Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ КОНТРОЛЯ ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОР".
СВЕДЕНИЯ
за период с "--" ------- 20-- г. по "--" ------ 20-- г.
--------------------------------------------------------------------------------------
|1. | Идентификационные сведения: | |
| | - полное наименование организации; | |
| | - осуществляемые виды деятельности | |
| | (применительно к статье 5 Федерального закона | |
| | от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии | |
| | легализации (отмыванию) доходов, полученных | |
| | преступным путем, и финансированию | |
| | терроризма"); | |
| | - место нахождения организации; | |
| | - адрес (место фактической деятельности); | |
| | - ОГРН, ИНН; | |
| | - номер телефона, факса | |
|----|--------------------------------------------------|----------------------------|
|2. | Состоит ли организация на учете в Федеральной | | |
| | службе по финансовому мониторингу? |-----------|----------------|
| | |Да |Нет |
|----|--------------------------------------------------|----------------------------|
|2.1.| Учетный номер организации | |
|----|--------------------------------------------------|----------------------------|
|3. | Разработаны ли организацией правила внутреннего | | |
| | контроля и программы его осуществления в целях | | |
| | исполнения Федерального закона от 7 августа 2001 |-----------|----------------|
| | г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации |Да |Нет |
| | (отмыванию) доходов, полученных преступным | | |
| | путем, и финансированию терроризма"? | | |
|----|--------------------------------------------------|----------------------------|
|3.1.| Дата утверждения правил внутреннего контроля | |
| | руководителем организации | |
|----|--------------------------------------------------|----------------------------|
|3.2.| Номер и дата уведомления о согласовании правил | |
| | внутреннего контроля в Федеральной службе по | |
| | финансовому мониторингу | |
|----|--------------------------------------------------|----------------------------|
|3.3.| Дата направления правил внутреннего контроля на | |
| | согласование в Федеральную службу по |----------------------------|
| | финансовому мониторингу |заполняется в случае, если |
| | |правила внутреннего контроля|
| | |не прошли согласование |
|----|--------------------------------------------------|----------------------------|
|4. | Назначено ли специальное должностное лицо, | | |
| | ответственное за соблюдение правил внутреннего |-----------|----------------|
| | контроля и программ его осуществления? |Да |Нет |
|----|--------------------------------------------------|----------------------------|
|4.1.| Фамилия, имя, отчество, должность специального | |
| | должностного лица, ответственного за соблюдение | |
| | правил внутреннего контроля и программ его | |
| | осуществления | |
|----|--------------------------------------------------|----------------------------|
|5. | Количество операций, подлежащих обязательному | |
| | контролю, совершенных организацией за период с | |
| | "--" ------ 20-- г. по "--" ------- 20-- г. | |
| | (период согласно запросу) | |
|----|--------------------------------------------------|----------------------------|
|6. | Количество сообщений об операциях, подлежащих | |
| | обязательному контролю, направленных в | |
| | Федеральную службу по финансовому мониторингу за | |
| | период с "--" ----- 20-- г. по "--" ----- 20-- г.| |
|----|--------------------------------------------------|----------------------------|
|7. | Количество сообщений об операциях, | |
| | предусмотренных частью 3 статьи 7 Федерального | |
| | закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О | |
| | противодействии легализации (отмыванию) | |
| | доходов, полученных преступным путем, и | |
| | финансированию терроризма", направленных в | |
| | Федеральную службу по финансовому | |
| | мониторингу за период с "--" ----- 20-- г. по | |
| | "--" ----- 20-- г. | |
|----|--------------------------------------------------|----------------------------|
|8. | Количество направленных в Федеральную службу | |
| | по финансовому мониторингу сведений о | |
| | приостановленных операциях с денежными | |
| | средствами или иным имуществом за период | |
| | с "--" ------- 20-- г. по "--" ----- 20-- г. | |
|----|--------------------------------------------------|----------------------------|
|9. | Указать причины, по которым сведения об | |
| | операциях, подлежащих обязательному контролю, |----------------------------|
| | в Федеральную службу по финансовому |заполняется в случае, если |
| | мониторингу не направлялись |организация не направляла |
| | |сведения |
--------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель организации
(уполномоченный им
представитель организации)
(подпись) (Ф.И.О.)
Дата составления сведений: "--" ------- 20-- г.
М.П. организации
Приложение 2
к Положению о порядке осуществления
Федеральной службой по финансовому
мониторингу контроля за
исполнением организациями,
осуществляющими операции
с денежными средствами или иным
имуществом, в сфере деятельности
которых отсутствуют надзорные
органы, Федерального закона
от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма", утвержденному
Приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от "--" ------ 2008 года
N ---
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ КОНТРОЛЯ ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОР".