИЯ СДЕЛОК, В СОВЕРШЕНИИ
             КОТОРЫХ ИМЕЕТСЯ ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬ ОАО "РЖД"

     1. Настоящее Положение разработано в целях:
     - соблюдения  прав и законных интересов ОАО "РЖД", его акционеров
и контрагентов;
     - обеспечения  соответствия  условий сделок, в совершении которых
имеется   заинтересованность,  финансово-хозяйственным  интересам  ОАО
"РЖД";
     - обеспечения   выполнения   ОАО   "РЖД"  требований  нормативных
правовых  актов  Российской  Федерации  к порядку совершения ОАО "РЖД"
сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, и к раскрытию
информации о таких сделках.
     2.  Под сделками, в совершении которых имеется заинтересованность
ОАО  "РЖД",  в  настоящем  Положении  понимаются сделки (включая заем,
кредит,   залог,   поручительство),   в   совершении  которых  имеется
заинтересованность   члена   совета   директоров,   президента,  члена
правления  ОАО "РЖД" или акционера ОАО "РЖД", имеющего совместно с его
аффилированными  лицами  20  и  более  процентов  голосующих акций ОАО
"РЖД",  а также лица, имеющего право давать ОАО "РЖД" обязательные для
него указания.
     3.  Указанные  в  пункте  2  настоящего Положения лица признаются
заинтересованными в совершении ОАО "РЖД" сделки в случае, если они, их
супруги,  родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры,
усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица:
     - являются   стороной,   выгодоприобретателем,   посредником  или
представителем в сделке;
     - владеют (каждый или в совокупности) 20 и более процентами акций
(долей,     паев)    юридического    лица,    являющегося    стороной,
выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;
     - занимают  должности  в  органах  управления  юридического лица,
являющегося    стороной,    выгодоприобретателем,    посредником   или
представителем  в  сделке,  а  также  должности  в  органах управления
управляющей организации такого юридического лица;
     - в иных определенных законодательством случаях.
     4. Требования настоящего Положения не применяются:
     - в  случае если 100 процентов акций ОАО "РЖД" принадлежат одному
акционеру,  который  одновременно  осуществляет  функции  единоличного
исполнительного органа ОАО "РЖД";
     - к  сделкам,  совершение  которых  обязательно  для  ОАО "РЖД" в
соответствии  с  федеральными  законами  и  (или)  иными  нормативными
правовыми   актами   Российской   Федерации   и   расчеты  по  которым
производятся   по   фиксированным   ценам   и  тарифам,  установленным
уполномоченными в области государственного регулирования цен и тарифов
органами;
     - к  сделкам,  в  совершении которых заинтересованы все акционеры
общества;
     - при    осуществлении   преимущественного   права   приобретения
размещаемых ОАО "РЖД" акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых
в акции;
     - при приобретении и выкупе ОАО "РЖД" размещенных акций;
     - при реорганизации ОАО "РЖД" в форме слияния (присоединения).
     5.  Сделки,  в  совершении  которых  имеется  заинтересованность,
должны  быть  одобрены  в  соответствии с законодательством Российской
Федерации  органами  управления  ОАО "РЖД" (общим собранием акционеров
или советом директоров) до их совершения.
     6.  В  целях  одобрения  общим  собранием  акционеров  сделок,  в
совершении   которых  имеется  заинтересованность,  подразделения  ОАО
"РЖД",  являющиеся инициаторами заключения указанных сделок, ежегодно,
до  1 апреля, обязаны представлять в Правовой департамент информацию о
предполагаемом  совершении  сделок между ОАО "РЖД" и заинтересованными
лицами по форме согласно Приложению 1 с указанием:
     - предмета     сделки,     в     совершении    которой    имеется
заинтересованность;
     - контрагентов  по  планируемым  сделкам,  в  совершении  которых
имеется заинтересованность;
     - планируемых  сроков  заключения  и  предельных сумм, на которые
могут быть совершены такие сделки.
     7.   Правовой  департамент  на  основании  полученной  информации
осуществляет:
     - мероприятия   по  включению  в  повестку  дня  годового  общего
собрания  акционеров вопроса об одобрении сделок, в совершении которых
имеется  заинтересованность, на период до следующего годового собрания
акционеров;
     - подготовку  соответствующего проекта распоряжения Правительства
Российской Федерации.
     8.  В  случае  если  информация  о  сделках, в совершении которых
имеется  заинтересованность, не была передана в Правовой департамент в
соответствии  с  пунктом  7  настоящего  Положения,  то вопрос о таких
сделках подлежит рассмотрению советом директоров ОАО "РЖД".
     Подготовка  указанных  сделок  к одобрению советом директоров ОАО
"РЖД"    осуществляется   подразделениями   ОАО   "РЖД",   являющимися
инициаторами заключения сделок, в соответствии с Приказом ОАО "РЖД" от
14  апреля 2006 г. N 110 "Об утверждении Положения о договорной работе
в ОАО "РЖД".
     9.  Подразделения  ОАО  "РЖД", являющиеся инициаторами заключения
сделок,  в совершении которых имеется заинтересованность, ведут реестр
заключенных сделок.
     Ежеквартально,  не  позднее  5  дней  с  даты окончания квартала,
подразделения ОАО "РЖД" представляют в Правовой департамент информацию
о     заключенных    сделках,    в    совершении    которых    имеется
заинтересованность, по форме согласно Приложению 2.
     10.  Правовой  департамент  обеспечивает ведение сводного реестра
сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, и контроль за
соблюдением  предельных  сумм,  на  которые  такие  сделки  могут быть
заключены,  в  соответствии  с решением общего собрания акционеров ОАО
"РЖД".
     11.   Информация   о   сделках,   в  совершении  которых  имеется
заинтересованность,  подлежит обязательному раскрытию в соответствии с
законодательством Российской Федерации, Уставом ОАО "РЖД" и Положением
о    совете   директоров   ОАО   "РЖД",   утвержденным   распоряжением
Правительства Российской Федерации от 25 февраля 2004 г. N 265-р.


                                                          Приложение 1

                                                           к Положению